2023年高校教师资格证之高等教育学练习题

2023年高校教师资格证之高等教育学练习题单选题（共60题）1、“通过研究进行教学”是（）。A.中世纪大学的特色B.哈佛大学首创的原则C.洪堡提出的办学思想D.我国古代书院确立的原则【答案】C2、“善于提出问题，启发学生积极思考”描述的是哪项大学教育原则（）。A.科学性与思想性相统一原则B.传授知识与培养能力相统一原则C.教师主导作用与学生主动性相结合原则D.理论与实践相结合原则【答案】C3、高等教育私营化的最主要原因是（）。A.解决高等教育经费短缺B.政府在高等教育领域推行新自由主义路线C.“谁受益谁投资”的原则为高等教育私营化提供了理论基础D.社会需要【答案】A4、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。”这体现了大学的（）。A.科学研究职能B.社会服务职能C.培养人才职能D.终身学习职能【答案】C5、高等教育私营化的最主要原因是（）。A.解决高等教育经费短缺B.政府在高等教育领域推行新自由主义路线C.“谁受益谁投资”的原则为高等教育私营化提供了理论基础D.社会需要【答案】A6、首先对班级授课制进行系统论证的教育家是（）。A.赫尔巴特B.凯洛夫C.夸美纽斯D.赞可夫【答案】C7、下列选项中，属于影响学习的客体因素的是（）。A.思维力B.学习目标C.记忆力D.兴趣【答案】B8、最经济、最有效的教学组织形式是（）。A.个别教学B.小组教学C.群体教学D.班级教学【答案】D9、体现课程的体系结构，也是学校教育和教学工作的指导性文件的是（）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案【答案】A10、主张学习是个体对事物经认识、辨别、理解从而获得知识的过程的学习理论是（）。A.行为主义学习论B.建构主义学习理论C.人本主义学习理论D.认知主义学习理论【答案】D11、高校课程的设置和组织超越以往对学科知识的系统性和逻辑性的过分强调，越来越重视与学生未来的工作和生活相联系。这种倾向指的是（）。A.课程内容综合化B.课程实施多样化C.课程方向人文化D.课程性质职业化【答案】D12、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是（）。A.完全学分制B.学年制C.学年学分制D.美国学分制【答案】C13、高等学校整个教学过程中的最后一个基本环节是（）。A.实践与实习B.职业生涯辅导C.求职培训D.毕业设计或毕业论文【答案】D14、《普通高等学校设置暂行条例》属于（）。A.教育行政法规B.教育法律C.地方性教育法规D.教育规章【答案】A15、高等学校社会服务的意义不包括（）。A.实现高校的价值回归B.有利于引领社会反思C.有利于教师潜心学术，为学术而学术D.有利于经济建设的快速发展【答案】C16、根据“泰勒原理”，课程编制过程可以分为四个步骤或阶段，即确立目标，选择经验，组织经验和（）。A.评价结果B.评价经验C.编辑教材D.整合经验【答案】A17、相对于中小学教育，高校教学内容的主要特点是（）。A.前沿性和职业倾向性B.操作性C.系统性D.历史性【答案】A18、“师者，所以传道、授业、解惑也。”这句话所反映的教师所扮演的角色是（）。A.监护人的角色B.管理者的角色C.榜样角色D.知识的传授者的角色【答案】D19、与注入式教学相对立的是（）。A.个别式教学B.愉快式教学C.启发式教学D.渐进式教学【答案】C20、主张学习是个体对事物经认识、辨别、理解从而获得知识的过程的学习理论是（）。A.行为主义学习论B.建构主义学习理论C.人本主义学习理论D.认知主义学习理论【答案】D21、关于如何改变人文教育的落后状况，下列说法错误的是（）。A.在整个教育活动中渗透人文教育B.开设人文学科方面的课程C.使人文教育在高等教育中处于支配地位D.在专业教育中补充人文教育的内容【答案】C22、教育史上片面强调传授知识重要性的学派是（）。A.个人本位论B.形式教育论C.实质教育论D.社会本位论【答案】C23、把大班上课、小班讨论、个人独立研究结合在一起，并采用灵活的时间单位代替固定划一的上课时间的教学组织形式是（）。A.活动课时制B.特朗普制C.开放课堂D.个别教学【答案】B24、关于教学与科研的叙述，错误的是（）。A.是包含与被包含的关系B.是教师的职责要求C.是“流”与“源”的关系D.是有机的统一体【答案】A25、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。A.＜15%B.15%～50%C.＞15%D.＞50%【答案】B26、正确处理教学与科研的关系，应是（）。A.以教学为主B.以科研为主C.教学与科研兼顾D.按学校考核来取舍【答案】C27、“通过研究进行教学”是（）。A.中世纪大学的特色B.哈佛大学首创的原则C.洪堡提出的办学思想D.我国古代书院确立的原则【答案】C28、社会服务职能是高校（）。A.教学和科研职能的延伸B.教学职能的延伸C.科研职能的延伸D.创收的借口【答案】A29、开设跨学科课程或建立跨学科专业体现了高等教育课程发展的（）。A.综合化趋势B.多样化趋势C.