试论国际贸易与多边贸易体制的发展

第五章国际贸易与多边

贸易体制的发展1学习提示

本章与其他章节的关系是：对将世界各国（地区）经济联系起来的渠道、形式和手段之一的国际贸易及其机制的变化进行阐述和分析。

本章要达到的教学效果：能够对战后以来，国际贸易的规模、结构、政策及体制等发生的重大变化有清晰的认识和把握。

本章的主要内容包括：国际贸易的增长及其结构变化；国际贸易政策的演变；多边贸易体制的发展。2学习重点和难点

本章学习的重点是：一国制定对外贸易政策应该考虑的因素、关税与贸易总协定的宗旨及作用、世界贸易组织的宗旨及运行机制。

难点：世界贸易组织面临的挑战及前景。WTO自1995年开始运作以来的十年间，发展并不顺利，开展的多边贸易谈判进展艰难。并且，区域经济集团化浪潮日益迅猛，对WTO构成了严峻的挑战。3第一节国际贸易的增长

及其结构变化一、国际贸易的产生及在战前的发展1.国际贸易的产生两个前提条件：一是有可供交换的剩余产品；二是国家或政治实体的形成。4基础：社会生产力的发展和社会分工的扩展。三次社会大分工，每次都促进了社会生产力的发展和剩余产品的增加，同时也促进了私有制的发展和奴隶制的形成。在奴隶社会初期，由于阶级矛盾产生了国家，商品交换活动开始超越国界，国际贸易得以产生。52.国际贸易在战前的发展（1）资本主义生产方式准备时期的国际贸易国际贸易中心几度转移；西欧殖民者进行海外贸易与暴力掠夺，征服殖民地和贩卖黑奴相结合；发动一系列商业战争，扩大了市场；加速了劳动力与生产工具的分离过程，为工业资产阶级提供了劳动力；国际贸易的发展促进了商品经济和货币交换的发展，也为工业资产阶级提供了劳动力。6（2）资本主义自由竞争时期的国际贸易国际贸易的商品结构较前一时期发生了很大变化。工业制成品所占比重上升。其中，纺织品的增长最为迅速。英国完成产业革命以后，成为棉布的主要出口国，其出口商品中有1/3~1/2是纺织品。此外，煤炭、钢铁、机器、运输材料、粮食等商品的贸易亦有较大增长。7国际贸易方式和组织形式也有较大改进。商品交易所、大贸易公司（在法律上负有限责任的股份公司）取代了对外贸易特权公司，运输业、保险业、银行业等在国际贸易中也得到了广泛运用，出现了专门的运输公司、保险公司等。8（3）垄断资本主义时期的国际贸易第一阶段是向垄断资本主义过渡到第一次世界大战前时期（1870-1914年）为了确保原料的供应和对市场的控制，少数富有的资本主义国家开始向殖民地输出资本。国际贸易量的增长速度已落后于世界生产。9第二阶段为两次世界大战之间时期（1914-1945年）。1929年大危机后，各国为了保护本国市场，采用关税战、倾销战、货币战，并组织相互对立的经济集团。国际贸易的增长更为明显地落后于世界工业生产的增长。10二、战后国际贸易的大发展及其结构的变化战后国际贸易的大发展，最大特点就是增长迅速，其具体表现：

