风险辨识与风险评估控制程序

--风险识和风险评控程1的为建立安全标准化管理体系目标,实施有效安全运行控制和改善安全环卫生续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素,进而评价其危险程度，科学的判定危险级别,分类分级实施必要的风险控制和减措施预防各类事故的发生，特制定本程序。2

围本程序适用于****＊＊*限司所有作业活动及作业活动风险评估。语本程序给出以下术语的定义。3.1危险源(危害)可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.２根源危险源事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。3.3状态危险源造成事故的必要条件,决定事故发生的可能性3.4环境因素环境因素主要指运行的环境,如温度湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故，进而造成能量意外释放。3.5危害辨识识别危险源(危害)的存在并确定其性的过程。3.6风险某一特定危害可能造成损失或损的潜性变成现实的机会,通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.7风险评估辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。3.8基准风险评估对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面识别和评价。3.9持续风险评估不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设和设所面临的风险。3.10

基于问题的风险评估--

--对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细风险评价。3.１1风险控制制定风险管理方案,采取措施降低风度。4危害源识4.1危害辨识主要内容有：a)工作环境:包括周围环境工程地质、地形、然害、象条件、源交通、抢险救灾支持条件等;b)平面布局:功能分区(生产、管理、生活区);温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置;风向、安全距离、卫生防护离等；c)运输路线:施工便道、施工作业区、作业面作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等;d)工序：作业及控制条件、事态、性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e)施工机具、设备高温、低温、蚀、压、动、关键部位的备用设备、控制、作、修和故障、失误的紧急常情况；机械设备的运动部件和工件、作条件、检修作业、运转和误操作；气设备的断电触电、灾、炸、运转和误操作，静电、雷电；f)危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g)特殊装置、设备:危险品库房等h)有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i)各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等;j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。４.2

危害类别按ＧB/Ｔ38１6-92

生产过程危险和有害因素分与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险／危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。(详见附表：表危险/危素分类)。４．３

危险源(危害)识别要点与过程4.3．危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故生的--

--能量主体,决定事故后果的严程度;状态危险源是成事故的必要条件，定事故生的可能性。识别危险源存在，首要任务是识别根源危险源,在此基础上再识别状态危险源（状态危险源包括了人、物和环境三方面，是人的失误、物的故障及其产生的环境因素)。4．3.２识别危险源（危害）是二个过程一识别险源（危害）的存在,二是确定危险源(危害）特性。4.4危害辨识方法工作安全分析（JSA）、计划任观察(PJＯ)、安全技术交底、安保检查、日常巡查、使用前检查、专项监测等。5估风险评估分为以下三种类型：a)基准风险评估b)持续风险评估；c)基于问题风险评估。5．1

基准风险评估5．１.1基准风险评估工作流程工作流程图见附表2-１。5.１.２基准风险评估范围和意义通过对所有设备(设施）、作业活动、及业健的风险评估了解企业当前所临的危害与风险的基准水平。5．基准风险评估对象在确定评价范围后,可按下列方法，定估象:a)按作业流程的各阶段；b)按工作场所(区域）或部门、班组；c)按设备（设施）。５.2

持续风险评估5.2．1持续风险评估流程工作流程图见表。5.2.1.1持续风险评估范围、意义要求5.2.1．2在基建、运行中的各操作、检修作业巡察和观察、计划工作观察、业卫生监测、变更等活动中不间断地识别风险，并能按照紧迫或重要程度进行处理,同时对基准--

--风险、基于问题的风险评估措施实施的监测数据进行收集。5.３基于问题风险评估5.３.1基于问题风险评估工作流程工作流程图见附表２－35.３.２基于问题风险评估目的和求5.3.2.1

对基准风险和持续风险评出来的中等及以上的风险,以及对发生的事故／事件未找到根本原因、生产流程出现重大变化等,应据管理要求实施专项风险评估5．．2重大风险应填写附2－4的重大风险控制计划措施清单。PＥ使6．1使用范围和目的对有作业指导书或日后经常重复的工作，可采用PES评估办法进行风险评估,为控制风险和完善作业指导书提供依据。6．2评估步骤6.2．1危害识别6.2.1.1

