第9章城市轨道交通系统运营经济效果分析

Page1中国矿业大学交通运输系第九章城市轨道交通系统运

营经济效果分析

中国矿业大学Page2中国矿业大学交通运输系课程目标1.城市轨道交通系统的运营指标体系。2.运营成本分析的方法。3.地铁票价制定的方法。4.城市轨道交通系统效益评价。Page3中国矿业大学交通运输系主要内容9.1运营指标体系9.1.1数量指标9.1.2质量指标9.2运营成本分析9.2.1运营成本9.2.2运营成本分析9.3地铁票价的制定9.3.1以成本为基础的定价方法9.3.2以市场供需为基础的定价方法9.3.3基于社会综合效益的定价思路9.4城市轨道交通系统效益评价经济效益、社会效益、综合效益Page4中国矿业大学交通运输系城市轨道交通存在初始投资规模大、经营成本高、投资回收期长等问题。财务效益差是城市轨道交通自身的特点。目前在建的大部分项目较多地依靠银行借贷资金。靠项目自身收益很难承担融资、还贷责任，城市政府必须给予补贴并承担还贷责任。城市轨道交通系统运营工作的数量和质量要用运营指标来评价。城市轨道交通系统运营指标体系大体上可以分为数量指标和质量指标。9.1运营指标体系Page5中国矿业大学交通运输系数量指标标志着工作的数量。客运量、平均乘距、客运周转量、客运密度、运营里程、断面客流量等。质量指标标志着客运工作和车辆运用的质量。速度指标、客车运用指标、安全指标、列车正点指标、方便性指标、舒适性指标以及经济指标等。9.1运营指标体系城轨交通运营绩效指标体系

基础指标：线网指标、车站指标

绩效指标：客流指标、运行指标、服务指标、安全指标、能耗指标、成本指标Page6中国矿业大学交通运输系Page7中国矿业大学交通运输系9.1.1数量指标1）客运量Q（人次）指在一定时期（日、旬、月、年）内运送的全部乘客人数。2)平均乘距s均（km/人）指每位乘客平均乘车距离。9.1运营指标体系Page8中国矿业大学交通运输系9.1.1数量指标3）客运周转量Q周（人km)指在一定时期（日、旬、月、年）内完成的乘客人公里数。

Q周＝Q·s均

（9-1）Q周—客运周转量，人km；Q—客运量，人次；s均—平均乘距，km/人。9.1运营指标体系Page9中国矿业大学交通运输系9.1.1数量指标4）客运密度σ（人km/km）指在一定时期内平均每公里运营线路所承担的客运周转量。

（9-2）σ—客运密度，人km/km；Q周—客运周转量，人km；s总—运营线路总长，km。9.1运营指标体系Page10中国矿业大学交通运输系9.1.1数量指标5）运营里程S运（km）指为运送乘客在运营线路上车辆行驶的里程，其中包含运行图图定的车辆空驶里程和由于某种原因产生的车辆空驶里程。

S运＝L旅·m·S列运

（9-3）S运—运营里程，kmL旅—旅客列车数，列m—列车编组辆数，辆S列运—列车运行距离，km9.1运营指标体系Page11中国矿业大学交通运输系9.1.1数量指标6）断面客流量（人）指单位时间沿同一方向通过运营线路某一断面的乘客数。常用的有高峰小时最大断面客流量和全日分时最大断面客流量。9.1运营指标体系Page12中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标速度指标（1）技术速度V技（km/h）指不包含停站时间在内的列车在站间平均运行的速度。（9-4）V技—技术速度，km/h；nL—列车公里，km；∑nt—列车旅行总时间，h；∑nt停站—列车在中间站停站时间之和，h。9.1运营指标体系Page13中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标速度指标（2）旅行速度V旅（km/h）指列车从始发站发出到抵达折返站时的平均运行速度。

9.1运营指标体系（9-5）Page14中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标客车运用指标（1）列车周转时间θ列（min）指列车在运营线路上往返一次所消耗的全部时间。

θ列＝∑t运

+∑t站

+∑t折停（9-6）∑t运—列车在运营线路上往返一次各区间运行时间之和min；∑t站—列车在运营线路上往返一次各中间站停站时间之和，min；∑t折停—列车在折返站停留时间之和，min。9.1运营指标体系Page15中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标客车运用指标（2）运用车辆数N（辆、组）指为完成日常运输任务所必须配备的技术状态良好的可用车辆数量。

