2015年上半年河北基金从业资格：固定收益投资试题

2015年上半年河北省基金从业资格：固定收益投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构2.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。101520253.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值4.下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TT+1T+2T+3.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证8.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算.结算C.交收D.结账.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》10.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金13.以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费14.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部.足额向—支付基金收益。A.基金自律组织基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人19.基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。50%60%70%80%.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金22.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为O个等级。35610.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。15102028.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告29.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚30.下列—属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月31.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；100032.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划.基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》.下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所36.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券37.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金38.—是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务39.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基金的债券投资比重必须在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额42.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担45.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。T+1T+2T+3T+4.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性48.根据—不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C