《证券市场基本法律法规》临考卷二

一、选择题（共so题，每小题1分，共so分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1［单选题］证券发行和交易的原则不包括（）。

A公开

B．公平

C公正

D互利

参考答案：D

参考解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公i卜。

2［单选题］按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A债券基金、股票基金与货币市场基金

B．封闭式基金与升放式基金

C成长型基金与收入型基金

D契约型基金与公司型基金

参考答案：B

参考解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

3［单选题］下列不屈于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

A．己对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

c．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性

差异

D指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

参考解析：A、B、C三项屈于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项屈千财务顾问应当配合中国证监会T

作的内容。

4［单选题］下列选项中，不屈千处罚处分信息信息的是（）。

A处罚处分时间

B处罚处分原因

C处罚处分内容

D处罚处分文号

参考答案：C

参考解析：处罚处分估息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期

限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

5［单选题］有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A合规负责人

B合规部

C证券安全监管负责人

D．监事会

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负贞人，对证券公司经营管理行为

的合法合规件进行审查、监督或者检查。

6［单选题］证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A筹集、管理和运作基金

B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：B

参考解析：证券投资者保护拈金公司的职责包括：（1）筹栠、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与

证券公司风险处置工作。(3)证券公司袚撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营哼强制性

监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清符

T作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券

市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议：对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部

门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职员。

7［单选题］期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

参考答案：A

参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改汗，给予警告，没收违法所得，

并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30

万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

8［单选题］下列不属千基金管理人义务的是（）。

A负责基金投资与证券的清算交割

B．及时、足额向基金持有人支付基金收益

c保存基金的会计账册，记录15年以上

D．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

参考答案：A

参考解析：基金管理人的义务主要有：（1）按照基金契约的规定运用拈金资产投资并管理拈金资产。(2)及时、

足额向基金待有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记求15年以上。(4)编制某金财务报告，及时公

告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)拈金契约规定的其他职

责。

9［单选题］A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。

A设立登记

B变更登记

C停业登记

D注销登记

参考答案：B

参考解析：参见《公司法》第七条规定。

10［单选题］对栠合资产管理业务实行渠中统一管理，应当建立严格的（）。

A．业务集中制度

B业务统一制度

C业务隔离制度

D业务分散制度

参考答案：C

参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、

证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

11［单选题］对在埮内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申诸，国务院证券监督管

理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

参考答案：C

参考解析：对在境内设寸证券公司或者在境外设寸、收购或者参股证券经苔机构的申请，国务院证券监督管

理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

12［单选题］从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日

内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

A辞职

B与原聘用机构解除劳动合同

c．不为原聘用机构所聘用

D变更聘用机构

参考答案：D

参考解析：参考《址券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

13［单选题］证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所

在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的

中国证监会派出机构备案。

14［单选题］取得证券业从业资格的人员，如果属千（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业

证书。

A未被机构聘用

B．存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

c．被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

参考答案：D

参考解析：取得证券11.v.从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申讷统的执＼Iv.证书：(1)

已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百＝寸十二条规定的估

形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)

法律、行政法规和中国证监会规定的具他条件。故选D。

15［单选题］犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严鱼的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

单处违法所得（）罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.S;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民）－l和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知清人员或者非

法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内菇交易、泄函内菇信息罪，情节严玉的，处5年以下有期徒

刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以卜5倍以下罚金：情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒

刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

16［单选题］上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东

大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，卜市公司在1年内购买、出售重大资产

或者担保金额超过公司资产总额30％的．应当山股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3

以上通过。

17［单选题］中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义

务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A审慎监管

B忠实勤勉

c诚实信用

D平等自愿

参考答案：A

参考解析：中围址监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义

务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从＼Iv.活

动等方面进行非现场检查或者现场检查。

18［单选题］《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。

A必须多千2入

B不得少千2人

c必须多千3人

D不得少千3人

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少千3人；股东人数较少

或者规模较小的有限责任公司．可以设1孕2名监事，不设监事会。

19［单选题］基金份额持有人的权利不包括（）。

A参与分配清算后的剩余财产

B分享基金财产收益

C按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D查阅或复制公开披露的基金信息资料

参考答案：C

参考解析：基金份额持有人享有下列权利：（1）分享拈金财产收益。(2)参与分配清绊后的剩余财产。(3)依法

转让或者申请赎回具持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会

审议平项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金亿息资料。(7)对基金苍理人、基金托管人、基金份额发

