自然辩证法-第十三章 科学技术的社会建制

第十三章科学技术的社会建制1.科学技术与社会研究的含义与思想理念含义:关于科学技术及其发展规律以及科学技术与社会关系的总看法。思想理念:科学技术研究是一种社会事业科学共同体是一个社会集团科学技术系统是社会的子系统

科学技术与社会科学家、历史学家、科学社会学家等论“科技与社会”J.D.贝尔纳我们不能再无视这样的事实：科学正在影响当代社会的变革而且也受到这些变革的影响，但是为了使这种认识多少具有实在的内容，我们需要比已往更仔细分析两者之间的交互作用（《科学的社会功能》，p.37）科学家即使过去是一种自由自在地力量，现在却再也不是了。他现在几乎总是国家的、一家工业企业的、或者一所大学之类的，直接间接依赖国家或企业的半独立机构地拿薪金的雇员（《科学的社会功能》，p.516）。科学家、历史学家、科学社会学家等论“科技与社会”爱因斯坦科学家不是生活在抽象的空间中，而是生活在一定的社会、道德和政治的气候中，而这种气候是受他工作所在地那个国土所制约的（《爱因斯坦文集》第三卷，p.380）如果你们想使你们一生的工作有益于人类，那么，你们只懂得应用科学是不够的。关心人本身，应当始终成为一切技术上奋斗的主要目标；——在你们埋头图表和方程时，千万不要忘记这一点（《爱因斯坦文集》第三卷，p.73）。只有把科学技术当作一种社会建制才能全面理解科学技术。只有把科学技术作为社会的子系统才能全面理解科学技术。3.主要参考文献马克思主义与自然科学.北京大学出版社江泽民.论科学技术.中央文献出版社2000J.D.贝尔纳.科学的社会功能.商务印书馆1995.普赖斯.科学的科学——技术时代的社会.科学出版社1985.R.K.Merton.TheSociologyofScience.ChicagoUniversityofChicagoPress,1973.Ben-David.TheScientist’sRoleinSociety.Prenice-Hall,1971.中译本:四川人民出版社1988巴伯.科学与社会秩序.三联书店.1991朱克曼.科学界的精英.商务印书馆,1979.李正风.科学与政治的结合:必然性与复杂性.载:科学学研究2000(2)赵红州.政治科学现象.中共中央党校出版社,1993D.E.司托克斯.基础科学与技术创新:巴斯德象限.科学出版社1999克林顿.科学与国家利益.科学技术文献出版社1999美国国家科学技术委员会.技术与国家利益.科学技术文献出版社1999李克特.科学是一种文化过程.三联书店.1989OECD.TheKnowledge—basedEconomy.1996.中译本:机械工业出版社1997.S.Jasanoff等编,科学技术论手册.北京理工大学出版社2004。思考题1.科学家必须坚持的行为规范?2.科学研究与国家利益的关系?3.科学家要不要关心政治?如果要,目的是什么?4.如何理解知识在社会中的作用?如何理解创新概念?5.科学是不是价值中立的?如何理解科学家和工程师的社会责任?第一节 科学技术的社会体制化一、作为社会建制的科学技术体制社会建制：为了满足某些基本的社会需要而形成的相关社会活动的组织系统。1、 社会建制的四大要素：ⅰ价值观念：阐明制度的终极目标或存在价值的理论体系。ⅱ行为规范：制度运行过程中实际起作用的要素，是一系列人类特定社会活动行为模式的规定。ⅲ组织系统：是制度及其规范的载体。包括：组织首脑、职能部门和组织成员ⅳ物质支撑：实体性物质保障和象征性物质保障2、科学技术体制：在一定社会价值观念支配下，依据相应的物质设备条件形成的一种旨在规范人类对自然力量进行探索和利用的社会组织制度。