2023年广西证券从业资格考试证券市场法律、法规概述考试试题

广西2023年证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为1８0分钟，总分10０分,６0分及格。一、单项选择题（共50题,每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.在证券发行市场上,不属于证券发行人的是（）。

A.公司ﻭB．公司ﻭC.政府

D.个人ﻭ

ﻭ２.目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。

A.１00万

Ｂ．5００万ﻭC.1００0万

Ｄ.２023万ﻭ

3.证券市场综合反映国民经济运营的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是(）。

A.收益功能ﻭB.定价功能

C.资本配置功能ﻭＤ．投资功能ﻭﻭ

4.债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.１年期国债利率ﻭＢ.约定回购利率ﻭC.1年定期存款利率ﻭD.活期存款利率

ﻭ

５.＿＿一般将25%~５0％的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。

Ａ.平衡型基金ﻭB．收入型基金ﻭＣ．成长型基金ﻭD．封闭式基金

ﻭﻭ6.以投资期分析为基础，债券互换的类型不涉及__。

A．替代互换

B.市场间利差互换ﻭC．交叉互换ﻭD.税差激发互换

ﻭ

７.基金销售的(）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性ﻭB.服务性ﻭC．连续性

D.合用性

８．拉斯贝尔加权指数是指__。

A.基期加权股价指数ﻭB.计算期加权股价指数ﻭC．简朴算术股价指数

D．几何加权股价指数ﻭﻭﻭ9.下列各项中，＿_不是新股网上竞价发行的优点。ﻭＡ．市场性

Ｂ．连续性

C.经济性ﻭD．公平性ﻭ

１0．下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_＿。

Ａ.资产净值又称为净资产,是公司现有的实际资产

B．资产净值是总资产减去固定资产的净值ﻭC.资产净值是全体股东的权益,也是决定股票的重要基准

Ｄ.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增长,股价上涨,净值减少,股价下跌ﻭ

ﻭ11.＿＿规定披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

Ａ．准确性原则ﻭB.真实性原则ﻭC．完整性原则

D.及时性原则

ﻭ１2．基金销售服务费费率大约为__。

A．０．２５%

Ｂ.０.33％

C.０.50%

D．1．5％

ﻭﻭ13.以下说法对的的是(）。ﻭA．上市公司股份回购,只能使用自有资金

B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化ﻭＣ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权

D.上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人ﻭ

ﻭ14.上网竞价发行是指＿_运用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。ﻭＡ．委托商ﻭB.主承销商ﻭC．证券交易所

D．发行人

ﻭﻭ15.中国存托凭证(CDR)是指＿_。ﻭA．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券ﻭD．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

16．代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。ﻭA.客户自己

Ｂ．证券交易所ﻭC.证券公司ﻭD．代理人

ﻭ17.公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但（）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元ﻭＢ.最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元ﻭC.最近1期末经审计的总资产不低于人民币1５亿元

D．最近１期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

1８.公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1ﻭＢ．2ﻭC.3ﻭD．５ﻭ

19．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

Ａ．附权股

Ｂ．含权股

C．除权股

D．复权股

ﻭ

20.下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是＿_ﻭA.詹森指数

Ｂ.特雷洁指数ﻭC．标准普尔指数

D．夏普指数ﻭﻭﻭ21．《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》和《沪市股票上网发行资金申购实行办法》从规定的内容看，重要是恢复了__制度。

A．客户交易结算资金第三方存管ﻭB.会员分级结算ﻭC．新股发行钞票申购ﻭD.客户交易结算资金独立存管ﻭ

２2.深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过（）。

A．1万张

B.1０万张ﻭＣ.50万张ﻭＤ．10０万张

ﻭ

2３.招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为__。ﻭA.三个月

Ｂ．半年ﻭＣ．九个月ﻭＤ.十二个月ﻭﻭ

２4.以下指标的计算不需要使用钞票流量表的是__。ﻭA．钞票到期债务比

B．每股净资产

C．每股经营钞票流量ﻭＤ．所有资金钞票回报ﻭﻭ

2５.中国存托凭证(ＣDＲ）是指__。ﻭＡ.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券ﻭB.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券ﻭC．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