售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的具他权利。

20［单选题］下列关千财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。

A财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾间主办人负责

c财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D委托人应当配合财务顾间进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负页，同时，可以安排1名项目协办人参与。

B项说法错误。

21［单选题］下列关千公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

A股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，

视为同意转让

B．其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

参考答案：D

参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知

其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的．视为同意转让。其他股东半数以七不

同怠转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在

同等条件下，其他股东有优先购买权。曲个以七股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例：协

商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司盗程对股权转让另有规定的，从其规定。

22［单选题］上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会做出决议。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

参考答案：C

参考解析：根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售正大资产或者担保金额超过

公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

23［单选题］基金管理人的权利不包括()。

A．运作和管理基金资产

B保管基金资产

C代表基金行使股东权利

D获取基金管理人报酬

参考答案：B

参考解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基

金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权

利。

24［单选题］证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A诚实守信

B.自愿性

C合法性

D公平性

参考答案：A

参考解析：证券投资顾问应当遵循诚实守估原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

25［单选题］证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。

A.1:5

B.5:1

C.1:10

D.10:1

参考答案：D

参考解析：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总

额与证券营运资金之比不得超过10:1。

26［单选题］会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人()。

A处罚处分信息

B．基本信息

c诚信信息备注栏

D．其他信息

参考答案：C

参考解析：根据《中国扯券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作

为处罚处分信息，但应计入诚信信息备汴栏。

27［单选题］保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保

待和提高()。

A专业胜任能力

B职业操守能力

C道德水平

D．风险控制能力

参考答案：A

参考解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保

持和提的专＼IV胜任能力。

28［单选题］《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹菜资金的用途

c经纪业务中的禁止性规定

D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件

资料

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的土要内容除A、B、D三项外，还包括：（1)报送申请

核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向

不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)扯券承销的期限、发行价格的协

商确定等。经纪业务中的禁止件规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

29［单选题］自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用千形成（）高流动性资产，

不得用作其他用途。

A非股票类

B股票类

C债券类

D．基金类

参考答案：A

参考解析：自营买卖损失准备金除用丁弥补证券自营买卖损失之外，只能用丁形成非股票类高流动性资产，

不得用作其他用途。

30［单选题］从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除

劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除

劳动合同的，原聘用机构应当在卜述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执亚注册登记。

31［单选题］诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：根据《中国证券＼Ir.协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚亿亿息的查询记录自该记录生成之日

起保存5年。

32［单选题］证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资

格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于

（）人。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：B

参考解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有扯券从业资格，

无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少十5人。

33［单选题］证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。

A委托

B聘用

c．雇佣

D委托代理

参考答案：D

参考解析：证券公司与证券经纪人之间的法伴关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展

范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律贡任，超出授权

范围的行为．证券经纪人应当依法承扣相应的法仆责任。

34［单选题］上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖

该上市公司股票。

A.10%

8.20%

C.30%

D.40%

参考答案：A

参考解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上

市公司股票。

35［单选题］(）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关

系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

A业务对象的广泛性

B客户指令的权威性

C证券经纪商的中介性

D客户资料的保密性

参考答案：D

参考解析：客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利

的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

36［单选题］证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

A由国务院制定并颁布的行政法规

B．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案：C

参考解析：证券市场的法忭、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委

员会制定并颁布的法律。(2)山国务院制定并颁布的行政法规。{3)山证券监管部门和相关部门制定的部门规盗

及规范性文件。{4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结符有限公司制定的自作性规则。以上四

个层次的法律效力依次降低。

37［单选题］证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A逐日

B逐月

C逐季

D逐年

参考答案：A

参考解析：证券公司应当逐日计符客户交存的担保物价伯与其所欠侦务的比例。当该比例低千砐低维持担保

比例时，应当通知客户在-定的期限内补交差额。

38［单选题］下列关千利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

A即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息．违反规定，从事与

该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B利用未公开信息交易悄节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

