股权投资基金管理架构及部门设置

因为XX股权投资基金管理公司前期的规模还不大，管理架构的设置遵循以下原则：规范化规范化是基金管理公司持续发展的生命所在，应严格按照基金管理模式设计管理架构。精简化本着人员少而精的原则配置优秀人才，提倡一专多能，提高工作效率并降低管理成本。扁平化减少管理层级，实行扁平化管理，主要实行项目负责制基本原则第一页，共19页。部门设置考虑到机构设置精简，综合管理部经理在总经理的授权下主持全面工作，兼管人事、后勤和行政此为目前阶段必须设立的部门，人员可以有所兼职，其他部门可视基金发展状况增设在招聘人才或进行人事安排时，需要根据岗位的职能进行，以岗定员，而不能因人设岗股东会董事会总经理监事基金管理部风险管理部综合管理部投资管理部（投后管理）第二页，共19页。董事会职权董事会召集股东会，并向股东会报告工作执行股东会决议审定公司的发展计划、年度生产经营计划和财务预决算方案、红利分配方案及弥补亏损的方案拟订公司的分立、合并、增资、减资、发行债券及公司终止和清算的方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案制订公司增加或者减少注册资本的方案决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项决定公司的重大经营决策董事长召集和主持董事会议检查董事会决议的实施情况，并向董事会提出报告签署公司的出资证明书，重大合同及其他重要文件在董事会闭会期间，对公司的重要业务活动给予指导第三页，共19页。总经理职权职责领导制定和实施公司总体战略，完成董事会下达的年度经营目标领导公司各部门建立健全良好的沟通渠道负责建设高效的组织团队管理直接所属部门的工作主持公司日常经营工作权力公司日常经营管理决策权董事会预算内的财务审批权对董事会经营目标和重大投资决策的建议权对其他高层、中层管理人员的人事任免建议权对公司各项工作的监控权对公司员工奖惩的决定权对下级之间工作争议的裁决权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权董事会赋予的其他权力第四页，共19页。部门职能概述部门职能描述基金管理部不断设计和推出新的基金产品，持续地扩大资金的募集规模以及基金日常管理事务，如执行资金划拨指令等处理与基金投资人的关系，包括新的合伙人加入，以及基金赎回等等投资管理部通过各种广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判对行业进行深入研究，适时调整投资策略（如地域选择、城市选择等等）对项目进行分析、调查和论证，提交投资报告委派专人对已投资项目的管理，及时发现问题并提出应对方案，及时采取应对措施风险管理部对拟投资项目进行法律审查，提交法务审核报告，以及参与起草及审核投资协议审查投资行为是否合规，内部人员是否违规违纪，以及对已投资项目的稽核等综合管理部处理人力资源、后勤、行政等事务负责管理公司的内部财务管理、税收策划等对已投资项目进行财务监控第五页，共19页。基金管理部门职责基金管理负责基金方案和金融产品投资方案制定，不断设计和推出新的基金产品起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模基金日常管理事务，如执行资金划拨指令投资人关系管理按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求基金管理部人员设置1-2人鉴于基金初期启动，成本控制角度考虑，并主要投资人的资源为公司高层拥有，建议该部门前期设两人为宜，主要负责协调和文件准备等日常募集工作。第六页，共19页。投资管理部门职责行业研究对相关行业进行持续深入地研究，随时掌握发展动态定期提交行业研究报告，为投资决策提供参考依据进行市场调查，掌握第一手调研资料项目筛选建立覆盖面信息网络和客户服务平台，通过各种渠道寻找优质项目，发展和维持基金与潜在的项目公司的良好关系根据基金的投资理念和方向，寻找并筛选优秀的投资标的，负责投资前期的项目商务洽谈安排与对接公司的互访和商务谈判，并积极促成投资合同的签署实施投资前的资料收集和整理、市场调研和初步财务分析提出初步投资建议书投资对潜在的投资标的进行全面的尽职调查，对项目进行论证提供资产配置方案及投资组合构建方案执行投资决策委员会的投资计划，对基金所投资项目的进展情况、盈利状况、收支预算和状况进行分析、评价和审核向投资决策委员会提供投资分析报告书委派专人对已投资项目的管理/跟踪，及时发现问题和风险并提出应对方案，及时采取应对措施投资管理部人员设置3-5人鉴于基金初期启动，此部门是资金投出的关键，建议该部门招募复合型专业人员。侧重财务和法务的专业主要负责行业研究、项目筛选和投资等相关工作

