2023年新疆证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题

新疆证券从业资格考试:债券的特性与类型模拟试题一、单项选择题(共２5题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）１、对开放式基金来说,在其放开申购、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。Ａ．每日B.每星期C.每月D．每2日2、中国主权财富基金的发端是＿_。Ａ.中国国际金融有限公司Ｂ．中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局Ｄ.中国银监会３、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于_＿。A.动态资产配置策略B．买入并持有策略Ｃ．投资组合保险策略D．投资组合策略4、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A.附息债券B．浮动利率债券C．零息债券D.息票累积债券5、股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相称的实有资本，是遵循__。A．资本实存原则B.资本维持原则C.资本拟定原则D.资本不变原则6、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不涉及__。Ａ.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.小额交易Ｃ．协议转让Ｄ．上市开放式基金等的申购与赎回７、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。A．半B.1Ｃ.3D．58、根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金协议期限，应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,其中不涉及＿＿。A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近１年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚Ｃ．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件9、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不涉及_＿。A.文明服务规范Ｂ.为客户量身定做投资征询服务C．交易环境优化Ｄ．风险揭示10、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。A．理财产品Ｂ．有价证券C.公司债券D．基金份额

11、下列＿_不属于证券市场中介机构。Ａ.证券公司B.会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所12、期货交易之所以可以套期保值是由于_＿。A.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大体相反B.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大体相同C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动,毫无规律D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大体相反13、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文献不涉及＿_。A．本次增资发行的授权文献及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D.批准设立股份有限公司的文献１4、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达成公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。Ａ．５％B.１0%Ｃ．１５%D.2０％15、对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达成该证券上市可流通量的＿_时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．２０%Ｂ.25%C．３0%D.35％１6、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0．８%,某投资者以5０000元认购该基金,假设认购资金在募集期产生的利息为４5元,在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为()。A．4９600份B．4９６03份Ｃ.49６48份D.4９６４５份17、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不涉及__。A.直销B．自销Ｃ.包销D.代销1８、初次公开发行股票的信息披露文献，不涉及__。Ａ.招股说明书及其附录和备查文献Ｂ．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告１9、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价Ｂ．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价Ｃ．到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价20、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为＿_人。A.3～10B．5~１5Ｃ.5～19D．5~2021、依据我国当前有关法规，符合基金收益分派规定的是_＿。Ａ.基金收益分派后基金份额净值可适当低于面值B.基金收益分派采用钞票方式，每半年至少分派一次C.基金收益分派比例不得低于基金净收益的80%Ｄ.基金当年收益应当填补上一年度亏损后,才可进行当年收益分派22、存在(）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会规定C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项2３、关于大宗交易的成交价格说法对的的是_＿。A．大宗交易的成交价格作为该证券当天的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当天行情D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算,不计入当天行情２4、下列说法对的的是_＿。A．社会消费品零售总额涉及邮局售给居民的邮票收入B.社会消费品零售总额不涉及煤气公司售给居民的煤气灶具C.社会消费品零售总额涉及服务业的营业收入D．社会消费品零售总额不涉及售给部队的副食品2５、上市公司应当在可转换公司债券期满后(）内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日B．3个工作日C.10个工作日D.５个工作日二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0．5分）１、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不涉及__。A.速动比率Ｂ.应收账款周转率C.资产负债率D．销售净利率2、保险公司证券投资的资金来源涉及__。A.自有资金B．保险准备金C.保险收入D.受托管理的公司年金3、发审委委员为(）名,部分发审委委员可认为专职。A．１5B．20C．25Ｄ.３04、发行股息率可调整优先股票是为了适应＿_。A．金融市场的不稳定B.公司赚钱的不稳定C.各种有价证券的价格波动D.银行存款利率的波动5、上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文献涉及()。A.发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议6、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法对的的是＿＿。A．年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体Ｂ.以人口记录因素为依据细分市场,一般需要两个或两个以上的具体变量才干准确地描述每个子市场的特性C．中年人对风险性证券投资比较保守Ｄ.老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体7、目前,我国证券清算、交收业务重要遵循的原则有_＿。A.货银对付原则B.实物交收原则C.净额清算原则D.共同对手方制度８、＿_是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.保本基金Ｂ.QDII基金C.ETＦD.LOＦ9、属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是__。A．稳健型投资基金Ｂ．指数型投资基金C．分红稳定连续的蓝筹股Ｄ．高利率、低等级公司债券10、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达成涨(跌)幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头)委托无效的规定是（)。A.无负债结算制度B．每日价格波动限制C．断路器规则D.限仓制度ﻫ11、证券服务机构的虚假陈述采用过错推定，由（)举证其无过错。A．证券服务机构B.发行人C.上市公司D．证券投资者12、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管涉及_＿A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性Ｂ.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况Ｃ.规定会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查13、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为_＿时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。Ａ.-1B．-0．5C．0D.0．514、下列关于上网发行资金申购流程的说法对的的有__。A．T+１日，投资者申购Ｂ．T+2日,公布中签结果C.Ｔ+3日，收缴股款、清算、登记Ｄ.Ｔ+4日，交割15、证券交易所会员参与交易先要取得交易席位，取得普通席位有__条件。Ａ.具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖D．具有一定水平的证券交易分析师Ｅ.缴纳席位费１６、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，对的的有_＿。A．结算以公司形式组建B．结算所通常采用会员制Ｃ.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算１7、根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期的解决方式错误的是__。A.封闭式基金转为开放式基金B．延长基金协议期限C.发行新的封闭式基金D.按基金协议的约定进行清盘１8、关于申请证券,期货投资征询从业资格的机构,下列说法错误的是__。A.有公司章程B.有健全的内部管理制度C.具有中国证监会规定其他条件D.有１０00万元人民币以上的注册资本19、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。A.费用B．净利润C．收益Ｄ．成本２０、基金托管人一般通过_＿等方式对基金资产进行核对。Ａ.计算机系统Ｂ．电话银行Ｃ．登陆上海PＲOP远程操作平台系统Ｄ.登陆深圳ＩSＴ远程操作平台系统２1、中国证监会基金监管部重要通过（)方式实现基金监管。Ａ．市场准人监管Ｂ．市场退出监管C.基金管理人监管D.平常连续监管２2、＿＿的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A.核准制B.计划制C．审核制Ｄ．行政审批制23、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是_