参考答案：D

参考解析：涉嫌期货交易占用保址金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

39［单选题］下列关千证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B不得提供虚假、误导性信息

c．不得采取不正当竞争手段开展业务

D按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

参考答案：D

参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说咑公司业务资格、服务职贞、范围等情况，不得提供虚

假、误导件信息不得采取不汗当竞争手段开展＼Iv.务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参

与证券交易活动。

40［单选题］在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万

元以上50万元以下的罚款。

A．镇级

B县级

c．市级

D省级

参考答案：B

参考解析：在法定的会计账菏以外另立会计账簿的，由县级以七人民政府财政部门责令改正，处以5万元以

上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事页任。

41［单选题］卧资买入、触券卖出的申报数量应当为（）股或其整数倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

参考答案：B

参考解析：恐资买入、卧券卖出法人申报数昼应当为100股或共整数倍。

42［单选题］证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。

A第三方存管机构

B证券公司

c．中央银行

D证监会

参考答案：A

参考解析：证监会规定，客户的交易结符资金统一交山第三方存管机构存管。第＝方存管是指证券公司将客

户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理．商业银行负责存取，发挥第三方监

督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

43［单选题］证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

A资产托管机构

B资产管理机构

C证券托管机构

D证券管理机构

参考答案：A

参考解析：证券公司办理块合资产管理业务，应当将栠合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

44［单选题］为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义待有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司

应当建立并实施有效的（）制度。

A信息披露

B．风险控制

C管理

D信息查询

参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其

从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

45［单选题］证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）人。

A.5

B10

C.15

D.20

参考答案：A

参考解析：址券公司从事财务顾问业务，财务上办人不少于5人。

46［单选题］下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说

法中，错误的是()。

A应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断草取

义地引用或者篡改有关信息、资料

B引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

c．不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预铡或建议

D在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期

货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

参考答案：D

参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体七发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在

证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作允分说明。

47［单选题］堇事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（)

关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A紧密

B．直接因果

C隶属

D间接因果

参考答案：B

参考解析：昔事、监事、高级管理人员之外的其他人员．确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接

因果关系，包括实际承担或者股行泣事、监事或者高级管理人员的职员．组织、参与、实施（公司信息披露

违法行为或者且接导致亿息披露违法的，应当视情形认定其为宜接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

48［单选题］证券自营业务的消算应当由（）指定专人完成。

A公司专门负债结算托管的部门

B债券交易所

C证监会

D．中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：A

参考解析：证券自营业务的沽算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。

49［单选题］会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作

日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内

向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统

的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

so［单选题］(）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

A转融券业务

B转融资业务

C转融通业务

D转恐金业务

参考答案：A

参考解析：转础券业务是指本公司将自有或者础入的证券出借给证券公司，供具办理融券业务的经营活动。

二、组合型选择题（共so题，每小题1分，共so分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均

不得分。

51［多选题］以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A．共益权

B自益权

C单独股东权

D．少数股东权

参考答案：C,D

参考解析：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及令体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分

为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

52［多选题］申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有

A执业注册申请表

B身份证复印件

c学历证书复印件

D具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

参考答案：A,B,C

参考解析：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交F列书面材料：

执＼W注册申诸表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以卜．证券＼IV务或证券服务＼IV务经历的工作证明；

未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

53［多选题］按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A从事内幕交易

B买卖法律明文禁止买卖的证券

C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

参考答案：A,B,C,D

参考解析：按照证券业从业人员执业行为池则的规定，A、B、C、D匹项均为从业人员不得从事的活动，除

此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交

易价格或交易蜇．误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害

社会公八利益、所在机构或者他人的合法权益等。

54［多选题］在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证

券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。

A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

c．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

参考答案：A,B,D

参考解析：分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

55［多选题］一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A价格是否波动频繁

B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C商品能否耐贮藏并运输

D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

参考答案：A,B,C,D

参考解析：一般而言．商品是否能进行期货交易．取决千仙个条件：一是商品是否具有价格风险．即价格是

否波动频繁；二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护；三是商品能否耐旷藏并运输；四是商品的等级、