二、科学技术社会体制化的进程1、古代：科学技术社会体制化前史：工匠——技术专家的早期形象自然哲学家——最初的科学家角色2、近代：科学技术社会体制化的肇始近代科学家角色的出现：大学教师:大学的任务起初是培养神职人员、法官和医生。后来一些大学教师逐渐对科学感兴趣成为了，出现了靠教授自然科学为生的大学教师。艺术家和工匠：达·芬奇专业化是体制化的前提.但专业化不等于职业化.英国的皇家学会作为专业化科学的代表,仍是业余科学家聚合的场所。在当时作出重要贡献的科学家依然具有“业余性”(见下表)。法国科学院是专门化的科学机构，虽然它仅限于少数精英人物，但法国科学院的成立及领取国家薪俸的院士制度的出现是科学活动体制化和科学家社会角色形成的重要步骤。至19世纪，科学开始发展成为一种具有广泛性的、专门的职业，这使得科学家这种社会角色在社会中稳固地确立起来。这个历史步骤的发展，是以美国和德国为主要代表的。德国(19世纪):进行科学研究的大学教师(大学实验室;科研与教育的结合-大学功能的转变);工业实验室.政府实验室。1843年惠威尔“科学家”近代技术专家的出现：16世纪欧洲土木工程师高等工程技术教育的出现：法国和德国3、现代：科学技术社会体制化的确立（美国）大学教学和科研体制的改革：系的建立和研究生院制度工业实验室：工业实验室(从爱迪生独立实验室到贝尔企业实验室)国家直属科研机构：政府实验室等第一线技术人员三、 科学技术体制化的内涵与科技体制改革1、科学技术投入体制政府的科技经费：社会公益事业、技术基础性研究和研究与开发活动科技成果转化和研究活动开始阶段的启动资金。金融机构的科技贷款和工业企业的技术开发经费：科技成果转化和研究活动社会风险和创业资金：高技术小企业高校科学机构自筹经费，基金会和民间捐助中国的问题：投入渠道单一2、 科技结构比例：基础研究、应用研究和开发研究的比例美国：18.1%:20.8%:61.1%日本：14.3%:24%:61.8%中国的政策：稳住一头，放开一片3、科研管理体制美国：市场主导型多元化的科研组织体系。法国：集中的科学管理体制（国家对科学技术研究的战略和计划有明确的目标英德日：界于二者之间中国的情况：宏观科技管理部门从具体管理向间接服务管理（战略规划和政策法规的研究制定）科研院校：进入市场成为自主权利、实行科学管理的独立法人4、科技法律调整：如：知识产权保护第二节科学技术的社会组织一、科学技术界的社会分层与互动1、科学技术界的社会分层“分层”是从地理学借用的一个概念。比喻垂直分布的阶层。人在社会中的分层表示着所受教育、从事职业和所获得收入的程度的高低。科学里的社会分层模式则与荣誉奖励、同行承认以及物质报酬有关。它研究的问题是：科学家在科学界的学术地位由哪些因素决定？科学的分层制度有何社会后果？科学家的学术性社会地位对其研究有何影响？等等。与科学家分层有关的主要是荣誉奖励、科研教育机构的声望和学科专业等因素。科学共同体的社会分层共同体承认→声望→社会承认→系统分层→权威结构社会分层：由社会承认不同而形成有形或无形的等级体系.这种承认是通过职位的承认和名望的承认表现出来的.以成果的引证数（SCI）和获奖、荣誉称号为标记。权威结构：社会分层的结果。权威结构成为科学界的代表，是科学系统资源分配的主要力量。权威结构成为科学共同体维系、规范科学体系，使精神气质得以保持和发扬的重要保证.权威结构：无强制性约束科层结构：有强制性约束科学分层

