2023年吉林省上半年期货从业资格国债期货及其应用模拟试题

吉林省2023年上半年期货从业资格：国债期货及其应用模拟试题一、单项选择题(共2５题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、在我国，有1/３以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时(）。

A.理事会ﻭＢ.董事会

C.会员大会

D．职工代表大会2、管理及撤消期货从业人员从业资格的(）ﻭA．中国证监会

B.中国证券业协会ﻭC.中国期货业协会ﻭＤ.各期货公司3、中国期货业协会是()。ﻭA．事业单位ﻭＢ．公司法人

C．社会团队法人

D．从事期货经营的机构4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ﻭA.无权代理ﻭB．职务代理ﻭＣ．越权代理

D．表见代理5、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的（)。ﻭA.60％

Ｂ．８0％ﻭC.２0％ﻭD.４０%6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构ﻭC.中国证监会期货部ﻭD.期货交易所７、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中,赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当()。ﻭＡ.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参与协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省,公开道歉

D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为8、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。ﻭA.不得低于8５％ﻭB.不得高于85％

Ｃ．不得低于１５%ﻭD.不得高于15%9、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。ﻭＡ.1０ﻭB.15

C.30

D．６０10、客户保证金未足额追加的,期货公司()。

Ａ.应当按照公司标准计算保证金ﻭB．可以只在报表附注中说明ﻭC.应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭD．应当相应调减净资本ﻫ１1、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的,应当向（)报告。

Ａ.中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构

C.财政部ﻭD．地方财政局12、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为Ｘ，同时产生损失Ｙ，则下列说法对的的是(）。

A.公司承担损失Ｙ，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Ｙ

Ｃ.公司承担费用X，期货公司承担损失Y

D．公司承担费用Ｘ和损失Y13、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时，证券公司可以()。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提醒风险ﻭD．运用客户的期货结算账户进行期货交易14、4月初黄金现货价格为２0０元／克,某矿产公司预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该公司以205元／克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初，黄金现货价格跌至192元/克,该公司在现货市场将黄金售出，则该公司期货合约对冲平仓价格为_＿元/克(不计手续费等费用）。

A．20３

Ｂ.１93

C.19７ﻭD．19615、下列可以从事期货交易的是()。

A.国家机关和事业单位ﻭB.某集团下属公司ﻭC．期货交易所的工作人员ﻭD．中国期货业协会的工作人员16、假定年利率为8%，年指数股息率为１.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月１5日的指数期货理论价格是__。ﻭA.14５９.64点

Ｂ.１460.64点ﻭＣ.1４69.６４点

D．1470.64点17、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

Ａ．中国期货业协会

B．本交易所会员大会ﻭC.本交易所理事会

D.中国证监会18、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(）年。ﻭA．2０

B．15

Ｃ.10

D．519、以下关于期货的结算说法，错误的是＿_。

A．期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后,平仓之前,客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出ﻭC．期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓ﻭD．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中，202３年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当(）。ﻭA．予以批准

B．不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.予以批准，但应当限制其结算业务范围21、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（)。ﻭA.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

Ｂ．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户ﻭD.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系２２、管理和使用的具体办法由(）制定。

A.国务院期货监督管理机构ﻭB.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会２3、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是()。ﻭA．有合格的经营场合和业务设施ﻭB．有健全的风险管理和内部控制制度ﻭＣ.公司实际控制人具有连续赚钱能力

Ｄ.实缴资本所有为货币出资24、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起２０日内作出批准或者不批准的决定。ﻭA．变更注册资本ﻭB.变更公司形式

Ｃ．破产

D.变更3%以上的股权２5、下面关于投机说法错误的是__。ﻭA．投机者承担了价格风险ﻭＢ.投机的目的是获取较大的利润

Ｃ.投机者重要获取价差收益

Ｄ．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作二、多项选择题(共25题，每题２分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要，要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是()。ﻭA．甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

Ｃ.丙大专毕业，曾经在某公司担任20２3的会计

D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。ﻭA.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理ﻭB．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金ﻭC.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益ﻭD．以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给别人,或者违反营业部集中统一管理规定3、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（)有利害关系的情形时,应当回避。ﻭA．本人

B．父母

C.配偶ﻭD．子女4、从事期货交易活动，应当(）。

Ａ．公平

Ｂ.公开

C．公正ﻭD.诚实信用5、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险ﻭB.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制ﻭＣ.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实行

D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额６、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，（)，予以公开谴责。

A.情节严重ﻭB．情节较轻

C.导致严重后果ﻭD．未导致严重后果7、下列关于基差的说法，对的的有__。

A.套期保值的效果重要由基差的变化决定ﻭB．基差=期货价格－现货价格ﻭＣ.特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D.正向市场中，基差为正值8、期货交易所不得从事（）。ﻭA．信托投资ﻭB．股票投资ﻭC.非自用不动产投资ﻭD．间接参与期货交易9、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。

A.董事长

B.经理层人员

Ｃ．总经理ﻭＤ．监事会主席1０、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会ﻭＣ．期货交易所ﻭD．中国证监会ﻫ11、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（)。

A.会员资格的取得条件

B.会员资格的终止条件

C.对会员的监督管理ﻭD.会员资格的取得程序12、反向市场牛市套利的市场特性有＿_。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利ﻭC．获利潜力巨大,风险有限ﻭD．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小1３、下列关于成交量的说法，对的的是__。ﻭA.成交量是指一段时间(一般分５分钟、15分钟、３0分钟、1小时、1日、1周１个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此,合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异，中国金融期货交易所采用单边计算,而其他三家期货交易所采用双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高14、期货交易所章程中应当载明的事项涉及()。ﻭＡ.设立目的和职责

Ｂ.名称、住所和营业场合

C．注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分15、按执行时间划分,期权可以分为＿_。ﻭＡ.看涨期权

B．看跌期权ﻭC．欧式期权

D.美式期权1６、在我国，(）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司ﻭＢ．国有控股公司ﻭC.金融机构

Ｄ．事业单位１７、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。

Ａ.财务负责人

B.期货公司董事长

C．期货公司监事会主席ﻭD.除期货公司监事会主席以外的监事18、基金托管人的重要职责涉及__。

A.接受基金管理人委托,保管信托财产

B.计算信托财产本息ﻭC．签署基金管理机构制作的决算报告

Ｄ．基金收益的分派和本金的偿还19、关于侵权行为责任的对的描述有（)。

Ａ.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担

Ｂ.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司补偿由此给客户导致的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所导致的损失由期货公司最多承担8０％

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任20、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（)。ﻭＡ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年ﻭB．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾５年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手10０0元价格卖出白糖合约１0手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金300０元。次日，该白糖合约价格下跌至60０元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3０00元归还。当天,丁某