制度流程管理办法

制度流程管理方法第一章总则第一条为增强公司制度流程的管理工作，保证公司制度及流程的拟订、执行、评估与改正的制度化、规范化,联合公司实质，拟订本方法。第二条本方法所指制度,是指公司依照国家有关法律法例和上司部门的要求,联合公司实质状况拟订的规范公司营运的规范性文件，主要有：制度、方法、规定、细则、规范等。（一)制度是指针对某项专业管理而建立的管理规程，是调整专业管理关系,规范生产经营活动的基本准则,比如：财务管理制度、固定财产管理制度、技术管理制度等.（二）方法是指为增强某一系统或某类重要事项而拟订的较全面、较综合性的法例,比如：管理方法、考查方法等.（三）规定是指为增强某项详细工作，明确详细管理方式，提高工作质量及效率而拟订的单调性条款，比如：管理规定、处分规定、收费规定等。（四）细则是指针对方法或规定中的详细管理内容而制定的更细化、更详细、更具操作性的规则，比如：实行细则、评选细则、查核细则等。（五）规范是指针对某项特定工作或某种工作行为，制定的一致标准要求,比如:工作规范、查收规范、审察规范等。第三条流程是支持制度的文件，是对惯例的、广泛性的、内容较固定的作业过程拟订的规范和程序，对特定事项的运作过程的详细规定。第四条公司制度流程的编制工作要恪守以下原则：（一）遵照国家有关法律法例。（二）制度流程精简高效原则。(三）制度流程确实有效原则。（四）连接一致、互不矛盾原则。(五）适应公司发展战略，促使公司连续追求优秀，提高整体管理水平.（六)切合公司章程及有关规定。第五条本方法合用于公司各子公司,机关各部门.第二章机构与职责第六条董事会是公司制度流程的最高决议机构，依据《公司章程》有关规定审批审察权限范围内的制度流程。第七条制度管理委员会为制度流程系统的管理机构，主要职责是组织成立健全公司制度管理系统,保证公司制度流程的拟订、执行、评估与改正的制度化、规范化。制度管理委员会下设办公室，办公室设在公司管理部.第八条公司管理部是公司制度流程的综合管理部门，负责在制度管理委员会的指导下组织协调公司制度流程制定、订正、审察，其主要职责是：（一）负责公司制度流程系统管理，编制下达公司制度流程拟订、订正计划。(二)负责公布现行的制度流程目录，对取消制度流程公布确认。(三）负责制度流程管理的综合协调，依照有关规定组织制度流程审察会议。（四）负责制度流程草案中波及多个部门之间的关系协调以及专业制度流程的规范审察。（五）负责对制度流程管理工作的检查、查核.（六）负责对公司内部制度流程建设进行业务指导。(七）负责制定本部门有关的制度流程。第九条综合部负责制度流程的公布,公司各职能部门要有明确的负责人以及专（兼）职制度流程管理人员，负责本部门制度流程的管理工作，其主要职责是:（一)负责管理本部门的制度流程系统，对其合用性和有效性负责.（二）负责本部门需制定和订正制度流程草拟、审察以及取消工作。(三)负责按期将本专业制度流程拟订、订正计划以及废止状况报公司管理部。（四）负责本部门制度流程执行过程中的检查、监察和查核工作。(五）负责成立本部门制度流程管理的基础资料,包含制度流程文档、制度流程台账、以及执行中的重要事项的记录等。(六）负责对制度流程的建设和订正供给专业支持.第十条公司各单位负责其职责范围内制度流程的相关工作,主要职责包含：（一）负责采集主管范围内的国家有关法律法例，并贯彻执行。(二）负责草拟本单位的制度流程.（三）负责组织单位职工进行制度流程的学习和交流.（四）负责向其余有关系单位进行制度流程的培训和宣讲工作。(五)参加跨单位制度流程的建设和完美工作。（六)按期向公司管理部反应单位主管范围内的制度流程的执行状况及优化建议。第三章行文格式第十一条规章制度标题、正文字体要切合公司公函行文管理要求.第十二条规章制度的格式一般分为总则、分则（条规）、附则（结束语）三部分。（一)总则主要包含：目的、范围、原则、任务、性质、特色、调整对象和不宜在其余部分中表述的内容等。（二)分则主要包含：组织机构、职责权限、专业管理、办理程序、监察检查、查核方式和其余一定规定的内容等。(三）附则主要包含：可参照本规章调整的对象、与上司规定相反抗时的办理方式、解说权归属、实行日期、有效期限、取消等内容。第十三条规章制度的构造主要由章、条、款、项、目等构成。（一）“章”，每章都要冠写名称,如:“第一章总则”等。(二)“条”是，直接表述规章制度的内容，不冠写名称，条在规章制度全文中跨篇、章、节一致排序,比如:“第一条”。(三）“款"，是条内的自然分段，不书写序号。（四）“项"，是条内的自然分段，一定书写序号。按项排序拟写规章制度时，每一项可冠写名称也可省略,如：（“一）职责分工;（二)管理方法”等。（五)“目"，是项内的自然分段，但一定书写序号，比如:“1﹒2﹒”等。（六）项目序号的使用，一定切合公司《公函办理方法》要求。第十四条流程主要经过流程图以直观的形式来规定某些特定事项的详细运作过程，包含有关单位、人员的活动以及活动之间的互相连结和连结的条件;复杂的流程，能够标明流程说明,以文字的形式对流程图进行解说，规范运作中各单位组织方式、相应职权、工作标准以及某些特意人员的责任和权限。第四章制度流程的拟订、订正第十五条制度流程的拟订、订正(一)需要拟订、订正制度流程的草拟部门应实时同主管部门交流，说明订正或从头拟订的原由。