国际商品贸易的增长速度不仅比战前要快，而且比生产增长速度快。分为两个阶段：第一阶段为1948—1973年。与这一时期世界经济迅速增长相适应，国际贸易发展迅速。第二阶段是20世纪70年代初至现在。国际贸易的发展处于动荡不稳状态。111.国际贸易结构的变化其趋势是初级产品比重下降，工业制成品比重上升（表5-1）。初级产品比重下降的具体表现是：原料贸易比重下降幅度最大。工业制成品比重上升的具体表现是：化工产品贸易比重上升较大。12表5-1世界商品出口结构的变化年份1950196019701980198519901996初级产品出口占总出口的%59.045.037.039.035.226.522.2制成品出口占总出口的%41.055.065.061.060.870.674.013国际贸易商品结构变化的原因（1）世界农业、矿业的发展速度落后于制造业的发展速度；（2）一系列新兴工业部门兴起，大量新产品投入世界市场；（3）由于国际分工的深化，国际贸易中的中间产品大量增加；（4）科技进步；（5）合成代用品大量出现，减少了天然原材料的使用率；（6）发展中国家工业的发展；14（7）战后一系列发展中国家增加了工业制成品的国际贸易量；（8）发达资本主义国家实行农业保护政策和农业工业化，减少了对农产品的进口需求；（9）初级产品价格和制成品价格之间的剪刀差不断扩大；（10）世界产业结构日益高级化、智能化。152．国际贸易地区分布的变化（1）国际贸易格局从发达资本主义国家的一统天下，变为不同类型国家相互合作和相互竞争；（2）各种类型国家的对外贸易都有所增长；（3）在发达国家中，日本和欧洲的贸易地位上升较快；（4）在发展中国家中，新兴工业化国家和地区的对外贸易增长率处于领先地位；（5）经济贸易集团内部各成员间的贸易发展十分迅速，成为战后国际贸易发展的一个重要特征。

163．国际贸易内容的变化（1）国际贸易的内容在比例、结构上发生了重大变化：服务贸易和技术贸易的比重相对于货物贸易快速上升；（2）多边贸易的内容和范围大大扩展；（3）商品贸易、服务贸易、技术贸易及与贸易有关的投资四位一体迅速发展，互相促进；（4）军火贸易不断增长。17第二节国际贸易政策的演变一、对外贸易政策概述1．对外贸易政策的实质、目的与构成（1）对外贸易政策的实质是各国和地区内部经济政策和对外政策的重要组成部分，是为各国和地区的经济发展和对外政策服务的。18（2）对外贸易政策的目的保护本国的市场；扩大本国的出口市场；促进本国产业结构的改善和升级；积累资本或资金；维护和发展本国的对外经济政治关系。19（3）对外贸易政策的构成对外贸易总政策

其中包括对外贸易战略、出口总政策和进口总政策；进出口商品和服务等政策;国别或地区贸易政策。202．对外贸易政策的类型两种基本类型：即自由贸易政策和保护贸易政策自由贸易政策：指国家对进出口贸易活动一般不进行干预，减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等自由进出口，在国内外市场上自由竞争。一国实行自由贸易政策，并不意味着完全的自由。21事实上，自由贸易口号历来是作为一种进攻的武器，即要求别国能够实行自由贸易，只有在双方都同意开放市场之后，自由贸易政策才会付诸实施。保护贸易政策：指国家采取各种措施干预对外贸易，通过高关税和非关税壁垒来限制外国商品和服务的进口，以保护本国市场免受国外商品的竞争；同时对本国出口商品给予优惠或补贴，鼓励扩大出口，以提高本国商品和服务在国外市场上的竞争能力。22其最基本的特征是“限入奖出”。保护贸易政策也并不是完全封闭。在保护国内生产者的同时，也要维持同世界市场的某种联系。23二、自由贸易政策的演变1.资本主义自由竞争时期的自由贸易政策

（以英国为例）（1）实施原因到19世纪初，“世界工厂”的地位已经确立，其产品成本低，质量好，不怕外国产品的竞争。英国的工业发展迫切需要国外市场，需要从国外进口大量廉价的原料和粮食。24（2）主要表现废除了谷物法；废除了航海法；取消了特权公司；逐渐降低关税税率，减少纳税商品数目，简化税法；与外国签定体现自由贸易精神的条约。英国国旗英国国徽252.20世纪50年代至70年代初期的