了解作业活动的相关信息,如所执行的任务的期限、人员;可能涉及到的设备(设施)、机械、工具和器材;用或遇的物及物形态(液体、粉尘、固体等）化性质;工作人员的能力和已接受任务的员的培训作业程序或作业指导书；生过该工作活动有关的事故、事件；与现场有关的法律、法规及标准等。6．２.1.2将工作活动分解到基本的骤,在对工作分解时,应将作业过程按照执行功能进行分解、归类若干个功能阶段,如：“220kＶ线路停电操作”可分解为操作准备开关操作、刀闸操作、二次设备操作、安全措施布置、记录与归档等步骤。在分解作业步骤时避免划分过细,免增加析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分，以1５步为限。6.2.1．３按危害辨识要求充识别工中每步存的危害。危害类别见附表1。6．风险评价６.22.1采用半定量评价方进行风值的算风险的大小由与系统风险有关的3个因素的分值之积来评估，即：风险值(Ｄ=可能性（L）x暴露(E）ｘ后果（）。式中:D——风险值L——发生事故的可能性大小Ｅ——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果--

--6.2.2.2L－-事故发生可能性因素的取值（见下表）应重点考虑以下几个因素,综合虑危害事件生时,导致后果的可能性：a)现有的控制措施,包括工程技术防护装置和设施、PPE的使用、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训等b)事故一旦发生是否能被及时现或察c)危害造成事故最可能的后果的条如正常、异常或紧急状态发生）；d)曾经发生、听说过或估计的数据。下表１一旦危害事件发生，导后果的可能(L)分值1０6310．５0.２0.１

安全、环境如果危害事故发生，即产生最可能和预期的结果（100%)十分可能（50%）可能(25%）很少的可能,据说曾经发生过相当少但确有可能，多年没有发生过万分之一的可能性，很多年没有发生过百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年但来没有发生过。

职业健康频繁：平均每6个月发生一次持续：平均每1年发生一次经常:平均每－2发生一次偶然:年生一次很难：０年发生一次很难：４０年发生一次罕见：几乎从未发生过

事故发生的可能性完全可以预料相当可能可能,但不经常可能性小完全意外很不可能可以设想极不可能实际不可能6.2.２.３暴露频率的取值（下表）危害事件的暴露频率按已识别的危害事件在类似作业中曾经发生、说过或估计次数的数据。下表２危害事件发生频率(Ｅ）分值1063210.５

安全、环境-频繁程度持续-－连续暴露（每天许多次,包括工作时间外经常-－每天工作时间暴露有时-每一次暴露偶尔－每月一次暴露很少-每一次暴露非常罕见的暴露

职业健康暴露期大于2倍法定极限值暴露期介于1-2倍定极限值之暴露期在法定极限值内暴露期在正常允许水平和法定极限值之间暴露期在正常允许水平内６.2.2.4严重性分值（见下3)对已识别的危害可能造成后果的严重程度，重点考虑法律法规及行业要求、伤亡程度经济损失、职业相关病疾、环境影响的程度大小、以及对企业形象的影响。--

--下表3由于危害事件造成事故最可能的结果(C)分值100

人身伤害造成１人或以上死亡起2人２人以上重/起;（因伤失工时超过30天的

设备事故／障碍与损失造成直接经济财产损失在5万元(含起以上的造成生产停产超过２０天(含）

外部影响影响恶劣政府职能部门介入(如11９出动、安监执法部门介）；3５

造成１人重(因伤损失工时30)/造成直接经济财产损失在万（)以起；上元／起以下;影周边居民正常生活导致造成1人1人上工业中毒或5造成生产停产10含）以上20天下闹人以上食品中毒(在公司就工作157

造成2人上轻伤起(轻伤：伤累计损失工时10天(含)以上的０天以下的；造成2人下轻伤起含2人因伤累计损失工时3天含以天以下的

造成生产停产５（含以上10天下的造成直接经济财产损失在损失１万元(含）以上3万元/起以下的;造成生产停产2)以上,5天下的造成直接经济财产损失在0.５元起（含)以上1万／起以下的造成生产停产6小（含）以上2天以3

构成工伤；因伤损失工时３天以内内;的造成直接经济财产损失在0.1万/起(含）以上0．5万元／起以下的因个人的行为影响公司的生产及生造生产停产6小以;1

活正常秩序或公司内产生负面影响的

造成直接经济财产损失在在0.1元起以下的６３风险等级判断6.2．3.1将风险值D与作业风险值与风险等级对照表（见下表4)，如风险值为中风险及以上，应该考虑制定相应的控措施后再次照以上的方法评估风险，直至风险值为低险及以下。作业风险评估值如为低风险不再需要进一步检查和评估以制定控制措施,需要予以关注，如定期监测。下表4活动风险值（D）与风险等级对应风险值D)风险值3２0160<风险值≤32070<风险值≤1６0２0<风险值70风险值＜206.3PES风险评估记录表的写方法要求--

风险等级不可承受--极危,不能继续业高－-度危险，需立即整改中－-著危险重控制低－--一般危,需要控制可忽略－-有危险可接受

--按上述要求将评估过程记录至《作业风险评估记录表》,(见附表4）,其中部分项填写要求如下：a）危类别：按“危害类”中8大类，即物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、机工效危害、社会－生理、心理危害、行为危害、环境危害来选择。b）危描述:作业中的面临危描述可参照附表《危险／危害因素分类表述要有危的具体对象及表现形式，以便采取针对措施，:超速驾驶漏储不当c）可导致的风险后果即现存危害可能引起风险的具体结果信息，参照下表2填。d）风范畴人身安全、安全设备安全、健康、环境、社会责任。e）风种类见附表1：危险／害因素分类表。f）现控制措:根据识别的危害或涉及的人员暴露情况，查找目前已有的控制措施，包括：监系统、作业指导书、要求执行的规程制度的名称；设备改善、控制技术等已经应用的工程技;防止风而使用的安全工器具和个人防护安全标识保证人员意识和技能而开展的常态性的人员学习与教育培训降低风险损失而采取的应急措施等。7定性JSA工作分的7使用围和目的使用定性Ｊ可对在进行的工进行观察评估善作风险提供依;也可在工作前采用JSA进行风险评估，为控制风险和完善作业指导书提供依据。7.2JSA分步骤7.2.1收集息收集了解工作的相关信息有,如所执行的任务期限、员；可能涉及到的设备（设施机械、工具和器材;用到或遇到的物质及物理形态液体、粉尘、固体等）和化学性质;工作人员的能力和已接受任务的人员的培训;作业序或业指导书生过与该工作活动有关的事故、事件；与现场有关的法律、法规及标准等。７．２.2分工作步骤将工作活动分解到基本的步骤，在对工作分，应将作业过程按照执行功能进行分解、类若干个功能阶段，“２２0kV线停电操作”分解为操作准备、开关操作、闸操、二次设备操作、安全措施布置、记录与归档等步骤变压器高压套管更换”可分解为施工准备、场安全措施布置、油、拆除套、装新套管、线复位、油、测试验拆除现场安全措施、记录与归档等步骤。在分解作业步骤时避免划分过细以免加分析的工作量,一般按照完成一个功能单元进行划分,以15步为限。--

--7.２.３危害描述按危害辨识要求充分识别工作中每一步存在的危害。7.2.3．1危害类别：按“４.2危害类别中8，即物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害来选择。７３.2危害描述:作业中的面临危害述可参照附表１:《危险/危害因素分类表》,描述中要有危害的具体对象及表现形式,以便取针措施如“超速驾驶氮气泄、“易燃品储存不当”。７.２.4控制措施制定控制措施并实施。具体见8.3。7.２．５后续跟踪根据结果,建立作业指导书或回顾已有作业导书。7.3JSA记录表填写按上述要求将评估过程记录至《作业风险评估记录表》,（见附表3），其中部分项目填写要求如下：a)危害描述：填写危害类别和描述危害的具体对象及表现形式,见7．２.3的要求。b)风险分析：简单描述危害的后果和可能性。如可能导致人员轻伤等。c)建议行动或措施：属于作工作观察分析的填写建议应采取的行动或措施;属于工作前安全分析的，写应采用的行动措施，可根据情况填写建议采取的行动或措施，以便控制下次工作的风险。8风8.1风险控制策略风险值的高低是制定控制措施的据,对风险估的结果制定相应的控制计划措施及实施计划参见下表5:下表5风险等级控制及实施期限风险等级