人文化趋势D.科学化趋势【答案】A30、现代意义上的大学起源于（）。A.亚洲B.非洲C.欧洲D.美洲【答案】C31、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是（）。A.学生评定B.教学总结C.档案收集D.毕业设计【答案】D32、大学的学术自由传统可追溯到（）。A.牛津大学B.中世纪大学C.哈佛大学D.剑桥大学【答案】B33、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】B34、在世界高等教育史上，第一个明确提出把发展科学作为大学的活动职能之一，实现教学与科研的统一的大学是（）。A.柏林大学B.约翰普金斯大学C.威斯康星大学D.弗吉尼亚大学【答案】A35、主张高校课程内容应是经典学科，教材以古典名著为主的课程理论是（）。A.永恒主义课程观B.改造主义课程观C.科学主义课程观D.结构主义课程观【答案】A36、中世纪欧洲大学中影响巨大的样板学校是（）。A.巴黎大学B.威斯康星大学C.东京大学D.达勒姆大学【答案】A37、以下不属于我国高校办学自主权的是（）。A.一定的招生权B.对外学术交流与合作的权力C.教师及其他专业技术人员的职务评聘权D.教学、科研和行政职能部门等组织机构的设置和人事配备权【答案】D38、教育教学研究中最基本、最常用的研究方法是（）。A.调查法B.实验法C.经验总结法D.个案研究法【答案】A39、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。”这体现了大学的（）。A.科学研究职能B.社会服务职能C.培养人才职能D.终身学习职能【答案】C40、高等教育办学体制中，高校由政府来举办，并统一接受政府的某一主管部门的垂直领导，该模式属于（）。A.私立和公立系统，多重管理部门B.单一公立系统，单一管理部门C.单一公立系统，多重管理部门D.多重公立系统，多重管理部门【答案】B41、根据教学关注阶段论的观点，年轻教师初上讲台一般关注的是（）。A.自我表现B.学科内容C.学生反应D.物理环境【答案】A42、根据教学大纲的要求，在校内外组织学生进行实际操作，将书本知识运用于实践的教学方法是（）。A.练习法B.实习法C.演示法D.实验法【答案】B43、高等教育服务社会职能产生的背景是（）。A.《莫里尔法案》B.《高等教育促进法》C.《大学令》D.《高等教育报告》【答案】A44、高等教育作为一种专业教育，既可以是学术性专业教育，也可以是（）。A.研究型教育B.发展个性教育C.全面发展教育D.职业性专业教育【答案】D45、根据层次构成可将课程分为（）。A.必修课程和选修课程B.理论课程和实践课程C.显性课程和隐性课程D.公共基础课程、专业基础课程和专业课程【答案】D46、“善于提出问题，启发学生积极思考”描述的是哪项大学教育原则（）。A.科学性与思想性相统一原则B.传授知识与培养能力相统一原则C.教师主导作用与学生主动性相结合原则D.理论与实践相结合原则【答案】C47、北京大学的前身是（）。A.京师大学堂B.中西学堂C.京师同文馆D.南洋公学【答案】A48、1978年，我国的第一个专门的高等教育研究机构是（）的高等教育科学研究室。A.北京大学B.南京大学C.厦门大学D.山东大学【答案】C49、按照马克思主义的观点，促成人的全面发展的惟一方法是（）。A.实现素质教育B.教育与生产劳动相结合C.加强理论教学D.注重实践教学【答案】B50、从进人大学四年级开始到大学毕业，是大学生从学校走向社会的（）。A.心理适应期B.学业准备期C.心理准备期D.心理摇摆期【答案】C51、高等教育系统的主要层次是（）。A.初级学院B.大学和专门学院C.研究生院D.函授学院【答案】B52、老年大学的出现体现了当代高等教育的发展趋势是（）。A.法治化B.终身化C.国际化D.民主化【答案】B53、教育要适应人的发展的个别差异性，做到（）。A.循序渐进B.教学相长C.因材施教D.防微杜渐【答案】C54、决定高等教育发展速度和规模的主要因素是（）。A.政治B.经济C.文化D.法律【答案】B55、教学从本质上说，是一种（）。A.认识活动B.教师教的活动C.学生学的活动D.课堂活动【答案】A56、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】B57、高等学校教学组织形式的发展趋势是教学活动的小规模化、场所多样化和（）。A.高关联化B.综合化C.短学程化D.融合化【答案】C58、高等教育学是教育科学体系中的一门（）。A.基础学科B.分支学科C.重点学科D.理论学科【答案】B59、终身教育应体现于（）。A.大学教育和成人教育中B.大学教育中C.基础教育中D.整个教育体系和个体的各个发展阶段中【答案】D60、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是（）。A.学生评定B.教学总结C.档案收集D.毕业设计【答案】D多选题（共30题）1、“一日为师，终身为父”反映了师生关系中的（）。A.教学关系B.法律关系C.道德关系D.