第七页，共19页。风险管理部门职责法律事务初步审核公司对外签署的所有法律文件，提出专业意见参与投资项目的尽职调查，对每个项目出具法律分析意见对拟投资项目实际控制人的背景的深入调查，提交调查报告主持与公司有关的法律纠纷的解决工作，如诉讼、仲裁等监察稽核负责对基金的投资行为进行合法、合规性审核负责对已投资项目实施监督检查监督检查业务人员在实施投资过程中的行为是否合法、合规对违规行为进行调查，提交相关报告风险管理部人员设置1-2人鉴于基金初期启动，此部门是保证资金安全的关键，建议该部门招募有从事经济业务的法律方面的专业人员设两人为宜，主要负责法律事务和监察稽核等相关工作第八页，共19页。综合管理部门职责财务管理制订公司财务、会计制度和预算管理制度，建立和完善财务管理和会计核算体系负责公司会计核算，编报公司财务预算和决算分析公司的财务经营情况负责监督和指导下属子公司或分支机构的财务工作，定期汇总上报其经营成果、财务状况并分析潜在风险，监督检查其财务预算执行情况负责公司协助投资部进行数据模型计算，财务分析协助基金托管资金调度和管理，办理各类结算业务，办理公司纳税申报和内部费用报销工作对基金全部资产进行审核复查，并负责配发投资利润给合伙人综合管理人事管理行政管理后勤管理综合管理部人员设置2-3人鉴于基金初期启动，成本角度考虑，建议该部门一人多岗主要负责财务工作和综合事务等相关工作鉴于会计和出纳必须是两人，由于基金前期相关工作性质，可以考虑兼职综合事务工作。第九页，共19页。团队引进人才的素质与要求第十页，共19页。岗位职责：

1.负责基金方案和金融产品投资方案制定，不断设计和推出新的基金产品2.起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等3.组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案4.通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模5.对基金的资金进行管理，协助财务部执行资金划拨

任职要求：

1.金融、经济管理等相关专业本科或以上学历，年龄35岁以下，有出色的沟通能力和文案编撰能力；

2.有3年以上相关投资、融资工作经验，从事银行、证券等金融相关工作优先考虑；

3.在产业界、金融投资界拥有一定的人脉关系，有丰富的资源，具备较强业务开拓能力；

4.熟识资本市场运作形势，对国内、外金融行业发展有较深入理解，熟悉股权投资基金募集过程

及相关法律法规，有操作相应项目的成功案例优先。

薪酬参考：--K（普通员工的待遇）+业绩提成+五险一金人数：1人（基金管理部）（女性为主）人才范围：信托公司的财富中心，保险机构人员和银行的大客户经理或支行行长等有潜在的客户资源基金管理人员职责及要求第十一页，共19页。岗位职责：

1.按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责2.组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑3.定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系4.及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求

任职要求：

1.大学本科以上学历，市场营销、金融、管理；

2.具2年以上专业领域经验，对房地产、金融投资等行业领域熟悉了解；3.良好的公关策略思考及执行能力;

4.良好的商业文案企划能力,有广告设计经验尤佳;

5.协调、沟通能力强，具备优秀的书面、口头表达能力；

6.有金融、财务背景及私募股权基金工作经验者优先。

薪酬参考：-K（普通员工的待遇）+业绩提成+五险一金人数：1人（投资人关系管理部）（女性为主）人才范围：信托公司的财富中心，保险机构人员和银行的大客户经理或支行行长等有潜在的客户资源投资人关系管理人员职责及要求第十二页，共19页。岗位职责：

1.分析经济形势，负责投资项目的市场调研、数据收集和可行性分析；

2.设计投资项目,并预测财务，分析风险；

3.为投资项目准备推介性文件，编制投资调研报告、可行性研究报告及框架协议相关内容，并拟订项目

实施计划和行动方案；

4.参与谈判投资项目，建立并保持与合作伙伴、主管部门和潜在客户的良好的业务关系；

5.参与直接或间接管理投资项目，监控和分析投资项目的经营管理，并及时提出业务拓展和管理改进的

建议。

任职要求：

一、教育培训：

1.国内外重点大学毕业，金融、经济、财务及相关专业本科以上学历；

2.已通过CPA者优先；

3.熟悉投资管理和项目管理相关的专业知识，并能熟练掌握运用投资项目财务评估、绩效分析、行业分

析等方法。

二、工作经验：

1.40岁以下，5年以上从事投资或相关研究的实际经验，参与过完整的股权投资项目管理；

2.精通财务金融方面的知识，熟悉投融资分析、风险评估和各种投融资流程，了解相关的法律和政策；

3.具备较强的宏观经济、行业或上市公司分析能力，具备敏锐的洞察力和较强的风险控制能力；

4.熟悉上市融资、企业购并、资产重组或管理咨询相关工作；

薪酬参考：-K（普通员工的待遇）+业绩提成+五险一金人数：至少储备2人，定1人，男性为主。投资人员职责及要求第十三页，共19页。岗位职责：1、参与拟投资项目、股权变更等事宜的市场调研、可行性研究及法律文件起草等前期工作；

