2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案单选题（共50题）1、区域性股权交易市场受到所在地（）的监管。A.财政部B.市级人民政府C.省级人民政府D.中国人民银行【答案】C2、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D3、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A4、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出【答案】D5、（2017年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）。A.服务机构的人员储备B.服务机构对基金收益率的承诺C.服务机构是否具有类似服务的经验D.服务机构是否有效执行了信息隔离【答案】B6、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等B.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等D.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等【答案】D7、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B10、某技术领先的目标公司未来发展前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税前利润倍数法C.创业投资估值法D.市销率倍数法【答案】C11、（2017年真题）境外直接上市的优点在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、(2017年)股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】D13、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】B14、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.介绍已投资项目的基本情况D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】C15、某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（）亿元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C16、关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业B.股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用C.股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度D.从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资运作再流入被投资企业【答案】A17、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】A19、下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（）。A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效【答案】D20、（）是一个比较好的现金回报率指标。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.利息倍数【答案】B21、下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系B.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人C.信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等D.信托（契约）型基金不具有独立的法人地位【答案】A22、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】D23、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D24、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A为（）。A.投入价值B.劳动价值C.资金成本D.投入资本【答案】D25、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、（2019年真题）合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（）A.税务承担事项条款B.合伙人会议条款C.管理方式及管理费条款D.投资咨询委员会条款【答案】D27、银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值／息税前利润倍数D.企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A28、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。A.《境外投资管理办法》；《境外投资项目核准和备案管理办法》B.《境外投资项目核准和备案管理办法》；《境外投资管理办法》C.《境外投资管理办法》；《关于外国投资者并购境内企业的规定》D.《境外投资管理办法》；《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》【答案】A29、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）A.主体资格要求B.专业化经营要求C.防范利益冲突要求D.制定和执行要求【答案】D30、(2017年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A31、股权投资基金的收入法不适用于（）A.增长稳定的企业B.业务简单的企业C.现金流平稳的企业D.周期型企业【答案】D32、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（）等特征。A.信息不对称、创业成功的不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对【答案】D33、关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（）。A.设立股权投资基金必须进行行政审批B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理C.登记备案无需履行审批程序D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金【答案】A34、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】D35、下列关于承诺出资制的说法，错误的是（）。A.投资者承诺向基金出资的总规模B.投资者在合同中约定必须一次完成出资义务C.投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为D.投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为【答案】B36、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】B37、某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D38、（）体现了投资人现金的回收情况。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.未分配利润【答案】B39、20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A.广义B.狭义C.本土D.外资【答案】B40、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A41、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B42、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】B43、（2020年真题）境内间接上市的主要方式不包括（）A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市C.基金可通过"现金+股权”的方式,实现部分退出D.被投资企业可以通过申报IPO将企业股权转变为上市公司的股权【答案】D44、（2021年真题）股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C45、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B46、关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C47、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B48、关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，