2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】A2、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C3、（2020年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D4、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2017年真题）（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B6、—般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A7、（2020年真题）对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A8、下列关于资本成本的说法，错误的是（）。A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本B.股权资本的成本不一定低于债权成本C.股权收益只体现在股东红利上D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率【答案】C9、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D10、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A11、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查B.调查高管个人证券账户C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D.刑事拘留【答案】D12、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D13、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A14、关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（）A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制。B.投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。C.基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本。D.基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。【答案】A15、下列关于股投资基金募集的说法中，错误的是（）。A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金【答案】D16、基金管理人由依法设立的（）担任。A.基金服务机构B.公司或合伙企业C.机构投资者D.证券监督管理机构【答案】B17、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金【答案】A18、（2019年真题）股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B21、大宗交易转让的特点（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及时性【答案】A22、（2020年真题）在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流（FCFF）除了需考虑息税前利润（EBIT），折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是（）A.新增的付息债务，长期经营性资产的变化B.新增的付息债务，短期经营性资产的变化C.债务本金偿还，新增的付息债务D.调整的所得税，长期经营性资产的变化【答案】D23、（2021年真题）某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为83万元，公司有息债务的当前市场价值为520万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为15%，当前甲公司的企业价值为1,769万元,以下表述正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D24、某股权投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】D25、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D26、股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】C27、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】A29、（）是母基金的本源业务。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】A30、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A.权责明确、相互制约B.权责分明、相互交叉C.业务隔离、相互交叉D.业务隔离、相互制约【答案】A31、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配A.有限责任公司型B.股份有限公司型C.契约公司型D.合伙制型【答案】A32、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D33、重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（）方法。A.常规B.辅助C.特殊D.主要【答案】B34、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。A.全体B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】D35、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A36、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（）。A.公平性B.真实性C.完整性D.合规性【答案】A37、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C38、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、合伙型基金的设立步骤包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2017年真题）《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C41、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D42、境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，上述涉及的审批备案机关不包括（）。A.外汇局B.商务部C.工商总局D.国家发展改革委【答案】C43、披露形式上应遵循的原则包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回活动不属于募集行为C.基金份额的发售属于募集行为D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】B45、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。A.向投资者承诺投资资本金有保障B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介【答案】B46、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D47、下列不属于相对估值法的是（）。A.市盈率法B.市净率法C.经济增加值法D.市销率法【答案】C48、（2017年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、