科学共同体内不是平等的。承认的不同和相继导致了科学内部有差别的分层。例如，不是所有的科学界成员都能够得到正教授的职位职称，在科学界享有的威信，主要是根据科学家被认为在发展其所从事的领域的知识上做出贡献的大小来划分等级的。

2、科学技术界的互动ⅰ学习：知识的传授、模仿和暗示ⅱ交流（学术成果的承认与传播）：正式的交流（期刊和会议上发表论文）和非正式的交流（个人通信和讨论）ⅲ竞争（对研究资源的争夺与马太效应）与合作ⅳ冲突：学术性冲突（学术论战）和非学术性冲突二、科学技术的社会组织（实体性组织）1、科学技术的社团组织2、科学技术的学术阵地3、科学技术的教育机构：大学4、现代社会的科学技术研究机构1、科学技术的社团组织是受国家法律保护的职业科学家科学家团体，是科学劳动者的集团利益的代表，主要任务是学术交流。当代众多学会不但已覆盖各国的科学共同体成员，而且已经走向国际性联合。在现代国家里，各种学会是政府领导科学技术的智囊团和思想库，是促进社会科学事业发展的有组织的力量。1560年意大利那不勒斯“自然奥秘学院”1603-1630年意大利罗马“猞猁学院”1645年英国伦敦“哲学学会”、牛津“实验哲学俱乐部”（波义耳称之为“无形学院”）1662年英国皇家学会成立，是知识生产专业化的标志性组织。1665年《皇家学会哲学会刊》出版。1666年“法国科学院”成立1700年德国“柏林学会”成立（莱布尼兹主持）1766年英国伯明翰成立“太阴学会”（“月社”）中国科学社团的建制化2、科学技术的学术阵地学术会议学术期刊摘要、索引类杂志（SCI）互联网3、科学技术的教育机构法国：1747年桥梁道路学院1794年中央社会活动学校（巴黎综合技术学校）德国洪堡领导下建立的柏林大学“教育同科学研究相统一”原则指导下的教育改革美国的大学制度：院系的建立（对教席制的改革）研究生院的建立，以课题为中心的研究组织的成立4、现代社会的科学技术研究机构1871年英国剑桥大学卡文迪许实验室1876年美国爱迪生建立门罗顿实验室1900年美国通用电器公司实验室1925年美国AT&T公司贝尔实验室三、科学共同体与技术共同体（非实体性组织）1、科学共同体（正式交流）2、无形学院（非正式交流）科学共同体

（Scientificcommunity）共同体（community）是社会学中一个基本概念，原来是说明与一定地理区域或社区相联系的人群。科学共同体则指从事相似研究活动有着一定联系的从事科学活动的人群。科学共同体

（Scientificcommunity）40年代英国科学家波朗依提出了科学共同体概念：今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。……每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体。50年代，社会学家希尔斯指出：科学共同体有自己的组织机构，有自己的规则，有自己的权威，这些权威通过自己的成就按照普遍承认与接受的标准而发生作用，并不需要强迫。60年代，托马斯·库恩重要著作《科学革命的结构》对“科学共同体”作了进一步的概括：这种共同体具有这样一些特点：内部交流比较充分，专业方面的看法也比较一致。同一共同体成员很大程度上吸收同样的文献，引出类似的教训。不同的共同体总是注意不同的问题，所以超出集团范围进行业务交流就很困难，常常引起误会，勉强进行还会造成严重分歧。科学共同体是科学社会建制的基本构成要素。科学共同体：科学家集团的一般抽象存在形式.其深刻内含在于它的特殊的体制目标、行为规范和精神气质.默顿意义的“科学共同体”默顿对科学共同体概念的使用，表明默顿意义的科学共同体主要是指：科学交流所维系的科学家集体，在此活动中，科学知识得以储存、交流和评价。科学共同体的功能主要是为科学工作有效性提供社会保障，即科学家的成果的意义必须通过他人的眼光审视，它提供评价，分配承认，据此对科学成果的质量起着社会控制作用，从而保证科学这一社会系统的有效运行。科学共同体与社会学共同体的区别科学共同体尽管源于共同体概念，但是两者之间存在明显差异：在社会学中，共同体通常指与某一个地域范围相联系的人群，而“科学共同体”概念却倾向于舍弃地域的规定性。科学共同体的一个主要特点就是，原则上它是没有国界的。在学术科学中，每一个……成员都是超越国家的。科学共同体具有以专业为基础的分层结构。科学共同体中的马太效应、小