师道尊严【答案】CD2、从历史上看，高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自（）。A.意大利、法国和英国B.中世纪西欧、德国和美国C.英国、德国和美国D.中世纪大学、柏林大学和美国“赠地学院”【答案】BD3、高等学校的组织特征是（）。A.学术性B.分散性C.模糊性D.二元性E.复杂性【答案】ABCD4、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端（）。A.高度集中B.统得过死C.包得过多D.条块分割确认答案【答案】ABCD5、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势，归纳起来有以下模式（）。A.麻省理工学院（MIT）模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】ABD6、广义的课程评价涉及到下列哪几个方面（）A.对课程方案制定过程的评价B.对课程方案制订结果的评价C.对课程方案实施过程的评价D.对课程方案实施结果的评价E.对课程设置的评价【答案】ABCD7、多媒体课件按功能主要可以分成（）。A.讲授模式B.自学模式C.讨论模式D.实验模式【答案】ABC8、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（）。A.医师B.教师C.律师D.牧师E.工程师【答案】ABCD9、我国高校课程表现出的基本形式有（）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案E.课程目标【答案】ABC10、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】ABC11、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在（）。A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能B.在思想与行动相互转化中具有中介功能C.有助于促进高校科学管理D.有利于高校领导发挥个人才能E.有助于发扬学校民主【答案】ABC12、学生接受高等教育以发展其（）。A.素质B.学习能力C.研究能力D.实践能力【答案】ABCD13、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在（）。A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能B.在思想与行动相互转化中具有中介功能C.有助于促进高校科学管理D.有利于高校领导发挥个人才能E.有助于发扬学校民主【答案】ABC14、教育研究的意义是（）。A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神C.使教师从经验走向理论D.揭示教学规律、改进教学质量E.提高教育决策水平、培育良好师资【答案】ABCD15、课程内容的选择应遵循如下原则（）。A.适时原则B.完整原则C.经济原则D.实践原则E.量力和满足原则【答案】ABCD16、学习的内部条件包括（）。A.智力因素B.非智力因素C.学习目标D.学习材料【答案】AB17、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势，归纳起来有以下模式（）。A.麻省理工学院（MIT）模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】ABD18、我国高校课程表现出的基本形式有（）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案确认答案【答案】ABC19、高等学校内部管理体制改革，除了进一步完善党委领导下的校长负责制外，还有（）。A.加强筹资体制改革B.加强学术组织结构改革C.扩大高等学校办学自主权D.加强教授治校、民主管理确认答案【答案】ABCD20、“一日为师，终身为父”反映了师生关系中的（）。A.教学关系B.法律关系C.道德关系D.师道尊严【答案】CD21、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。A.决定高等教育的性质B.奠定高等教育发展的物质基础C.影响高等教育发展的规模和速度D.促进高等教育的体制改革确认答案【答案】BCD22、下列关于教学方法的叙述，正确的有（）。A.是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案【答案】ACD23、高校培养目标的作用包括（）。A.定向作用B.调控作用C.评价作用D.引领作用【答案】ABC24、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（）组成。A.讲师B.助教C.副教授D.教授【答案】BCD25、多媒体课件按功能主要可以分成（）。A.讲授模式B.自学模式C.讨论模式D.实验模式【答案】ABC26、高等学校科学研究的任务有（）。A.