2021年夏季证券从业资格考试《证券交易》同步检测卷(附答案和解析)

2021年夏季证券从业资格考试《证券交易》同步检测卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、单只标的证券的融资余额将抵至（）下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买人，并向市场公布A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C2、在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、 网上定价公开发行B、 网上竞价公开发行C与储蓄存款挂钩D全额预缴、比例配售【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。3、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A、 在交易所上市交易满2个月B、 融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%【参考答案】：D4、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1B、2C、 3D、 4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。5、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。A、申报单位为手，10元标准券为1手B、申报单位为手，100元标准券为A、申报单位为手，10元标准券为1手B、申报单位为手，100元标准券为1手C、申报单位为手，1000元标准券为1手D、申报单位为手，10000元标准券为1手参考答案】：C6、在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A、国债、基金特别席位B、6、在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A、国债、基金特别席位B、股票质押特别席位C、境外B股特别席位D代办股份转让专用席位【参考答案】：C7、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。A、 风险管理制度健全B、 营业场所的面积不小于1000平方米C具有证券从业资格的业务人员不少于2人D资金存取采用银证转账方式进行【参考答案】：C【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。8、 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。TOC\o"1-5"\h\zA、 5B、 10C、 15D、 20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。9、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、 公示处分B、 警告C没收非法所得D罚款参考答案】：A10、固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）分钟。A、30B、60C、120D、150【参考答案】：B【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。11、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A、 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、 指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C12、上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。A、 1手或其整数倍B、 10张或其整数倍C、 100手或其整数倍

D、1000手或其整数倍P30。【参考答案】：AP30。13、以下关于自律管理的描述，不正确的是（）。A、 自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范B、 自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展【参考答案】：A14、 债券买断式回购交易也称（）。A、 双向回购B、 开放式回购C封闭式回购D—次性回购【参考答案】：B【解析】债券买断式回购交易也称开放式回购。15、 我国自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。A、 2004年12月7日B、 2005年1月1日C、 2006年5月19日D、 2006年5月20日参考答案】：B【解析】2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票的询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。故B选项正确。16、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日（）复牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30【参考答案】：D【解析】按规定需停牌一小时。17、（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A、 中国证券监督管理委员会B、 国家外汇管理局C中国证券业协会D证券交易所【参考答案】：B【解析】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。18、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利派发事项。A、 1个月B、 1个半月C、 2个月D、3个月【参考答案】：C19、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A、 半年TOC\o"1-5"\h\zB、 1年C、 2年D、 3年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。20、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、 风险监控阀值B、 风险预测阀值C敏感性指标D风险预警指标【参考答案】：A21、投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A、 证券公司B、 证券登记结算机构C其托管证券的公司D证券交易所【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。22、 在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。A、 以券融资B、 以资融券C以券融券D以资融资【参考答案】：B23、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。A、 定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】AA选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。24、 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、 账外自营B、 信用交易C决策失误D操纵市场【参考答案】：B【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。本题的最佳答案是B选项。25、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、 权限审批B、 交易权限管理C资格认定D权限最小化【参考答案】：B【解析】上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参加买断式回购。26、 标准券是由各种债权根据（）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A、 面值B、 市值C收益率D折算率【参考答案】：D27、 证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、 交易对象的执行特点B、 交易时间的连续特点C交易价格的决定特点D交易结果的登记情况【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。28、 对折算率的公布，错误的说法是（）。A、 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B、 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率【参考答案】：D29、 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A、 开立保证金账户B、 银行担保C开立证券账户D获得合法证明【参考答案】：A开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。30、 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。A、 上市公司发生重大债务B、 上市公司收购的有关方案C上市公司25%勺监事发生变动D上市公司申请破产的决定【参考答案】：C【解析】1/3以上监事发生变动属于内幕信息。31、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、 公示处分B、 警告C没收非法所得D罚款【参考答案】：A【解析】其他三项都是可能受到的处罚措施。32、 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、 1倍以上5倍以下B、 3万元以上30万元以下C、 3万元以上10万元以下D、 1万元以上l0万元以下【参考答案】：B【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P141—142。33、 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。A、金额B、份额C时间D数量【参考答案】：B34、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、1TOC\o"1-5"\h\zB、 2C、 3D、 4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。35、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、 口头报价B、 书面报价C电脑报价D传真报价【参考答案】：C36、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、5日B、10日C15日D、20日【参考答案】：D37、根据有关规定，（）属于内幕人员。A、 发行人董事会决议的打字员B、 出租车司机C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员【参考答案】：A38、 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A、 证券营业部自办资金存取B、 委托银行代理资金存取C结算公司代理资金存取D银证转账存取【参考答案】：C【解析】投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。