贸易自由化（1）原 因美国的积极倡导和推行；关税与贸易总协定的签订；经济一体化组织的出现；跨国公司的大量出现和迅速发展；国际分工的广泛和深入发展；西欧和日本经济的迅速恢复和发展以及发展中国家的经济发展。26（2）主要表现一是关税大幅度降低。二是非关税壁垒逐渐减少。27（3）特 点发达国家之间的贸易自由化程度远高于它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化程度；区域性经济集团内部的贸易自由化程度超过集团对外的贸易自由化程度；工业制成品的贸易自由化程度远高于农产品的贸易自由化程度。28三、保护贸易政策的演变（一）传统贸易保护阶段1.16~18世纪的重商主义的保护贸易政策16~18世纪是资本主义生产方式准备时期，也是西欧各国开始开辟世界市场的时期。在这一时期，为了促进资本原始积累，西欧各国在重商主义的影响下，纷纷推行强制性的贸易保护政策。292.19世纪70年代至第一次世界大战前的保护贸易政策主要原因是这些国家的工业发展水平与英国相比还存在很大差距，经济实力和商品竞争力都难以与英国抗衡，需要采取强有力的贸易保护政策来保护本国的新兴工业即幼稚产业，使之免受英国商品的竞争。303.两次世界大战之间的超保护贸易政策主要特点：（1）贸易保护的对象不仅是幼稚工业，而且更多地保护已高度发展的或出现衰落的垄断工业；（2）贸易保护的目的不再是培养本国商品的国际竞争力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；（3）保护措施不只限于关税，还推行各种非关税壁垒和其它奖出限入措施；（4）不再是防御性的限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性的扩张；（5）贸易保护的受益者从一般的工业资产阶级转向大垄断资产阶级。314.20世纪70年代中期至80年代末的

保护贸易政策（1）主要特点保护的措施日益多样化；从贸易保护制度转向更系统化的管理贸易制度；管理贸易：就是对进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理。它是介于自由贸易和保护贸易之间的一种贸易制度。其基本特点就是通过贸易立法使贸易保护主义合法化。32各国“奖出限入”措施的重点从限制进口转向鼓励出口；贸易保护从国家贸易壁垒转向区域贸易壁垒。

33（2）主要原因20世纪70年代初以来，“滞胀”迫使这些国家放弃自由贸易而转向保护贸易；出现了美欧日三足鼎立的局面，三者间的贸易摩擦增多；国际货币关系失调带来了巨大的贸易保护压力；区域经济集团内取消贸易壁垒、对外高筑贸易壁垒的政策，造成区域集团外国家和地区为保护自身利益，实行保护贸易；政治上或外交上的需要。34（二）20世纪90年代以来的

新贸易保护主义与传统贸易保护相比，新贸易保护主义的特点：1．新贸易保护主义的起源、动机和目的。（1）新贸易保护主义的起源随着发展中国家国际贸易地位的提高以及在制成品出口中与发达国家竞争的加剧，发达国家针对来自发展中国家的劳动密集型产品开始实行严格的保护。不仅运用传统的贸易手段，而且利用发达国家在技术方面的优势和发展中国家在环境保护和劳动条件方面的弱势，限制发展中国家产品的出口。35（2）新贸易保护的动机和目的在传统的贸易保护框架下，保护幼稚产业政策主要是发展中国家通过关税壁垒建立起本国产业保护的防线，战略性贸易政策主要是发达国家通过关税和补贴等实现规模经济效益、扩大市场份额、提高本国产业的国际竞争力。362．新贸易保护主义关注的焦点、实施的手段和方式

（1）新贸易保护关注的焦点在以往的贸易保护理论中，无论是发展中国家使用的幼稚产业保护理论，还是流行于发达国家的战略性贸易政策，其关注的焦点主要是经济问题，重点是产业的发展。所不同的是，前者保护的是幼稚产业，而后者保护的是战略性产业。近年来流行的新贸易保护理论如保护就业论、保护环境论等，其关注的焦点已由经济问题扩展到社会问题，由产业发展转向人本身。其中，保护就业论关注的是人的劳动权力，保护环境论关注的是人的生存环境，绿色壁垒关注的是人的健康和安全。