为国家提供全面的人才支持B.推进基础研究和应用研究，探索产学研结合的新机制C.提升全民族科学素质D.推动大学文化和社会文化的建设【答案】ABCD27、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（）。A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识B.自己深入研究的领域内的知识C.思维定势带来的负迁移D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理E.概念相通、方法相似的知识【答案】ACD28、按研究的性质和功能分，教育研究有（）。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】ABC29、学习的内部条件包括（）。A.智力因素B.非智力因素C.学习目标D.学习材料【答案】AB30、高等学校社会服务的原则有（）。A.培养人才与研究开发相结合B.学术价值和知识创新相结合C.全面投入和重点突破相结合D.需求导向和技术推动相结合E.放宽搞活和严格管理相结合【答案】ACD大题（共10题）一、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督【答案】基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。二、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。三、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P155。四、6.30中组部最新统计显示，截至2021年底，中国共产党党员总数为9671.2万名，基层党组织493.6万个。工信部6月29日明确，取消通信行程卡“星号”标记。近日，教育部依法批准正式设立香港科技大学(广州)。北京明确，院前医疗急救机构和院内医疗急救机构不得因费用问题拒绝或者延误对患者的抢救工作。海南印发通知，将特困人员基本生活标准提高至800元/月。广西出台新规，7月1日起违规投放生活垃圾的个人，最高罚200元。截至6月29日，天问一号已完成既定科学探测任务，任务环绕器正常飞行706天。当地时间6月28日，在2022国际泳联世锦赛跳水男子双人十米台决赛中，中国组合练俊杰/杨昊夺得金牌。当地时间6月29日，在2022国际泳联世锦赛混合全能跳水决赛中，中国队全红婵、白钰鸣夺得冠军，摘得中国跳水队世锦赛第100枚金牌。【答案】五、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑：“铜丝上的行走者”雕塑，寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才；“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大学要办得卓尔不凡，不仅需要培育大师，培养学术精英人才，同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式，培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德·戴维斯介绍，该校打破了美国常规教育体制，采取从9年到14年的学制，毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外，每天有90分钟时间接受职业培训，学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组，学习高科技公司所需要的核心技术，包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标，学术型精英人才具有其重要价值。但是，随着高等教育的日益多样化，以及社会需求的多样化，“高级专门人才”的类型也日趋多样化，并彰显出重要价值。请结合上述材料，论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”，并结合目前我国高等教育发展的实际，谈谈应如何培养。【答案】（1）“高级专门人才”包括：①精英人才与一般人才；②学术人才与实用人才；③通才与专才。（2）培养方法：①扩大教育对象，教育大众化；②专业多样化；③课程类型多样化；④培养人才的具体模式—重视实践能力；⑤校企合作；⑥重视核心教学；⑦注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。六、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P155。七、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。八、6.28“八一勋章”提名人选公示，杜富国、钱七虎、聂海胜入选。教育部日前印发通知，严禁学校利用暑期组织集体补课、讲授新课或提前开学。6月29日起，上海餐饮业将有序放开餐饮堂食。交通运输部2