2、参与制定并建立投资项目的筛选标准、研究工作程序，并组织内/外部专家进行项目研究；

3、参与目标企业/战略伙伴的寻找与评估，并负责组织股权交易，关联交易的安排设计，

投资方案设计及项目评估；

4、参与开展市场调查，负责行业跟踪与分析，定期形成行业筛选报告，提出行业、企业跟踪建议；

5、参与编写项目市场研究报告及项目可行性研究报告；

6、参与投资项目的前期技术和商务谈判；

7、参与设计投资方案，编写投资建议书。

任职要求：

1、全日制本科及以上学历，投资、证券、信托等相关金融专业；

2、两年以上相关工作经验；

3、具有较强的计划编制、业务统计和财务分析能力，能独立进行项目投资分析并撰写分析报告；

4、良好的团队合作精神，良好的道德品质和职业操守。薪酬建议：-K（普通员工的待遇）+业绩提成+五险一金人数：1人，男性为主。投资助理职责及要求第十四页，共19页。

岗位职责：

1.起草并审阅、审查合同及公司各类法律文件，审核、修订、跟踪合同履行并提供法律支持、保障；

2.参与项目立项、商务谈判、投资风险论证、公司内、外部专项审计等，并提出法律相关意见；

3.负责企业重组、改制、并购、上市等工作；

4.参与公司重要投资决策，预防、控制企业经营风险，负责公司商务仲裁、债权债务、知识产权纠纷

等处理，诉讼、非诉讼法律事务和危机处理；

5.企业法律服务流程设计、管理制度建立及监督执行，外部法律资源管理；

6.负责公司法务事项的总体把关，包括合同起草、审阅等工作。

任职要求：

1.硕士学历，3年以上法律事务、投资、资产与股权管理及合同管理相关工作经验；

2.具有丰富的法律专业知识、商务合同工作专业知识及管理经验、有资本市场运作及金融行业从业经

验者优先；

3.具有较强的管理、协调及业务改进和创新能力；

4.熟练使用办公软件，具备极强的文字功底；

5.具有律师资格证书。薪酬参考：-K（普通员工的待遇）+业绩激励+五险一金人数：1人，男性为主。法务人员（风控）职责及要求第十五页，共19页。岗位职责：

1、负责公司出纳工作，管理公司现金及银行账户，做好现金流水帐；

2、负责管理公司票据、银行账户，负责员工报销类工作；

3、配合完成财务工作，制作各类内部报表；

4、负责管理公司一般资产；

5、负责公司日常行政事务，包括文档管理，文件收发等工作；

6、完成公司相关行政及出纳的其他工作；

7、对领导交与的其他事务按规定办理；

8、完成总经理安排的其他工作。任职要求：

1、大专以上学历，会计、财务或经济管理类相关专业，1年以上相关工作经验；

2、为人诚实守信，品行端正，无不良行为及违法违纪记录；

3、熟练使用财务软件及Word、Excel、Powerpoint等办公软件；

4、责任心强，工作细致、认真负责，有良好的沟通能力和团队协助精神；

5、身体健康，具备持续工作体能；

6、有金融行业工作背景优先。薪酬参考：-K

人数：1人出纳兼行政人员职责及要求第十六页，共19页。岗位职责：1、全面负责公司的会计工作，制作凭证、登记账簿、制作公司月/年度财务报表、管理报表；

2、负责定期编制公司各类会计报表，并办理申报业务；3、根据公司财务管理要求，修改完善财务管理的各类报表；

4、全面了解和掌握公司应收、应付账款的收缴和支付情况；5、负责处理与往来单位之间的对账、财务结算等工作；

6、监督管理、指导出纳人员工作，审核公司费用单据及请付款申请；

7、妥善保管财务的所有文件记录，合同原稿、支票凭证、账目资料及税务文件，已备存查；

8、协调公司同银行、工商、税务等部门的关系，维护公司利益；

9、根据法律、法规、财务会计制度以及公司规章制度，保证会计工作有序进行；任职要求：

1、本科以上学历，会计、财务或经济管理类相关专业，5年以上相关工作经验；2、熟悉国家财税法律法规，熟悉报税流程；

3、具备良好的口头及书面表达能力，对数字敏感，条理性好，逻辑思维严谨；

4、为人诚实守信，品行端正，无不良行为及违法违纪记录；

5、熟练使用财务软件及Word、Excel、Powerpoint等办公软件；

6、责任心强，工作细致、认真负责，有良好的沟通能力和团队协助精神；

7、身体健康，具备持续工作体能；

8、有金融行业工作背景优先。薪酬参考：-K人数：1人会计人员职责及要求第十七页，共19页。岗位职责：

1、协助上级建立健全公司招聘、培训、工资、保险、福利、绩效考核等人力资源制度建设；

2、建立、维护人事档案，办理和更新劳动合同；

3.根据公司人力资源规划的定编定岗状况，进行工作分析，编制并及时更新职位说明书；

4、收集相关的劳动用工等人事政策及法规；

5、执行招聘工作流程，协调、办理员工招聘、入职、离职、调任、升职等手续；