37（2）新贸易保护实施的手段第一，以保护公平交易为由，滥用WTO反倾销、反补贴和保障措施条款，通过征收高额的反倾销税或者激励企业实行反倾销的方式，达到限制对方国家出口的目的。第二，以保护消费者的安全和健康为由，通过建立新的动植物检验检疫措施、环境技术标准等削弱对方优势产业的国际竞争力。第三，以维护劳动者的基本权利为由，通过建立新的社会责任国际标准认证，削弱发展中国家在劳动密集型产品上的国际竞争力。38（3）新贸易保护的方式第一，通过出口补贴、保护国内市场等方式实现规模经济效益，由限制进口转向扩大出口。第二，通过多边贸易谈判将发达国家比较优势产业纳入WTO框架，迫使其他国家开放市场，以扩大出口。第三，通过确立劳工标准、技术标准等达到全面禁止对方国家出口的目的。393．新贸易保护的根源及其影响

（1）新贸易保护主义的根源第一，发达国家之间产业发展的不平衡，导致在国际多边贸易谈判中，发达国家对本国劣势产业实行保护，很难就共同关注的问题达成一致。第二，发达国家内部传统产业和现代产业发展的不平衡，导致发达国家极力主张对本国优势产业实行自由贸易，并将其纳入WTO统一框架中，而对本国劣势产业实行贸易保护。第三，发达国家和发展中国家在各自关心的议题中产生的巨大差异，很难达成共识，影响多边贸易谈判的进程。40（2）新贸易保护主义的影响大量的事实也表明，贸易保护的结果不仅没有达到保护的目的，获得经济利益，相反却付出了沉痛代价。在对传统贸易保护框架的分析中我们看到，贸易保护的结果不仅使消费者受到损失，使生产者付出了巨大的代价，而且，政府在限制别国进口的同时也抑制了本国出口，使本国的出口贸易受到了影响。可以预测，新贸易保护主义也将付出与传统贸易保护同样的代价。新贸易保护不仅影响到经济领域，而且会渗透到国内社会经济制度。414．新贸易保护手段与传统贸易保护手段、新贸易保护主义与自由贸易的关系（1）新贸易保护手段与传统贸易保护手段的关系降低关税，取消数量限制是WTO的基本原则。虽然发达国家整体平均关税水平较低，但在农产品和纺织品等领域，仍然利用传统的贸易保护手段——较高的关税保护本国劣势产业.与此同时，发达国家对部分产品仍然实行配额限制。解决国际贸易争端时，为了维持公平交易，关税和数量限制仍然是成员国实行反倾销和保障措施的重要手段。与传统的贸易手段相比，只不过针对的国家和针对的产品有所不同而已。42（2）新贸易保护主义和自由贸易的关系从国际贸易发展史来看，自由贸易和贸易保护经常是交替进行。第二次世界大战以后，随着世界经济经历危机—复苏—高涨—萧条的变化，国际贸易政策的走向也经历了贸易保护—贸易自由化—新贸易保护的过程。在当代，在经济全球化和信息化发展的国际背景下，由于全球产业结构处于大的调整中，世界经济增长缓慢，各国生产力发展不平衡，导致自由贸易和新贸易保护同时进行。

