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文档简介

XX第一章总则第一条XX投资管理有限公司（以下简称“公司或本公司”）第二 本制度所称廉洁从业是指公司及全体员工在开展基金业务活动中，严格第二章内控要求 （四） （五）第五 公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责具体落实廉洁从业 第七条3 合规风控部每年应开展不少于2次覆盖全体员工的廉洁从业培训和教育，第九 人力资源部应当将全体员工的廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在 有下列情形之一的，公司应在10个工作日内应向中国证券投资基金业第三章廉洁从业要求第十二 公司及全体员工在开展基金业务及相关活动中，应严守廉洁从业底线 （三）（四）（五）第十四条公司及全体员工在开展投资交易业务过程中，不得以下列方式输送或谋（二）（三）（四）（六）（九）（十）第十五条公司及全体员工在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向（二）（三）（五）第十六条（四）（五）第十七条本公司及全体员工在开展公司采购招标、商业合作等业务相关活动过程（一）（三）第十八条公司及全体员工应当严守廉洁从业底线，不得以下列方式干扰或者唆使、（一）（二）（三）（五）第四 监督问第十九条合规部对公司及全体员工的廉洁从业情况进行检查，相关人员应当积极第二十条合规部在检查过程中发现违反本制度有关规定的，可视情节轻重对其采取谈话提醒、罚款（五千元以上三万元以下第二十一条（一）（二）（三）（四）（五） 第二十二条本制度由合规部负责解释。第二十三条1.本公司及工作人员在基金募 是否取得相关 2.是否诱导投资者购买与其风 是否取得相关 3.是否协助或建议客户提供虚 是否取得相关 4.是否有私下销售本公司以外 是否取得相关 5.是否有泄露本公司及合作机 是否取得相关 6.本公司及从业人员是否有利 是否取得相关 7. 是否取得相关 8.是否不公平对待不同投资组 是否取得相关 9. 是否取得相关 10. 是否取得相关 是否取得相关 是否取得相关 是否取得相关 是否取得相关 是否取得相关 是否取得相关 利

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