ﻭ

26.从事证券、期货投资征询业务，必须依法取得_＿的许可。ﻭA.中国证监会ﻭB.本地政府ﻭC.人民银行

D．民政部

27.公司发行境内上市外资股，应当委托经()认可的()证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。ﻭA.国务院;境内

Ｂ．中国证监会;境内

C．国务院；境外ﻭD．中国证监会；境外ﻭﻭ

28.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。ﻭA.居住在本国的公民

B.居住在本国的公民和外国居民ﻭC.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

ﻭ

29.以下关于债券和股票区别的描述,错误的是__。

Ａ.两者风险不同，股票的风险要大于债券ﻭB.两者权利不同，债券是债权凭证,股票是所有权凭证ﻭC.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资ﻭD.两者目的不同,发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司公司等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构ﻭ

ﻭ３0.运用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。ﻭA.1个

B．2个ﻭC．１０个

D.5个

ﻭ31.根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。

A．中国证监会ﻭB.中国证券业协会ﻭC.证券交易所

D.国务院

ﻭ

３2．根据《中华人民共和国公司法》,下列属于股东权利的有_＿。

A.有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根

B．股东持有的股份可以依法转让

C.股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D.可以对公司的经营提出建议或者质询ﻭ

ﻭ33.基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。

A.基金注册登记机构

B．基金销售机构ﻭC．基金评级公司ﻭD．基金托管人

ﻭﻭ34.上市公司所属公司境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以保证公司境外上市之后仍保持独立的连续上市地位，保存的()具有连续经营能力。ﻭA．核心资产和业务ﻭB．核心资产和主营业务ﻭC.所有资产和业务ﻭD．流动资产和主营业务

ﻭﻭ35.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常可以用来拟定基础利率的参照利率有多种,但一般不涉及_＿。ﻭA．长期政府债券利率

B．短期政府债券利率

C.银行存款利率

D．银行同业拆借利率

36.基金的投资收益分派原则是__。

A.按基金投资者的投资资金比例进行分派

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者ﻭC．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分派ﻭD．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分派ﻭﻭﻭ3７．申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币＿_万元。ﻭＡ.1０00

B．2023

C．3００0

D.５000ﻭ

ﻭ38.根据《证券法》规定,公开发行公司债券,发行人累计债券余额不超过公司净资产的（)。

A．２０％ﻭB.３0%ﻭC.40%

D．50%

ﻭ

39．保荐人应在＿＿时向询价对象提供投资价值研究报告。

Ａ．累计询价

B.公告招股说明书ﻭC.询价

Ｄ．初次发行

ﻭ40.有价证券充抵保证金的,除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过＿_。

Ａ.65%ﻭB．70%ﻭＣ．8０%

Ｄ.85%

ﻭﻭ4１.内幕信息不涉及__。ﻭA.公司股权结构的重大变化

B.公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3０%

C.公司名称的变更ﻭD.上市公司收购的有关方案ﻭﻭ

42.金融期权合约是一种权利交易的合约,其价格__。

A.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格ﻭＢ．是期权合约标的资产的理论价格

C.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用ﻭD．被称为协定价格ﻭ

43.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过_＿的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。ﻭA．5%

B.７%

C.1０％

D．３%ﻭﻭﻭ４4．在债券交易流通期间，发行人应在每年（)前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.2月２８日

B．４月30日

Ｃ.5月３0日

D．６月30日ﻭﻭ

45．以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止,以(）作为中标商各自最终的中标收益率。

A.中标商各个价位上的投标收益率ﻭB．各中标商收益率的简朴平均

Ｃ．所有投标商的最高收益率

D.各中标商收益率的加权平均

46.按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报＿_。

A．卖出配股权证

B.买入配股权证ﻭＣ．卖出股票

D.先买入后卖出

ﻭ

4７．证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的＿_。ﻭA．10%ﻭB．2０%

C.30%ﻭD.35％

48.下列各项中,不属于沪深3０0行业指数系列的是__。ﻭＡ．沪深300金融地产指数ﻭB．沪深300电信业务指数

Ｃ．沪深３00医药卫生指数ﻭD．沪深30