2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、(2016年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B2、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D3、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让退出【答案】B4、自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】A5、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）A.跟踪办议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】C6、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A7、下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决定解散C.公司章程规定的其他解散事由出现D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B8、根据《合伙企业法》对合伙型基金收益分配的规定，下列说法错误的是（）。A.按照合伙协议的约定办理B.合伙人协商不成的按照出资比例分配C.合伙协议约定不明确的，由合伙人协商决定D.无法确定出资比例的，由仲裁机构仲裁决定【答案】D9、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）。A.决策B.股改C.制作D.反馈【答案】B11、（2018年真题）以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（）A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】B12、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D13、尽职调查中业务调查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A14、根据我国现行规定，从2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。A.3B.6C.12D.24【答案】B15、（2017年真题）基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A.及时性原则B.完整性原则C.真实性原则D.准确性原则【答案】C16、法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.供应链C.高级管理人员D.重大合同【答案】B17、（）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.中小板D.主板【答案】A18、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、私募备忘录（PPM）通常包含如下（）等内容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、中国境内的股权权投资基金进行境外投资，包括通过（）等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的（）等行为。A.新设、并购、所有权、控制权、经营管理权B.増设、收购、所有权、控制权、经营管理权C.新设、并购、所有权、管理权、经营控制权D.增设、并购、所有权、控制权、经营管理权【答案】A21、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。A.证券登记机构B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】D23、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。A.盈利模型B.红利模型C.资产模型D.估值模型【答案】B24、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.诚实信用原则D.平等自愿原则【答案】A25、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】B26、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类B.有限合伙人可以参与公司投资决策C.基金按照合伙协议来运营D.普通合伙人不可自行担任基金管理人【答案】C27、（2021年真题）在基金募集过程中，基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括（）。A.投资者的类型B.投资者的家庭C.投资者的投资策略D.投资者的风险承受能力【答案】B28、在我国，公司型基金可采取（）的形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（）。A.乘数法B.复原重置成本法C.近期交易价格法D.有效市场价格法【答案】B30、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C31、并购基金投资退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】B33、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A34、尽职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A35、"四位一体"股权投资基金监管格局中的基础是（）。A.机构内控B.社会监督C.政府监管D.行业自律【答案】A36、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.优先赎回权C.优先购买权D.优先转让权【答案】C37、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金颤总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A38、在尽职调查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列不属于高级管理人员的是（）。A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人【答案】A40、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A41、股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】D42、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.监事会D.全体股东指定的代表【答案】B43、退出投资项目后实现的收益，按（）进行分配。A.投资者与管理人的约定B.投资者与管理人同样的比例C.投资者与管理人四六分成D.以上都不对【答案】A44、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议【答案】C45、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（）特点。A.高期望收益、低风险B.高期望收益、高风险C.低期望收益、高风险D.低期望收益、低风险【答案】B46、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D47、（2019年真题）合格投资者必须具备的要素包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资