镇效应和楼台现象奖励和承认的稀缺性：“只有少数科学家获得过荣誉奖励，这并不令人惊讶。如果不是这样的话，奖励就会失去其许多社会意义。”稀缺造就竞争和权威性。但在奖励和承认的分配中存在着非公正性。《马太福音》第25章：“因为凡有的，还要加给他，叫他有余；没有的，连他所有的也要夺过来。”马太效应与小镇效应：科学家取得一定的优势以后,就有了更多机会去获得承认和报偿。实指科学奖励分配中的优势积累现象：已经有相当声望的科学家得到了与其贡献不相当的更大的荣誉和奖励；没有名望和地位的科学家的贡献则得不到应有的承认。.楼台现象处于科学共同体分层结构不同位置的科学家的权威性、影响力不同，对资源（信息、社会资本和机遇）的占有程度不同，这种差异将辐射到与之相关的其他成员，并由此造成“近水楼台先得月”的现象，也造成科学共同体中科学奖励与承认的“师徒链”和“家族相关”师徒链赫德西G.P.汤姆森索迪阿斯顿查德威克卢瑟福玻尔J.J.汤姆森阿普尔顿玻恩科克罗夫特巴拉克沃尔顿戴维森布莱克特哈恩家族相关W.H.布拉格——W.L.布拉格J.J.汤姆森——G.P.汤姆森E.费歇尔——H.费歇尔N.玻尔——A.玻尔P.居里J.居里M.居里I.居里师徒关系学术水平联系强将手下无弱兵名师出高徒学生引导着导师学习，和掌握更前沿的东西。比较过程推荐动力(2)无形学院以优秀科学家为中心，以学术思想为沟通为宗旨，以学术讨论、通信交流为形式，立足于自由联合的科学家非正式团体。特点:①往往是多学科的；②强调交流借鉴，所以排它性不强;③以非正式交流为主.任何大学科中都有这种小规模的、百人左右的“无形学院”，他们互送未定稿、通信、交流信息，或进行教学和科研上的互访或合作来加强联系。在科学前沿，往往是由少数人的非正式交流系统的“无形学院”创造出新知识，然后由正式的交流系统来评价它、承认它、传播它。2、 技术共同体与创新者网络技术范式：根据一定的物质技术以及从自然科学中推导出的一定的原理，解决一定技术问题的模式或模型。2、 技术共同体与创新者网络技术共同体：以共同的技术范式为基础得以形成的技术专家群体。☆技术共同体的成员间交流具有特殊性创新者网络：是由创新者组成的一种松散联结的网络组织，介于市场与企业组织之间，是二者互相渗透的组织。类似与无形学院第三节 科学技术的体制目标与社会规范一、科学技术体制的目标科学的体制目标：获得关于自然的知识，以及这种知识在进一步认识自然中的作用技术的体制目标：产生直接的社会经济效应。二、科学技术的社会规范1、科学的社会规范：公有主义、普遍主义、无私利性、独创性、有条理的怀疑主义2、技术的社会规范：所有者的、局部的、权威的、定向的和专门的默顿简历默顿（RobertKingMerton）1910年7月4日生于美国费城南部的一个贫民区。父母是东欧移民。他认为他进过的图书馆、学校、参加过的乐队，甚至少年团伙都对他的成长有益，为他提供了种种社会、文化、人文资本（只是没有金融资本）。1933年，他在哈佛大学科学史家萨顿的指导下，撰写博士论文“十七世纪英格兰的科学、技术与社会”，1935年完成，1938年发表在萨顿主编的刊物上。这是科学社会史（外史）的先驱性著作，也是科学社会学的先驱性著作。以后他继续研究科学社会学，写了一系列有关科学家精神气质、动机、行为、奖励等方面的论文。1973年汇编成《科学社会学：理论和经验研究》一书，成为科学社会学的一本经典著作。他因这方面的贡献，荣获1994年美国国家科学奖。默顿于2003年2月23日与世长辞。1、科学的社会规范（CUDOS）公有主义（Communism）。科学的公有主义规范要求研究者不独占或垄断科学成果。科学家的研究活动建立在前人知识积累的基础上，所有科学发现都是社会交流与协作的产物，应归属于全体社会成员。科学家的知识“产权”仅限于其某种发现通过评价、承认而获得的优先权，不包括占有权。因此他必须尽快完全公开他的发现，来获取同行的承认，以争取优先权，否则就会延缓科学的发展。普遍主义（Universalism）。科学的普遍主义规范强调科学标准的一致性，强调科学没有阶级性，对于科学活动结果的接受或排斥，不应依赖科学家的个人属性或社会属性，它与科学家的种族、国籍、宗教、阶级及个人品质毫不相干。科学结果必须服从普适性标准，即与现实及已证实的知识相一致，而排斥其他一切非科学标准的强加。普遍主义也意味着科学大门为一切人敞开着，人们可以自由进入科学事业的殿堂。无私利性（Disinterestedness）。科学的无私利性规范要求从事科学活动、创造知识的人不应以科学谋取私利。科学的根本目的在于发展科学知识或追求真理，在于“为科学而科学”。求知的热情、好奇心、对人类利益的无私关怀等品质应为科学家所具有，而欺骗、诡辩、滥竽充数、滥用专家权威等不诚实的谋利行为则与此毫不容。这不是单纯的利己或利他的道德问题，而是科学体制的要求。独创性（Originality)：要求科学家依靠自己