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文档简介
2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案单选题(共70题)1、下列属于杠杆收购基金的投资方式()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、下列关于境内首次公开发行上市的一般流程,说法错误的是()。A.根据中国证监会的规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导B.在申报阶段,基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内部审核并出具保荐意见C.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审D.股票发行申请经发行审核委员会核准后,企业将取得中国证监会同意发行的批文【答案】B3、必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备()和()同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力;具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验;具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力;资金实力D.一定资金实力和投资经验;具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C4、股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、关于财务尽职调查,表述正确的是()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、()年,中国创业板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C7、股权投资基金销售机构,应当为在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A8、在经营/投资范围条款中,由于股权基金的投资本身存在较高不确定性,基金投资者与基金管理人通常会明确约定()等相关条款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、国内所称“股权投资基金”,其全称应为()A.私人股权投资基金B.私募投资基金C.私人投资基金D.私募股权投资基金【答案】A10、对于公司型基金,除非法律、行政法规、国务院另有规定外,现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,全部由()进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。A.《公司法》B.《合伙企业法》C.《证券投资基金法》D.公司章程【答案】D11、(2017年真题)人民币股权投资基金可以分为()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、信托(契约)型基金主要特点,不包括()A.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,因此,契约各方可通过信托契约进行相关约定,运作比较灵活。B.信托(契约)型基金中,除非基金合同另有约定,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。C.信托(契约)型基金是企业所得税的纳税主体,需要缴纳所得税,取得缴纳的所有税,就可以避免了双重纳税。D.信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税。【答案】C13、(2016年真题)股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金,下列关于股权投资母基金的描述错误的是()。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资,在实际操作中,母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】B14、有关投资者适当性匹配的说法正确的是()。A.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品【答案】A15、关于股权投资基金的清算退出,下列说法错误的是()。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式B.清算退出主要有两种方式:破产清算和解散清算C.清算期间公司不得开展新的经营活动D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A16、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后,经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围,将要求到企业现场实地走访,调研企业现实生产经营与(),即现场初审。A.管理团队人员情况B.运转状况C.盈利情况D.企业制度【答案】B17、股权回购的基本运作程序不包括()。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C18、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D19、组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关,组织形式不同会()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单,但由于严格的财务要求,此模式更适用于()A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C21、下列关于公司型股权投资基金的说法中,错误的是()。A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.公司型股权投资基金设立,应向中国证券投资基金业协会备案【答案】C22、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】C23、相对估值法是()较常用的方法。A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金【答案】A24、()负责保管基金资产,同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人B.基金托管人C.投资者D.基金保管人【答案】B25、在并购基金的运行过程中,获得资金的一方是()。A.被投资企业B.出让企业股权的老股东C.基金投资者D.基金管理者【答案】B26、清算退出的流程()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、未来我国经济的增长将转向()。A.要素驱动B.创新驱动C.管理驱动D.以上都不是【答案】B28、下列不属于政府引导基金特点的是()。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D29、(2017年真题)下列关于信托(契约)型基金的表述中,错误的是()。A.信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金B.信托(契约)型基金具有独立的法人地位C.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活D.信托(契约)型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】B30、协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.定价成交【答案】D31、信托(契约)型基金合同中股权投资业务相关内容不包括()。A.基金的募集B.基金的投资C.基金的费用D.基金的核算【答案】D32、(2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年B.半年C.每季度D.两年【答案】A33、(2017年真题)下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是()。A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】B34、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,正确的是()。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件,并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件,并让其签名【答案】D36、(2018年真题)关于基金服务机构的基本业务规范,以下说法正确的是()A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用C.基金服务机构在开展服务业务的过程中,在不影响基金和投资者财产安全的前提下,可以临时挪用基金财产或投资者财产D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理【答案】B37、下列不属于有限责任公司章程应当载明事项的是()。A.股东的出资方式B.公司法定代表人C.董事会的议事规则D.公司的机构产生办法【答案】C38、设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个"必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是()。A.以创业投资为主营业务B.在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务【答案】B39、关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息,以下表述符合规定的是()。A.股权投资基金变更托管银行,基金的信息披露义务人不需要向投资者披露B.股权投资基金运行期间,应当每周向投资者披露基金投资项目C.股权投资基金正常运行期间,基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息【答案】D40、基金信息披露的作用不包括()。A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利益保障投资者的收益【答案】D41、中国股权投资基金投资者的主要类型包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、根据相关自律规则,私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息?()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时,作为特殊风险应提示权资者的是()。A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】A44、股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的(),公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是()。A.基金名称B.基金架构C.基金的投资目标D.基金的运作方式【答案】C46、中国最大的养老基金是()。A.全国社会保障基金B.政府引导基金C.母基金D.大学基金会【答案】A47、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括()。A.罚款B.书面警示C.行业内谴责D.谈话提醒【答案】A48、投资机构项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C49、()是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。A.银行监督委员会B.证券监督委员会C.证券投资基金业协会D.证券交易所【答案】C50、我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券交易所C.境外证券交易所D.境内证券监管机构【答案】D51、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是()A.股份有限公司型股权投资基金增资,可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集,也可以向特定主体定向募集B.有限责任公司型股权投资基金增资,可以由原有股东增加出资,也可以由原有股东以外的其他人出资C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过;有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2/3以上通过D.公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额,同时改变原出资比例;另一种是以不改变出资比例为前提,减少各股东出资,减资完成后股东出资比例维持不变【答案】C52、基金管理人应当向()报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。A.证券登记机构B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】D53、(2020年真题)资产管理行业监管制度涉及到核心目标是()A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B54、股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是()。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】D55、会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括()A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。A.或然债务B.股权瑕疵C.过去的财务业绩D.环保问题【答案】C57、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的,说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是()。A.股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营【答案】D59、在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或()。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A60、尽职调查的范围包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求,具体包括:()A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C62、股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有()。Ⅰ.依法监管原则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位,基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人,90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式,门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出,清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中设有追赶机制,则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为()A.基金管理人可分得金额为2.00亿元,全体基金投资者可分得金额为38.00亿元B.基金管理人可分得金额为1.87亿元,全体基金投资者可分得金额为38.13亿元C.
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