N＝n高峰·θ列·m/60（辆）（9-7）n高峰—高峰小时开行的列车对数，对；θ列—列车周转时间，min；m—平均每列车编组辆数，辆。N＝n高峰·θ列·L/60（组）（9-8）L—每列车内动车组组数，组。9.1运营指标体系Page16中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标客车运用指标（3）开行旅客列车数（列）各种编组的列车在运营线路上行驶一个单程，不论是全程运行还是小交路折返，均按一列计算。列车分别按全日、上行和下行开行列数计算。折返列车数按各折返站分别计算。9.1运营指标体系Page17中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标客车运用指标（4）车辆平均日车公里S日（km)指某一辆运营车在一日内平均走行的公里数。（9-9）S日—车辆平均日车公里，km；∑NS日—日车辆公里总数，km；N一运营车辆数，辆。9.1运营指标体系Page18中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标安全指标（1）行车事故数（次）列车在运营线路行驶过程中，由于有关人员工作差错、机械设备故障、外部因素影响等而造成人身伤亡、设备损坏或影响列车运行的均属于行车事故。包括一方责任、双方责任和无责任事故。9.1运营指标体系Page19中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标安全指标（2）乘客伤亡事故件数（件）和乘客伤亡人数（人）指在一定时期内由于本单位责任事故造成乘客死亡和受伤的事故件数和人数。（3）乘客伤亡事故发生率（％）指在一定时期内，每完成一亿人公里旅客周转量所发生的乘客伤亡事故件数。9.1运营指标体系Page20中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标列车正点指标（1）列车始发正点率（％）指在一定时期内，正点发出的列车次数在发出列车总次数中所占的比重。列车始发正点率是反映系统工作和服务水平的一个综合性指标。始发正点率越大越好。9.1运营指标体系Page21中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标列车正点指标（2）列车运行正点率（％）指在一定时期内，正点到站的列车次数在到站列车总次数中所占的比重。9.1运营指标体系Page22中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标方便性指标（1）列车开行间隔时间（min）指运营线路上前后运行两列车的时间间隔。（2）乘客出行总时间（min）指乘客从始发地到达目的地花费的总时间。9.1运营指标体系Page23中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标舒适性指标（1）站车文明服务乘客满意率（％）指感到满意的乘客人数占抽样调查乘客总人数的百分比。（2）车辆人均占有面积（m2/人）指按标准坐席乘客在列车上人均占有的基本面积。9.1运营指标体系Page24中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标舒适性指标（3）乘坐舒适度指乘客在乘坐列车过程中的舒适程度。（4）站车环境舒适度要提高出行质量，必须有良好适宜的环境，环境参数必须符合国家标准。9.1运营指标体系Page25中国矿业大学交通运输系9.1.2质量指标经济指标（1）客运收入（元）指运送乘客的全部收入金额。（2）运营成本（元）指城市轨道交通系统在日常运营生产过程中实际发生的与运营生产直接有关的所有费用支出。9.1运营指标体系Page26中国矿业大学交通运输系9.2.1运营成本运营成本是运输总成本的一部分。运输总成本是指运输企业为提供某种运输劳务所耗费的成本总额。9.2运营成本分析Page27中国矿业大学交通运输系9.2.1运营成本9.2运营成本分析运输总成本由生产成本、管理费用、资金费用三大部分构成。Page28中国矿业大学交通运输系9.2.1运营成本城市轨道交通企业在日常运营生产过程中实际发生的与运营生产直接有关的所有费用支出。C运＝C总─C折─C资

＝C工资十C动力十C维十C管（9-10）9.2运营成本分析Page29中国矿业大学交通运输系9.2.1运营成本C运＝C总─C折─C资＝C工资十C动力十C维十C管C运—运营成本，元；C总—运输总成本，元；C折—基本折旧，元：C资—资金费用（贷款利息），元；C工资—工资，元；主要指运营人员工资，包括车站运营与服务人员以及列车乘务人员的工资；C动力—动力消耗,主要指动车组动力消耗；C维—维修费，指车辆、动车组、线路、通信信号设备、电气化设备、房屋建筑等的维修费，主要包括材料费和维修人员工资；C管—管理费用，包括管理费及营业外支出等。9.2运营成本分析Page30中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营支出（基本运营、设备更新、车辆购置）城市轨道交通的基本运营支出（不含财务费用和折旧）人工费、电费、维修费、营运费及管理费，其中电费和人工费所占运营成本的一半以上。国内轨道交通的运营成本普遍偏高，年运营成本约为2～3亿元，上海和广州年运营成本不超过2亿元。9.2运营成本分析Page31中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营支出部分设施重新投入资金进行更新。国内一条线路平均每年用于设备更新的费用支出将可控制在5000万元以内。对车辆编组及行车组织进行调整。9.2运营成本分析Page32中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营成本分析指搜集与报表使用人进行经济决策有关的各项财务成本资料，并且对成本资料有重点、有针对性地加以分析与解释，从而对企业过去的财务状况和预算执行情况以及成本对效益的影响程度和企业未来的发展前景进行评价的一种方法。9.2运营成本分析Page33中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营成本分析变动成本指运营成本中直接随运量变化而变化的费用支出。固定成本指运营成本中短期内不随运量变化而相对固定的费用支出。9.2运营成本分析Page34中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营成本分析实例9.2运营成本分析分析表一：月度运营成本分析表（单位：万元）Page35中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营成本分析实例9.2运营成本分析分析表二：月度运营成本分析表（单位：万元）Page36中国矿业大学交通运输系9.2.2运营成本分析运营成本分析实例9.2运营成本分析分析表三：月度运营成本分析表（单位：万元）Page37中国矿业大学交通运输系9.3.1以成本为基础的定价方法适用范围较广，应用时间较长，被大多数行业、企业采用的方法。核心是票价必须以成本为基础，在此基础上再加上平均利润。9.3地铁票价的制定Page38中国矿业大学交通运输系9.3.1以成本为基础的定价方法9.3地铁票价的制定I运—单位人公里价格，元；C运—企业经营成本，元；Q—总运量，人；S均—平均运距，km；i赢—社会平均赢利率；i税—应缴税费的综合税费率。