战格、质量等是否比较容易划分。

56［多选题］根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

A受处罚处分机构或个人名称

B受处罚处分机构责任人

C处罚处分时间

D处罚处分类比

参考答案：A,B,C,D

参考解析：参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

57［多选题］《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）悄形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

c持有公司股份10％以上的股东请求时

D堇事会认为必要时

参考答案：A,B,C,D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列惜形之一的，

应当在两个月内召开临时股东大会：苦串人数不足本法规定人数或者公司竟程所定人数的加时；公司未弥

补的亏损达实收股本总额1/3时；单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时；论事会认为必要时；

监事会提议召开时；公司草程规定的其他情形。

58［多选题］基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

参考答案：A,B,C

参考解析：拈金管理公司、基金托管和销售机构的从＼Iv.人员的特定禁止行为包括：（1)违反有关信息披霹规则，

私自泄漏某金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进们利益输送。(3)利

用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程

中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

59［多选题］对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误

导的，下列处罚措施正确的是（）。

A取消从业资格

B处以3万元以上5万元以下的罚款

c屈千国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D构成犯罪的，依法追究刑事责任

参考答案：C,D

参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，

或者证券业协会、证券监督管理机构及具工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，贞令

改正，处以3万元以1-.20万元以下的罚款；属十国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，

依法追究刑事责任。

60［多选题］下列各项中，屈千上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。

A被实行特别处理和被暂停上市的A股

B．基金

C债券

D．央行票据

参考答案：A,B,C

参考解析：上润证券交易所恺资敞券可冲抵保证金证券的有：（l)A股：上证180指数成分股、非上证180

指数成分股、被实行特别处理和被暂停七巾的A股；（2）挂金：交易所交易型开放式指数拈金、其他上市基金；

(3)侦券：国侦、其他上市侦券；（4）权证。

61［多选题］股东有权查阅、复制的内容是()。

A．公司章程

B股东会会谈记录

C董事会会议决议

D财会会计报表

参考答案：A,B,C,D

参考解析：参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。

62［多选题］证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、

期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

参考答案：A,B,C

参考解析：证券、期货投资咨询1lv.务的界定包括：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询

服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的

文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、代

贞、电脑网络等电信设备系统，提供址券、期货投资咨询服务。(S)中国址券监督管理委员会认定的其他形式。

63［多选题］下列属于证券市场法律制度的有()。

A证券发行制度

B上市公司收购制度

C证券交易制度

D证券机构监管制度

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券市场的法律制度包括证券发行（包括证券发行的信息披森）、证券交易、上市公司的收购、证

券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券＼Iv.协会、证券监督管理机构以及法忭责任等。

64［多选题］证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其

与所服务证券公司的（）。

A委托代理关系

B代理期间

C执业地域范围

D代理权限

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券经纪人在从事客户招榄和客户服务等活动时．应当主动向客户出示证券经纪人证书．ll)j示其

与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代埋期间和执业地域池旧。

65［多选题］设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。

A其生产经营符合国家产业政策

B发起人认购的股本数额不少千公司拟发行股本总额的35%

C发起人在近3年内没有重大违法行为

D具有待续盈利能力，财务状况良好

参考答案：A,B,C

参考解析：设立股份有限公司申诘公开发行股票，应当符合下列条件：（l）其生产经营符合固家产1IV政策。(2)

具发行普通股限丁一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。（4)在公司

拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少千人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众

发行部分不少丁公司拟发行股本总额的25%，具中公司职工认购的股木数额不得超过拟发行社会公众发行的

股本总额的10%：公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中匡证监会按照规定可以酌情降低向社会公

众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。（6)发起人在近3年内没有电大违法行为。

(7)证券委规定的其他条件。

66［多选题］证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。

A堇事会秘书

B经理

c职工代表

D独立董事

参考答案：C,D

参考解析：根据《证券公司监督管理条例