43第三节多边贸易体制的发展一、关税与贸易总协定（一）GATT诞生的背景及其基本原则1.GATT的宗旨：各缔约国本着提高生活水平、保证充分就业、保障实际收入和有效需求稳定增长、充分利用世界资源、扩大商品生产和交换、促进经济发展的目的，来处理它们在贸易和经济发展方面的相互关系，彼此减让关税，取消各种贸易壁垒和歧视性待遇，实现贸易自由化。442.基本原则可以概括为如下四条（1）无歧视性待遇原则。（2）关税减让原则。（3）取消数量限制原则。（4）透明度原则。（二）GATT体制的强化和WTO的诞生45（三）关贸总协定的积极作用及其局限性1.关贸总协定的积极作用（1）启动和推进了各国的贸易自由化进程，促进了国际贸易的发展。（2）缓和和解决了各缔约方在国际贸易中的矛盾和摩擦。（3）形成了一套有利于国际贸易发展的政策体系。46（4）推动了世界经济的发展。（5）对于发展中国家贸易和经济的发展起到了一定的推动作用。（6）向各缔约方提供经济贸易信息（7）从更广泛的领域和更深的层次上推动了世界贸易的增长，促进了世界统一大市场的形成。472.关贸总协定的局限性（1）从机构性质来看，关贸总协定只是一个临时性的协定不具有国际法主体资格（2）从管辖范围来看，关贸总协定的管辖范围过于狭窄。（3）从贸易规则来看，关贸总协定的规则很不严格，存在许多漏洞。48（4）从争端解决机制来看，关贸总协定的争端解决机制存在严重缺陷。（5）发展中国家的地位和利益在关贸总协定中没有得到充分体现。（6）关贸总协定对中国及冷战时期属于“东方阵营”的国家采取歧视态度。49二、世界贸易组织世界贸易组织简介：1994年４月１５日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”，WorldTradeOrganization--WTO），以取代成立于1947年的关贸总协定（GATT）。50世贸组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔。1996年1月1日，它正式取代关贸总协定临时机构。世贸组织是具有法人地位的国际组织，在调解成员争端方面具有更高的权威性。它的前身是1947年订立的关税及贸易总协定。与关贸总协定相比，世贸组织涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易，而关贸总协定只适用于商品货物贸易。现任总干事是欧盟前贸易委员帕斯卡尔·拉米，2005年９月任职。

51现任世界贸易组织总干事拉米

帕斯卡尔·拉米(PascalLamy)１９４７年出生于法国。他接受过良好的教育，曾先后就读于包括法国国立行政学院在内的多所知名的政治和经济院校。52１９８１年至１９８３年，拉米担任法国前经济和财政部长雅克·德洛尔的顾问，后又担任法国前总理皮埃尔·莫鲁瓦的私人办公室副主任。德洛尔１９８５年出任欧盟委员会主席后，再次将拉米招入麾下。１９８５年至１９９４年，拉米一直担任德洛尔的办公室主任，并代表德洛尔参加西方七国会议。１９９４年至１９９９年，拉米进入里昂信贷银行从事管理工作。１９９９年９月至２００４年１１月，拉米出任欧盟委员会负责贸易事务的委员。因主张发达国家应消除贸易壁垒、放宽对发展中国家的市场，拉米赢得了广大发展中国家的称赞。２００５年９月１日，拉米正式就任世界贸易组织总干事，任期４年。53世贸组织成员分四类：发达成员、发展中成员、转轨经济体成员和最不发达成员。2005年12月，世贸组织总理事会在香港正式批准太平洋岛国汤加加入，其正式成员身份于一个月后生效。这样，世贸组织正式成员将增加到150个。54（一）WTO的宗旨和目标1.WTO的宗旨（1）提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；（2）扩大货物、服务的生产和贸易；（3）坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资源的最优利用，保护环境，并以符合不同经济发展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；（4）积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。552.WTO的目标建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等在内的更具活力、更持久的多边贸易体制，以落实GATT贸易自由化的成果和乌拉圭回合所达成的所有成果。56（二）WTO的管辖范围和职能1.WTO的管辖范围有关货物贸易的多边协议；服务贸易总协定及附件；与贸易有关的知识产权协议；贸易争端解决程序与规则的谅解，即关于贸易争端解决的有关协议及程序；贸易政策评审机制，即负责审议各成员的贸易政策法规是否与世贸组织相关协议、条款规定的权利义务相一致。57注：与贸易有关的知识产权协议世界贸易组织2005年12月6日通过了把实施专利药品强制许可制度文件以永久修正形式纳入《与贸易有关的知识产权协定》的决定，以帮助发展中成员和最不发达成员解决公共健康问题。这是世贸组织首次对其核心协议进行修正。这项修正的通过是对《与贸易有关的知识产权协定》有关专利限制的一个重大突破，反映了发展中成员要求防止知识产权过度保护成为阻碍社会经济发展障碍的愿望。世贸组织总干事拉米说，这一决定再次证实，世贸组织成员决心确保世贸组织的贸易体系为人道主义目标和发展目标服务。