（9-11）Page39中国矿业大学交通运输系9.3.1以成本为基础的定价方法从企业市场赢利的角度出发，适用于产销平衡、计划性较强的情况。对市场因素考虑不足，在供求关系趋于紧张、竞争激烈情况下，这种方法存在一定缺陷。9.3地铁票价的制定Page40中国矿业大学交通运输系9.3.2以市场供需为基础的定价方法基本不考虑运输成本的高低，主要着眼于市场取向，主张以大多数乘客在日常生活和接受地铁服务时认可或可承受的运输价格为主，强调车票的价格应在买卖双方交易过程中按市场原则自然形成。主要考虑运输服务市场的供求数量关系及周边的各种比价关系。9.3地铁票价的制定Page41中国矿业大学交通运输系9.3.2以市场供需为基础的定价方法9.3地铁票价的制定Qd=f（p）—需求方程，表示需求随价格下降而增加；Qs=f（p）—供给方程，表示供给随价格增加而增加。解以上方程组可得到均衡价格和均衡运量：Page42中国矿业大学交通运输系Page43中国矿业大学交通运输系9.3.3基于社会综合效益的定价思路是站在全社会的高度，综合平衡各行各业的投入产出，最后谋求总体的综合效益指标。不但有经济总产值而且有社会协调健康发展、公共福利等社会效益。政府通过财政职能配置一定社会资源，投向直接服务于市民生活的公共交通行业，用于改善市民的出行条件。9.3地铁票价的制定Page44中国矿业大学交通运输系9.3.3基于社会综合效益的定价思路地铁的服务价格是在政府调控下的折扣价格，其调控的出发点是立足于整个社会，追求全社会范围内最优的资源配置、最高的经济效率、公平的社会分配和良好的社会福利。调控的程度要取决于政府财力，也要权衡企业与乘客双方利益。9.3地铁票价的制定可用以下思路趋近上述目标：1.票价应适应乘客合理消费结构和消费水平用方程式形式可分别表示为：B均·β=K·s均·C运价式中：B均——地铁乘客群人均收入，元；

β——出行支出百分比；K——个人乘车次数，次；s均——平均运距，km；C运价——运价率，元/km。Page45中国矿业大学交通运输系2.政府财政有足够的承受能力用方程式形式可分别表示为：B政·β地+Q·s均·C运价=C运+P企式中：B政——政府财政收入，元；

β地——用于地铁的百分比；Q——地铁总运量，次C运——运输成本，km；P企——企业利润，元/km。Page46中国矿业大学交通运输系3.地铁系统的运输能力得以充分发挥用方程式形式可分别表示为：E=Q·α式中：E—地铁运输能力，人；Q—地铁实际运量，人；

α—合理安全系数。Page47中国矿业大学交通运输系9.4城市轨道交通系统效益评价9.4.1城市轨道交通经济效益1.城市轨道交通的规模经济效益2.城市轨道交通的区域经济效益（1）沿线不动产增值的效益（2）节约用地的效益（3）缓解城市交通压力的效益9.4.2城市轨道交通社会效益增强安全性的效益，改善环境质量的效益。Page48中国矿业大学交通运输系9.4.3城市轨道交通系统效益综合评价

1.经济效益（经营者）：体现其运营效果；2.交通效益（使用者）：反映其交通功能状况3.社会效益（居民、自然生态环境、政府国家）：说明系统对社会、经济和城市发展的影响。Page49中国矿业大学交通运输系Page50中国矿业大学交