2022期货从业资格考试《期货基础知识》模拟试卷B卷-含答案

2022期货从业资格考试《期货基础知识》模拟试卷B卷含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

2、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）

第1页共42页

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

4、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

5、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）

A、大豆1号

B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆

D、转基因大豆

6、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连

续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

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7、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

8、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

9、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

10、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

第3页共42页

D、经营管理主要负责人

11、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

12、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

13、期货公司股东、堇事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官

的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

14、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

第4页共42页

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

15、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

（）

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

16、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

17、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

18、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

第5页共42页

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

19、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

20、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

21、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措

施不包括（）

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

22、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

第6页共42页

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

23、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料"

A、随时

B、不定期

C、随机

D、定期

24、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

25、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

第7页共42页

26、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

27、对于（）,商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

28、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

29、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

30、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）

第8页共42页

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

31、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

32、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

33、宋体证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

34、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）

第9页共42页

A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

35、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易

产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

36、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理

办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）

A、500万元

B、1000万元

C、2000万元

D、2500万元

37、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（）,并根据调查结

论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

第10页共42页

38、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下罚款。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

39、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

40、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起

（）工作日内向协会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

41、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

第11页共42页

D、商务部

42、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

43、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公

司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交

易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全

一致的是（）

A、交易品种

B、买卖方向

C、交易时间

D、价格

44、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是

（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

45、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）

A、期货投资者

第12页共42页

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

46、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

47、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

48、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

I）、期货公司

49、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当

立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

第13页共42页

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

50、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

51、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是

（）

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调

解。

52、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

第14页共42页

53、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

54、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构

未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的

损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

55、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

56、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

证监会。

A、3

B、5

C、10

第15页共42页

D、20

57、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

58、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

59、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

60、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,

但卖价不能低于96-08,则客户应以（）来下单。

A、止损买单

B、止损卖单

C、止损限价买单

第16页共42页

D、止损限价卖单

61、宋体会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/3

B、2/3

C、1/4

D、1/2

62、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

63、芝加哥期货交易所（C、B、0T）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

64、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资

产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大

不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

第17页共42页

C、7%

D、10%

65、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

66、下面不属于技术分析手段的有（）

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

67、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

68、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日

B、10日

C、15日

第18页共42页

D、30日

69、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

70、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺

纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其

余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂

能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）

A、901万元

B、990万元

C、802万元

D、1000万元

71、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C>500万元

D、800万元

72、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

第19页共42页

B、期货交易所

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

73、()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值

B、保证金制度

C、实物交割

D、发现价格

74、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

75、会员制期货交易所会员享有()的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

76、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访

第20页共42页

C、联席会议

D、沟通交流

77、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

78、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金

B、信贷资金、经营利润

C、信贷资金、财政资金

D、经营利润、自有资金

79、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

80、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并

应当出示合法证件和检查通知书。

A、2

第21页共42页

B、3

C、5

D、7

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易

机制包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

2、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

3、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在

保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要

求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服

下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾

向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重

第22页共42页

新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

4、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员

有（）

A、财务负责人

B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

5、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D

公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期

货交易管理条例》规定的是（）

A、挪用客户保证金

B、未能有限控制投资风险

C、从事期货自营业务

I）、为股东提供融资

6、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

7、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

第23页共42页

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

8、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

9、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

10、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

第24页共42页

师事务所审计的年度风险监管报表；

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

11、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

12、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

13、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

14、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没

收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

第25页共42页

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

15、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

16、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

17、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教

育文凭的学历学位认证文件？（）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

18、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指

使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元.下列关

于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

第26页共42页

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

19、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

20、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

21、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

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22、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签

订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的

表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

23、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

24、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

25、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：

（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

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D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

26、宋体交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

27、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，

张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办

法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

A、品行端正，具有良好的职业道德

B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

28、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

29、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

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C、上市、修改或者终止合约

I）、调整涨跌停板幅度

30、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

31、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：

（）

A、非结算会员名单及其变化情况；

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；

D、中国证监会规定的其他事项。

32、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

33、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

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B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

34、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

35、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

36、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风

险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

I）、审慎经营

37、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

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A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

38、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

39、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货

公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，

获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）.

A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易

B、该事业单位不得进行期货交易

C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

40、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

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得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融

期货业务种类颁发许可证。

A、错

B、对

2、()取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理

金融期货结算业务。

A、错

B、对

3、()期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时

间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。

A、错

B、对

4、()客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。

A、错

B、对

5、()因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

A、错

B、对

6、()期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。

A、错

第33页共42页

B、对

7、()期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公

司的董事、监事、高级管理人员。

A、错

B、对

8、()期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期

货公司可作为第三人参加诉讼。

A、错

B、对

9、()期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。