2023年吉林省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试卷

吉林省202３年证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试试卷一、单项选择题(共25题,每题２分,每题的备选项中,只有１个事最符合题意)1、以下不属于面额股票特点的是＿_。A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活Ｄ.为股票发行价格的拟定提供依据2、股份有限公司申请其股票在交易所上市,公司最近(）应无重大违法行为。A．3年B.2年C.4年D．1年3、证券登记结算公司的业务原则是＿_。Ａ．安全、快速、低成本B．安全、高效、低成本C．准确、快速、低成本D．准确、便利、低成本4、可互换公司债券自发行结束之日起＿＿后，方可互换为预备互换的股票。A.3个月Ｂ.６个月Ｃ.９个月D．12个月5、被称为“均衡组合”的是__。A.增长型证券组合B.货币市场型证券Ｃ．收入和增长混合型证券组合D．指数化型证券组合６、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。Ａ．有助于证券市场的国际化B.有助于证券市场的稳定和发展Ｃ.有助于减少通货膨胀率D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道7、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A.人力资源B．设备C．市场营销D.R&D8、股票的理论价格用公式表达为_＿。Ａ.预期股息／必要收益率B.每股净资产／必要收益率C.预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率９、关于清算与交收,说法错误的是＿_。A.从时间发生及运作的顺序来看，清算是交收的后续与完毕B．清算和交收两个过程统称为“结算”Ｃ.对的的清算结果能保证交收顺利进行Ｄ.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移10、进入２1世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类＿_为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权Ｂ.巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品Ｄ.能源风险管理工具ﻫ1１、下列对证券自营业务的结识,对的的是_＿。Ａ.指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性,业务风险不大C．有助于活跃证券市场、维护交易的连续性D.很少有操纵市场和内幕交易等不合法行为12、开放式基金的交易价格取决于_＿。A．基金总资产值B．供求关系Ｃ.基金净资产D．基金单位净资产值13、证券公司的重要业务内容有__。A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他征询业务B.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、征询和基金管理D．股票、债券和基金管理14、发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起，公司应在＿____＿个月内首期发行,剩余数量应当在__＿___个月内发行完毕。超过核准文献限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_＿A．36B.３１２C.6１2Ｄ．62４15、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅为__,自上市首日起执行。Ａ.5％Ｂ．10%Ｃ．15%Ｄ．无限制１6、一般地讲,在证券分析使用的技术指标中，OBＶ指标侧重反映＿＿。A.股价变化B.成交量变化C．市场人气变化D．市场指数变化１7、金融衍生工具是指__。Ａ．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品B．建立在金融衍生产品之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品C．基础金融产品自身Ｄ.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值）变动的派生金融产品1８、股息的来源是公司的__。A.税前利润B.税后利润Ｃ.所有利润Ｄ．公积金转增收益1９、契约型基金投资者的权利重要体现在_＿。A．基金公司章程Ｂ．基金协议条款C.基金制度D.口头约定20、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是＿_。A.金融互换B.金融期权C．金融期货Ｄ．结构化金融衍生工具21、2０2３年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．６0B.120Ｃ．180D．３６5２2、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每__召开一次。A.6个月Ｂ．1年Ｃ.3个月Ｄ.2个月２3、下列关于证券交易所对会员自营业务实行的平常监督管理的说法中,不对的的有__。A．规定会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具有规定的自营资格Ｃ.规定会员按季编制库存证券报表D.每年6月30日和１2月3１日过后的３０日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况24、证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A．证券公司短期融资券B.证券公司发行的可转换债券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券25、资产评估报告书必须由__。A.资产评估机构独立撰写B.资产评估委托方独立撰写Ｃ.政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写二、多项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，有2个或２个以上符合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分）1、假设某公司股票的未来价格为１5元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。Ａ.７.5B.15C.17D．30２、作为证券交易所会员，其义务之一是__。A.按规定转让交易席位B.对证券交易所的会员活动进行监督Ｃ．参与会员大会D.接受证券交易所的监督３、影响债券投资价值的外部因素有__。A．收益率B.流动性Ｃ.基础利率D.市场利率4、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，合用___＿__。表决投票时批准票数达成＿_____票为通过。＿_A.特别程序；5Ｂ.特别程序;３Ｃ.一般程序;５D.一般程序；３5、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：__以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A.证券出售者B.证券持有者C．融资者D.资金需求者６、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后,应当在()予以公告。Ａ.次一工作日B.次日C.次三个工作日内Ｄ．次周内７、行业分析历史资料研究法的资料来源涉及＿_。A.政府部门Ｂ.专业研究机构C.高等学校D.相关公司和公司8、个人投资者投资证券的重要目的有__。A．谋求操纵证券市场B.追求赚钱C.谋求资本的保值D.谋求资本的增值9、下列关于基金估值程序的表述对的的是__。A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当天基金份额的总额数量计算B．基金平常估值由基金管理人进行C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金协议规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核;基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人10、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。A.合法、合规性原则Ｂ．全面性原则Ｃ.审慎性原则D．适时性原则ﻫ11、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_＿的投资或者活动。Ａ.承销证券Ｂ.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不合法的证券交易活动D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券1２、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于＿_。A.操作手法完全不同B.与替代互换相区别的是,市场间利差互换所涉及的债券是不同的C．收益不同Ｄ.相对于替代互换，市场间利差互换的风险要更小一些１3、基金管理公司的机构设立涉及＿_。A.投资管理部门B.风险管理部门C．市场营销部门Ｄ．基金运营部门14、客户维持担保比例不得低于_＿。A．100%B．1３０％Ｃ．15０%D．1８0%15、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不对的的是_＿。A.国家授权投资的机构或部门,直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家股B．国有公司或国有公司(集团公司)的全资子公司（子公司）和控股子公司（控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股C.国家授权投资的机构或部门,直接向新设立的股份公司投资形成的股份，界定为国家法人股D.国有公司的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股16、在特别程序中，每次参与发审委会议的委员为_＿名。A．5B.７Ｃ．9D.11１7、股票投资风格分类的标准有__。A.公司规模B．股票的风险特性Ｃ.公司成长性Ｄ.股票价格行为１８、基金托管人应依据（）等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。A.《中华人民共和国会计法》B．《公司财务通则》C.《金融公司会计制度》D.《证券投资基金会计核算办法》19、下列四种表述中，对的的是__。Ａ.证券清算又称证券结算B.证券交收简称证券结算C．证券清算又称证券交收D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算２0、按公司规模分类，股票可分为_＿。A.大型资本股票B.小型资本股票C.混合型资本股票D.稳定类股票２１、可转换公司债券的票面利率由发行人根据__拟定。A.证监会规定B.当前市场利率水平C.公司债券资信等级D.发行条款22、公司应在中期票据发行文献中约定投资者保护机制，具体涉及__。A.应对公司信用评级下降的有效措施B．中期票据利息的计算方法C．中期票据的后期偿还安排D.中期票据发生违约后的清偿安排23、根据有关规定,假如__是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。A．发行人实行股票的二次发行B．发行人的2／５的董事发生变动Ｃ.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D.发行人申请破产的决定24、关于EＴF的描述，错误的是__。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETＦ