青海省2023年上半年期货从业资格：技术分析模拟试题

青海省2023年上半年期货从业资格：技术分析模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起〔〕日内向中国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．152、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．商品投资基金

D．套利基金3、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他本钱因素的情况下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元4、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，那么以下选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨5、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时〔〕。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会6、管理及撤销期货从业人员从业资格的〔〕

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是〔〕。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员8、中国期货业协会是〔〕。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构9、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，那么该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．19610、以下关于期货的结算说法，错误的选项是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比拟的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比拟的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比拟得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，那么客户可以将超过局部提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，那么客户必须追加保证金，否那么就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属〔〕。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户〔〕。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请答复以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录14、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是〔〕。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务别离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：假设该期货公司在经营过程中，2023年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处分。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当〔〕。

A．予以批准

B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范围16、期货交易所应当向〔〕报送财务会计报告。

A．期货保证金平安存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员17、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，〔〕依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会

B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构

D．期货投资者18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题：根据?期货从业人员执业行为准那么?的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当〔〕。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开抱歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为19、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹证券交易所

D．法兰西证券交易所20、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备?合同法?第49条所规定的〔〕条件的，期货公司应当承当由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理21、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的选项是〔〕。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生22、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括〔〕。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是〔〕。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业24、以下选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是〔〕。

A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表

C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过〔〕的批准。

A．中国证监会

B．期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货交易所二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕1、保证金可以以〔〕方式支付。

A．现金

B．标准仓单

C．可流通国债

D．支票2、期货从业人员在执业过程中应当〔〕。

A．老实守信

B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原那么

D．对期货交易各方高度负责3、期货交易所章程中应当载明的事项包括〔〕。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分4、以下关于中国证监会的表述中正确的有〔〕。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理5、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有〔〕。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事6、期货公司办理〔〕等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化7、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有〔〕。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有〔〕。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁8、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制〔〕，并及时公布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表9、期货交易所会员享有的权利包括〔〕。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权

C．联名提议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格10、?期货从业人员执业行为准那么〔修订〕?对从业人员的根本要求和规定有〔〕。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业品德

D．职业创新能力

11、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业开展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的〔〕职务。

A．董事长

B．经理层人员

C．总经理

D．监事会主席12、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况

B．客户报告情况

C．谈话提醒

D．发布风险提示函13、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升

B．债券价格下跌

C．市场利率上升

D．市场利率下跌14、在我国，任何单位或者个人不得违规使用〔〕进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金15、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额到达1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，答复以下问题：甲期货公司的情况符合以下〔〕风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额16、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所17、期货公司应当按照〔〕的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门18、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有〔〕。

A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户的期货保证金19、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有〔〕。

A．与会员资格相应的会员资格费

B．与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位的使用20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是〔〕。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定21、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性

B．金融期货的交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生22、以下关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值23、关于中国证监会对