39、 关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法错误的是（）A、 经济性B、 可靠性C安全性D高效性【参考答案】：B【解析】网上发行具有以下优点：（1）经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。（2）高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。本题的最佳答案是B选项。40、深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。A9个TOC\o"1-5"\h\zB、 11个C、 12个D、 15个【参考答案】：B41、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A、 证券公司B、 中国证券业协会C中国证券监督管理委员会D证券交易所【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。42、证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A、 每日股票交割单B、 买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表【参考答案】：B43、 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。TOC\o"1-5"\h\zA、 1年B、 2年C、 3年D、 4年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节．P198。44、 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束（）个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 5D、 7参考答案】：B45、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、 91天D、 97天【参考答案】：C46、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、 清算发生财产实际转移B、 交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。47、 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 5【参考答案】：C【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。48、 在市值配售发行方式下，（）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。A、 主承销商B、 发行人C证券交易所D证券登记结算机构【参考答案】：C49、 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、 交易系统B、 互联网C结算系统D分公司系统【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。50、 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、 抵押品B、 保证金C交换物D本金【参考答案】：A51、 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、 2000万元，50%B、 1亿元，100%C、 2000万元，100%D、 1亿元，50%【参考答案】：B52、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A、 登记B、 行政许可C注册D协议【参考答案】：D53、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、 5年B、 10年C、 15年D、 20年【参考答案】：D54、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A、50%B、80%C、100%D、150%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。55、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、 一个交易主体、两次交易契约行为B、 两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B【解析】见上题解析。56、 首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格．不再讲行累计投标询价．A、 主板上市的B、 创业板上市的C中小企业板上市的D代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。57、 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、 配股公告日B、 配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天参考答案】：C58、 A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、 10%B、 40%C、 50%D、 60%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167。59、 目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（）。A、 价格优先和时间优先B、 平仓优先和时间优先C价格优先和平仓优先D申报优先和价格优先【参考答案】：B60、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、 3000万元B、 5000万元C、 1亿元D、 2亿元【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（）。A、 市场禁入者开户行为B、 全权委托行为C融券行为D融资行为【参考答案】：B,C,D2、自营业务的内部监督与检查的内容有（）。A、 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B、 自营部门应建立交易操作记录制度C自营部门定期与财会部门对账D建立定期报告制度【参考答案】：A,B,C,D3、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是（）。A、 买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B、 对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作【参考答案】：B,C,DBCD【解析】A选项是有利于金融市场的流动性管理的说明。本题的最佳答案是BCD选项。4、 权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为（）。A、 认购权证B、 认股权证C备兑权证D认沽权证E、欧式权证【参考答案】：A,D5、 为单一客户办理定向资产管理业务，具有（）特点。A、 证券公司与客户必须是“一对一”B、 投资范围有限定性和非限定性之分C必须在单一客户的账户中经营运作D具体投资方向应在资产管理合同中约定【参考答案】：A,C,DACD【解析】为单一客户办理定向资产管理业务，证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：第一，证券公司与客户必须是“一对一”；第二，具体投资方向应在资产管理合同中约定；第三，必须在单一客户的账户中经营运作。本题的最佳答案是ACD选项。6、 我国目前的证券交易交割、交收方式有（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A,C7、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。A、 注册资本金在一定金额以上B、 具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立【参考答案】：A,B,C,D8、 对于标准券的说法正确的是（）。A、 是一种存在的回购综合债券B、 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C标准券的设立简化了回购品种的设置D标准券的设立实现了证券品种的标准化【参考答案】：B,C,D【解析】要切记标准券是一种虚拟的回购综合债券。9、 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A、 授权人B、 受托人C委托人D代理人【参考答案】：B,D10、以下关于交易席位的使用，不正确的是（）。A、 与他人共用一个席位B、 会员转让其所有席位C将席位出租D会员席位转让时受让方应当是证券交易所会员【参考答案】：A,B,C11、 开办国债回购交易的目的是（）。A、 发展国债市场B、 活跃国债交易C发挥国债的信用功能D提供一种融资方式【参考答案】：A,B,C,D12、 年度报告中的财务报告包括：（）。A、 比较式资产负债表B、 财务状况变动表C比较式利润表及利润分配表D会计报表附注E、审计意见【参考答案】：A,B,C,D,E13、 证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务A、已知B、可测C可控D可承受【参考答案】：B,C,D14、下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的是（）。A、 证券托管机构及限售情况B、 司法冻结C有效身份证明文件号码D证券账户号码【参考答案】：A,B,C,D【解析】中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。故以上选项都正确。15、 为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有（）。A、 组织准备B、 信息资料准备C数据备份D物质准备【参考答案】：A,B,C,D16、 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（）书面文A、中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件B、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D交易所要求提交的其他文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。17、 股票交易中的竞价方式主要有（）。A、 口头竞价B、 书面竞价C集合竞价D连续竞价【参考答案】：C,D【解析】目前，我国证券交易所采用两种竞价方式，即集合竞价和连续竞价。18、 为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（）。A、 自营股票规模不得超过净资本的100%B、 证券自营业务规模不得超过净资本的200%C持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%但中国证监会另有规定的除外【参考答案】：A,B,C,D19、下述（）说法是正确的。A、 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D20、以下（）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A、 不接受中国证监会的检查B、 不配合中国证监会的调查C不按规定上报自营业务资料和情况报告D将自营业务与经纪业务混合操作【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、 请求召开证券持有人会议的权利B、 参加证券持有人会议、提案、表决的权利C配售股份的认购权利D请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147〜248。