582.WTO的职能负责多边贸易协议的实施、管理和运作，促进世界贸易组织目标的实现，同时对所辖的不属于“一揽子”协议（即所有成员签署的协议）项下的诸边贸易协议的实施、管理和运作提供组织保障；为成员间有关贸易协议的后续谈判提供场所，为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长会议提供场所、谈判准备和框架草案；59通过争端解决机制，解决成员间发生的贸易争端；运用贸易政策审议机制，定期审议成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行所产生的影响；通过与其他国际经济组织的合作和政策协调，实现全球经济决策的更大一致性；对发展中国家提供技术援助及培训。60（三）WTO的运行机制1.法律框架由《建立世界贸易组织的协议》及其四个附件组成。附件1是《货物贸易多边协定》、《服务贸易总协定》和《与贸易有关的知识产权协定》附件2是《关于争端解决规则与程序的谅解》附件3是《贸易政策审议机制》附件4是《政府采购协议》、《民用航空器贸易协议》、《国际奶制品协议》和《国际牛肉协议》。

612.组织结构（1）部长级会议与总理事会。（2）三个理事会。即总理事会下设的货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会。（3）各专门委员会。（4）工作组。（5）秘书处。623.加入和退出机制WTO允许任何国家申请加入。一国或地区要加入WTO，必须经过提出申请和受理、对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判、多边谈判和起草加入文件、表决和生效这四个阶段。任何成员都可以退出WTO。但这种退出必须在WTO总干事收到退出的书面通知之日起6个月后才能生效。634.决策机制WTO在进行决策时，主要遵循“协商一致”原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决。644.争端解决机制WTO争端解决的基本程序包括磋商、专家组审理、上诉机构审理、决策的执行和监督等。除基本程序外，在当事方自愿的基础上，也可采用仲裁、斡旋、调解和调停等方式解决争端。

655.贸易政策审议机制WTO的贸易政策审议机制是指WTO成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制的影响定期进行的全面审议。其目的是促使成员方提高贸易政策和措施的透明度，履行所作的承诺，更好地遵循WTO规则，从而有助于多边贸易体制的平稳运行。66（四）世界贸易组织面临的挑战及其前景1.世界贸易组织面临的挑战（1）西方贸易大国操纵多边贸易体制决策进程的现象仍然存在并很严重；（2）多边贸易体制覆盖的范围存在局限性；（3）区域主义对多边贸易体制构成严峻挑战；（4）如何有效地协调好发达国家和发展中国家间的关系；（5）进一步消除和规范国际贸易壁垒。672.WTO的前景WTO将在世界经济领域发挥越来越重要的作用：（1）通过促进WTO协议的执行和实施来推动各成员的贸易改革。（2）通过提供谈判场所不断消除贸易障碍。（3）提供并鼓励通过争端解决机制来处理成员间的贸易纠纷。（4）推动提高各成员贸易体制和政策的透明度来降低交易成本。

68（5）WTO将进一步促进国际贸易体制健康发展。（6）WTO将进一步促进各成员方及全球贸易的发展。（7）WTO将进一步顺应时代潮流，为在经济全球化进程中建立国际经济新秩序做出更大的贡献。69WTO对发展中国家优惠待遇的规定第一，发展中国家在市场准入的某些方面可