2015年下半年重庆基金从业资格：投资风险的管控考试试题

2015年下半年重庆省基金从业资格：投资风险的管控考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金托管人在保管基金财产时，无须_。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密2、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。1%3%5%10%3、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红禾UETF5、通过_,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下—规范。A.基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致7、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》8、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行_。A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付9、—是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则10、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自—日起有权赎回该部分基金份额。TT+1T+2T+311、下列各项不属于金融债券的是_。A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券12、—中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入13、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的保管、并委托进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。—A.基金投资人，基金托管人B.基金投资人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金托管人14、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率15、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险17、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%18、对基金经理的分析和评价主要是对其—进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格19、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由_。A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举20、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由—办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司21、下列费用中，需要基金承担的有_。A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费22、—是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制23、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了—A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平24、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。3%5%10%12%25、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起一个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。235726、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。1 2 3 427、我国第一只上市开放式基金是，第一只结构化基金是。__A.国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF；南方积极配置基金C.南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金；ETF联接基金28、通常，股票分割会导致股价_。A.上涨B.下降C.不变D.上下波动29、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为—元人民币。10.10.01D.0.00130、基金托管人应当对基金管理人编制的—等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金定期报告D.定期更新的招募说明书二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、基金销售机构应制定客户服务标准，对—进行规范。A.服务对象B.服务内容C.服务理念D.服务程序32、下列属于基金运作费的有_。A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费33、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况34、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标35、下列各项，—应依法征收营业税。A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C.金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D.非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入36、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年37、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权38、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在—中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告39、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量—的，为发行失败。30%50%60%70%40、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是―A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值41、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A.存托凭证B.公募基金C.股指期货D.股指期权42、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为—元人民币。21.252.837.51743、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则—A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则44、以下不属于开放式基金的费用的是—A：管理费、托管费B：印花税C：认（申）购费、赎回费D：持续销售服务费45、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有—方式。A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管46、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书47、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益48、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化49、—是我国对证券投资基金的一种本土化创新。八：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金50、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A.普通客户B.次要客户C.潜在购买D.更新购买51、股票最基本的特征是_。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性52、基金宣传推介材料可以_。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字53、—将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量54、债券基金收益与市场利率的关系是—A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的55、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A.市场利率的变化B.息票收入C.债券的偿还期限D.资金的使用方向56、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的—等事项。A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限57、下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。A.基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B.基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C.基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D.基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息58、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A.基金份额净值=基金资产