经主管部门归入制度管理系统进行确认后，由草拟部门进行草拟.（二）规章制度草拟过程中,一般不使用语意模糊、形容、假定、文言文等词语，如:有关规定、加鼎力度、假如、大体、可能等。（三)在第一次使用缩略语句时,一定将其内容解说清楚，如:定编、定员、定岗、定责（以下简称“四定")等.（四）某些平时商定俗成的语句切忌使用，如：“一把手”负责、“一支笔"署名、“一条龙”服务、“一套人马"管理等。（五)“追查有关法律责任"等语句的权限归属公、检、法部门或政府行政管理部门，公司规章制度草案中应防止使用近似语句。（六）规章制度要做到内容充分、构造谨慎、有条有理、条理清楚、逻辑严实、前后连结、首尾照顾，标点符号、序号使用规范。（七)条款内容不得与国家、省政府和上司机关公布的政策、法律、法例等相反抗，不得与公司已公布的其余制度、文件等规定相矛盾。(八）新草拟或订正的规章制度，不得多次重复使用已发布的规章内容，防止出现相同现象，影响执行。第十六条在草拟规章制度时，规章制度的名称要正确反应管理活动的主题，简单明确.采用的规章制度种类要同第二条的分类规定相一致。第五章制度流程的审察和公布第十七条部门审察（一）制度流程草拟完后，对不波及其余职能管理部门职责，也不需要会签的制度流程，由拟稿部门审察把关。定稿并经部门负责人审察后，报送分管或协管领导审批。经分管或协管领导审批署名后，由公司管理部进行会签。会签后，由草拟部门按公司行文流程下发。（二)制度流程草案中波及到其余部门职责时，由草拟部门牵头组织议论，经磋商一致并定稿后，报送分管或协管领导审批。经分管或协管领导审批署名后，由公司管理部及相关部门进行会签。会签后，由草拟部门按公司行文流程下发。第十八条会议审察（一)制度流程草案中的某些规定与有关管理部门的建议不一致时，由草拟部门会同公司管理部进行会议审察。（二）会议审察形成一致建议后,由草拟部门按公司行文流程印发.(三)会议审察有关部门建议仍不一致时，由公司管理部会同草拟部门，将主要分歧说明，提交制度管理委员会进行专题商讨并决议.（四)制度流程审察会参会部门，由草拟部门会同公司管理部依照制度流程审察内容确立。参会部门应由主要负责人或分管负责人参会.审察会推行署名制,参会人员对发布的意见和建议负责.第十九条对波及公司全局性、综合性的重要制度流程草案,需提交经理办公会、董事会或职代会审议的，应按程序提交，经会议通事后，正式行文公布实行.第二十条综合部负责将进入行文程序的制度流程,通过公司行文流程公布。第六章制度流程的实行与取消第二十一条制度流程的实行,本着谁拟订谁负责的原则，由草拟部门负责实行，严格执行，并保持有关执行有效记录。第二十二条各部门在实行过程中,要成立本部门的制度流程目录清单，连续保拥有效的目录清单以及实行记录.第二十三条公司制度流程主管部门，按期组织对制度流程的执行状况进行检查，检查结果归入绩效查核。第二十四条需要取消的制度流程，由草拟部门实时将需要取消的制度流程的名称、文号、文件取消的原由等报公司管理部,经审察赞同后，由公司管理部按期取消制度流程目录。第七章管理要求第二十五条各职能部门要对本部门制度流程每年组织一次梳理，保拥有效的制度流程目录清单，同时各部门在1月尾从前向公司管理部报送今年度拟订、订正计划以及取消的目录清单。第二十六条公司管理部依据各部门的报送状况,在第一季度编制下达公司年度制度流程拟订、订正计划，包含对取消的制度流程进行统计汇总，一并行文.第二十七条职能部门要严格执行公司下达的拟订、修订计划。第二十八条会签部门在会签过程中要仔细执行好审查把关的职责，保证制度流程的可行性、科学性和有效性.第二十九条规章制度附则中的解说权归属，应依照“谁拟稿，谁解说"的原则，解说权归拟稿部门。两个以上部门联合公布的规章制度，由拟稿部门负责解说。第八章违犯制度流程的处分方法第三十条公司现有规章制度中对违犯制度流程行为有明确的办理处分条款的，依照原规章制度中的有关规定执行。第三十一条公司现有规章制度中对违犯制度流程行为没有明确的办理处分条款的，依照以下规定执行.第三十二条处分的范围：（一）各单位或职工违犯或未依照规定的制度流程进行操作。（二）违规操作岗位所处单位。（三）发现但对本岗位或本单位业务有关人员或单位的违规行为不进行提示的，依照有关条例进行处分。第三十三条处分规定：（一）职工违犯或未依照规定的制度流程进行操作，情节稍微且没有造成经济损失或其余不良结果的，独自合用经济处分方式办理。第一次违规处分主管部门可对责任人进行责备教育则其更正，再次违规视情节严重程度对责任人罚款50-200元。屡教不改者依照《职工违规违纪办理管理方法》有关规定进行办理。致使发惹祸故、安检、经济纠葛，给公司造成经济损失的，依照公司《职工违规违纪办理管理方法》有关规定进行办理.（二)单位违犯或未依照规定的制度流程进行操作，处分主管部门视情节进行处分。违规情节稍微且没有造成经济损失或其余不良结果，但存在潜伏经营风险的，独自合用经济处分方式办理，对责任单位在月度绩效查核中扣0.2-2分，同时减发责任单位主要负责人和分管负责人月度预付薪资收入的10—30％。性质恶劣或未来可能给公司带来恶劣后果的，由处分主管部门组织检查,判断事故情节，经公司领导议论后作出处分决定。第九章处分流