应采取的行动/控制措施只有当风险已降低时才开始或继续工(

实施计划风险值320

不可承受

行,为降低风险不限成本即以无限资源投入

立即停止也不能降低风险必禁止工作(行)160<风险值≤０７0＜风险值≤16０

高中

采取紧急行动降低风险建立控程序定期观察/检、测量及评,对改进措施进行评估努力降低风,但要符合成-－--效性原,期观察检、建立操作规程,加培训及沟通

采取紧急行动降低风险,限期整改１年内治理--

20＜风险值≤风险值≤

低可忽略

--无需采用控制措施，但需保存记录无需采取措施且不必保持记录8.2风险控制措施的确定应根据以下条件，选择适应的风险控制措施：a)安全性;b)可行性;c)经济合理性;d)资源保障条件；e)先进性。８.3风险控制措施的分类和优先等级8.3.1风险控制措施a)停止：停止暴露在危害中b)转移：承包给有资质、经验的其他组织或保险手段转移风险c)处理:通过实施风险控制措施降低风险d)容忍:组织对可接受的风险,采取容忍不处理。8．风险控制措施中处理的种类优先级处理应按照以下次优先顺序考虑和制定风险控制具体措施：a)工程控制:包括替代，离，风，设备改造等这些控制措施着眼于危害源，不像其他措施着眼于暴露在危害中的员工程控制的基本理念为在最大可能的范内，工作环境和作业本身应该被设计为消除危害或消除危害的暴露。b)管理控制:通过作业步骤者式的控与操纵显著限制日常危害暴露的程序，提高管理控制的方法。通过管理控制会来暴露的减少，如通过改变工作习惯，改善环境和卫生措施或者改变员工执行作业的方法等。c)PPE：危害的暴露不能在工程制或管理控制彻底消除时，以及安全操作的方法和行政措施不能提供充分的针对暴露的附加保护时人保护的装备和设施必须强制使用。8.4风险控制措施有效性当提出建议措施后,可按照下表对制定的风险控制措施的有效性进行验证，重新确该项作业的暴露频率、可能性及严重性的分值,以计算其风险值。下表６风险控制措施有效性控制措施

采取的方法

减少暴露频率

降低可能性

降低严重性--

重新设计

--用没有危害的材料用更低风险的物质来设计以替代/减少危害加装除尘、通风换气、噪声控制设施

降到最低降一级降一级采取措施减少人为失误冗余配置如泵,通风风扇等。自动的隔离器/连接器闭锁有效的保护装置,如：消防保护、流断路器加装溢出容器,如:截流器、围墙。泄压装置(单个)泄压装置(多个)防护栏、护罩抗干扰器,避雷器防水

-

减少１－2级减少2－3级减少1-２级减少2级减少２－3级减少2－3级减少２-３级减少4级减少1-3级减少２级减少2级

-安全装置或设施工作程序和培训

逆止阀保护系统，如:断路器熔断器自动跳闸装置。事故前发出可听见或看得见的报警和信号。提供有效个人防护设备如：手套呼吸器，安全帽等。电离及非电离辐射防护等设施防暑防寒设施应急援救设施警铃,闪光。危险警示信号或通知对危险的工作过程境进行监督／检查/观察。让有资质的或授权的员工进行危险作业定期评估检查或维修危险部件进行工作安全分析提供培训或进修培训等

减少2级减少２－3级减少1－2级减少１-２级减少2－3级减少2－3级减少1-２级减少1－２级减少1-２级减少１－２级减少1-2级减少1－2级减少1－2级减少1级在危险区域附近避免维修工作

降到最低紧急预案

减少1级--

--采用紧急处理工具。如油吸收剂

减少1级8.５

控制措施经济合理性判断8．5．1为确定控制措施是否有合的经济性，即计成本是否与风险等级平衡相对应，可用综合成本因素和纠正程度这两个附加因素来判断。判断公式如下：（J)＝风险值（Ｄ）÷(成本因素级×纠程度值）8．５.２成本因素是估计控制措施费用（见下表７）。下表７成本因素分级分级1０64321０.5

成本因素超过50万10-5０万5－10万3－５万１万-3万0．5万-1万0．5万以下纠正程度是估计控制措施对消除或减轻危险的程度（见下表8):下表8纠正程度分级纠正程度肯定消除危害,1０0%风险至少降低75%，但不是完全风险降低50%至75％风险降低２５%至5０%对风险的影响小(低于２5%)

分值１2３468.5.３如果判断值超过8数值支出将被认为是恰当的,如低于8的数值，预的支出就不很恰当。附1----－-危险危因分表序号

类

别

危害种类

表现形式１

物理危害1

电危害

带电部位祼露、漏电、雷电、静电、电火花和其他电危害--

２3456

化学危害生物危害社会、生理、心理危害行为危害人机工效危害

2345678９10１5１234５12345123４５612３451234

噪声危害振动危害电磁危害运动物危害高处危害高压力高温能造成灼伤的高温物质能造成冻伤的低温物质其他物理危因素易燃易爆性物质有毒物质腐蚀性物质自燃物质其他化学危害因素致病微生物传染性媒介物致害动物致害植物其他生物危害因素负荷超限健康状态异常从事禁忌作业心理异常识别功能缺陷其他社会、心理危害因素指挥错误操作错误监护错误管理失误其他行为危害因素高频度过长时间重体力姿势

--机械性噪声磁性噪声流体动力性噪声和其他噪声机械性振动磁性振动流体动力性振动和其他振动电离辐射：射线、紫外线、射频辐射、超高压电场等固体抛射物、液体飞溅物和其他运动物危害高空坠落、高处落物等爆炸等着火等高温气体、高温固体、高温液体和其他高温物低温气体、低温固体、低温液体和其他低温物易燃易爆性气体、液体、固体、粉尘等有毒气体、液体、固体、粉尘等腐蚀性气体、液体、