2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题12

第28页共28页​2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题122023年证券从业资格考试法律法规考前练习题121、证券法不适用于。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案：C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是，适用于我国____和澳门两个特别行政区。2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循原那么。A、独立、客观、公平B、独立、客观、公正、审慎C、客观、公正、审慎D、独立、公正、审慎正确答案：B【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原那么。3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循原那么。A、独立、客观、公平B、独立、客观、公正、审慎C、客观、公正、审慎D、独立、公正、审慎正确答案：B【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、慎重的原那么。4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完好。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起个工作日内向中囯证券监视管理委员会提交更新资枓。A、1B、2C、3D、4正确答案：B【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完好。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监视管理委员会提交更新资枓。5、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的效劳不包括。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、代理客户进展期货交易D、提供交易设施正确答案：C【专家解析】证券公司不得代理客户进展期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过的账户为客户提供资产管理效劳。A、客户B、证券公司C、客户的配偶D、其他证券公司正确答案：A【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理效劳。7、证券公司应当自每月完毕之日起个工作日内报送月度报告。A、1B、3C、5D、7正确答案：D【专家解析】证券公司应当自每月完毕之日起7个工作日内报送月度报告。8、证券经纪人可以是。A、自然人B、机构C、团体D、以上均正确正确答案：A【专家解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。9、证券营业部负责人应当每3年至少强迫离岗一次，强迫离岗时间应当连续不少于个工作日。A、5B、10C、15D、20正确答案：B【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强迫离岗一次，强迫离岗时间应当连续不少于10个工作日。10、中国证券业协会应当在个工作日内处理睬员、从业人员的书面更正申请。A、5B、10C、15D、20正确答案：C【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理睬员、从业人员的书面更正申请。11、基金份额净值是指。A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额正确答案：B【专家解析】此题考察基金份额净值的定义。12、根据《货币市场基金管理暂行方法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是。A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券C、期限在1年以内(含1年)的债券回购D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案：B【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。13、证券公司应当至少向客户提供一次准确、完好的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A、每日B、每月C、每季度D、每年正确答案：C【专家解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完好的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。14、科技开发、咨询、效劳性有限责任公司注册资本的最低限额为。A、10万元B、20万元C、30万元D、50万元正确答案：A【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以消费经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、效劳性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。15、资产证券化的融资方式，发行证券的根底是特定的。A、证券组合B、国家证券C、资产池D、公司证券正确答案：C【专家解析】资产证券化以特定的资产池为根底发行证券。16、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由。A、客户自行承当B、证券公司承当C、客户和证券公司共同承当D、客户和证券公司按比例承当正确答案：A【专家解析】券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承当投资风险。17、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括。A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、国家预算正确答案：A【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。18、证券交易通常都必须遵循。A、公开、公平、老实信誉原那么B、公开、真实、公正原那么C、公开、公平、公正原那么D、公平、真实、老实信誉正确答案：C【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原那么。19、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答案：D【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。20、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的列入公司法定公积金。A、[0.1]B、[0.15]C、[0.2]D、[0.5]正确答案：A【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。21、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于人民币，且必须实缴货币资本。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元正确答案：C【专家解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。22、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。A、法人申请查询B、自然人申请查询C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D、收市后经办人将客户留存资料归入____档案留存正确答案：D【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完好性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。23、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是。A、外国证券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券正确答案：B【专家解析】欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。24、有限责任公司的业务执行机关是。A、股东会B、董事会C、监事会D、理事会正确答案：B【专家解析】股东会是有限责任公司的权利机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监视机关，专司监视职能。25、证券公司的或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监视管理机构应当责其限期改正。A、净资产B、净资本C、利润率D、净收益正确答案：B【专家解析】证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监视管理机构应当责其限期改正。1、以下关于询价制度的说法中，正确的选项是。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得回绝询价对象参与初步询价A、Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】《证券发行与承销管理方法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强迫所有公司都要经过两个询价阶段。2、根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以。Ⅰ.理解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理程度，理解基金投资手否符合基金合同的承诺，从而断定该基金产品是否值得继续持有。3、基金客户效劳中售前效劳包括。Ⅰ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分理解基金投资的特点Ⅱ.开展投资者风险教育Ⅲ.推介符适宜应性原那么的基金Ⅳ.介绍证券市场根底知识、基金根底知识，普及基金相关法律知识A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ正确答案：C【专家解析】售前效劳是指在开场基金投资操作前为客户提供的各项效劳。主要包括：介绍证券市场根底知识、基金根底知识。普及基金相关法律法规;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分理解基金投资的特点;开展投资者风险教育。4、属于封闭式基金合同内容的是。Ⅰ.确定基金交易价格Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务Ⅲ.基金份额出售、交易安排Ⅳ.基金财产清算方式A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】此题考察基金合同的内容。5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，应当互相别离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：C【专家解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当互相别离，并由不同人员负责。6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信誉交易担保证券账户Ⅲ.信誉交易证券交收账户Ⅳ.信誉交易资金交收账户A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：A【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信誉交易担保证券账户、信誉交易证券交收账户和信誉交易资金交收账户。7、以下属于现金替代类型的是。Ⅰ.可以现金替代Ⅱ.选择现金替代Ⅲ.制止现金替代Ⅳ.必须现金替代A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】现金替代分为三种类型：制止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。8、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违背《证券公司监视管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违背《证券公司监视管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。9、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的选项是。Ⅰ.可以在场内进展交易Ⅱ.不可以跨市场转托管Ⅲ.可以在场外市场进展申购赎回Ⅳ.可以在场内进展申购赎回A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进展申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。10、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ正确答案：A【专家解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。11、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处分情形的是。Ⅰ.两次以上违背信息披露规定并受到行政处分或者证券交易所纪律处分。Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形.A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D【专家解析】发生信息披露违法行为而认定为应当从重处分的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者回绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查。(3)两次以上违背信息披露规定并受到行政处分或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。12、以下关于证券投资基金特点的陈述，正确的选项是。Ⅰ.独立托管Ⅱ.风险固定Ⅲ.集合理财Ⅳ.组合投资A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】证券投资的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障平安。13、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括。Ⅰ.基金管理人管理和运用基金资产的原那么Ⅱ.投资风险Ⅲ.年度报告中注册会计师出具非标准无保存意见的提示Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露责任A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露责任;②管理人管理和运用基金资产的原那么;③投资风险提示;④年度报告中注册会计师出具非标准无保存意见的提示。14、以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的选项是。Ⅰ.价格的形成以基金份额净值为根底Ⅱ.每月公布一次基金资产净值Ⅲ.基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ.基金有固定的存续期限A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。开放式基金在开场办理申购或赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值;开放申购和赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。15、ETF申购清单和赎回清单包括。Ⅰ.证券代码及数量Ⅱ.现金替代标志Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ.基金份额净值A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。16、以下选项中属于基金注册登记机构主要职责的是。Ⅰ.发放红利Ⅱ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅲ.建立并保管基金投资者名册Ⅳ.平安保管基金财产A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】基金注册登记的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。17、关于基金份额认购的收费形式的表述，不正确的选项是。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种形式Ⅱ.后端收费形式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费形式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费形式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费形式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。18、以下人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进展评估的注册评估师丁某A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监视管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展管理的其别人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员;国务院证券监视管理机构规定的其别人。19、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D【专家解析】题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监视管理部门的工作人员及单位。20、以下选项中，属于基金管理人义务的是。Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的会计账册、记录___年以上Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录___年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会