2、集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件A、 成交量最大B、 最高买入价与最低卖出价相同C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D与该价格相同的委托一方全部成交【参考答案】：A,C,D3、 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。A、 《风险揭示书》B、 《客户须知》C《证券交易委托代理协议》D《客户交易结算资金存管合同》【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。4、 《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。A、 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、 证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P69。5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A、 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B、 进入证券公司营业场所检查C查询、复制相关的文件、资料D检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140H141。6、客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。A、 交易权限B、 交易密码C资金密码D资金上限【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。7、竞价的结果包括（）A、 全部成交B、 部分成交C不成交D推迟成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。8、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A、 遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、 维护投资者和证券交易所的合法权益C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D遵守证券交易所章程、各项规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。9、 全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。A、 中国人民银行B、 中国证监会C全国银行间同业拆借中心D中央结算公司【参考答案】：C,D【解析】CD买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告全国银行间同业拆借中心和中央结算公司；全国银行间同业拆借中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。10、 可作为融资买人或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满6个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元C股东人数不少于4000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%【参考答案】：B,C,D11、 实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（）。A、 规范履行信息披露义务B、 股东权益为正值或净利润为正值C有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见【参考答案】：A,B,D12、 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。A、 挪用客户资产B、 将资产管理业务与自营业务分开操作C内幕交易或操纵市场D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【参考答案】：A,C,D【解析】B符合规定，非禁止行为。13、 证券清算、交割、交收业务的原则是（）A、 双向过户原则B、 净额清算原则参考答案】：参考答案】：A,C,DC逐日盯市原则D最小费用原则E、钱货两清原则【参考答案】：B,E14、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。A、 质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B、 买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。15、以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。A、 比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布B、 有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整C结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息参考答案】：正确参考答案】：正确参考答案】：参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。16、证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A、 融券方B、 资金供应者C证券购入者D资金带出者【参考答案】：A,B,D17、非交易性过户主要有以下（）几种情况。A、 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B、 符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更C因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户D交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户【参考答案】：B,C【解析】A属于交易性过户，D为特殊情况。18、经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。A、 前、后台分离和岗位分离B、 重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案19、以下属于专项资产管理业务特点的有（）。A、 集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、 特定性，即要设定特定的投资目标C通过专门账户经营运作D投资范围有限定性和非限定性之分【参考答案】：B,C【解析】BCA选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；D选项属于集合资产管理业务的特点之一。20、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。A、 私营公司B、 合资公司C有限责任公司D股份有限公司【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。四、判断题（共40题，每题1分）。1、 股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（）【参考答案】：正确2、 金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（）3、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。4、单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。5、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。【参考答案】：错误6、股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。（）【参考答案】：错误【解析】证券上市后的存管业务包括：交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失；但不包括股东名册登录。7、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。8、大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。（）参考答案】：参考答案】：B【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。9、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（）【参考答案】：正确【解析】A。配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。10、 深圳证券交易所交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）【参考答案】：正确11、 最低备付可用于完成交收，但不能划出。（）【参考答案】：正确12、 在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回（）【参考答案】：正确【参考答案】V【解析】证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规足，经证券交易所会员部审核批准。本题的表述正确。13、 新股申购确认后，在资金解冻之前可以撤销；资金一经解冻，不得撤销。（）A、 正确B、 错误C放弃解析】新股申购一经确认，不得撤销14、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（）【参考答案】：正确15、债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（）【参考答案】：错误16、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）【参考答案】：错误17、一笔回购交易涉及开始时的初始交易和回购期满时的回购交易。（）【参考答案】：正确18、按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托l家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）【参考答案】：错误【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托l个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）。19、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）参考答案】：错误参考答案】：错误参考答案】：错误参考答案】：错误【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151。20、指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（）【参考答案】：错误【解析】指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。21、在上海证券交易所，有涨跌幅