经济学名著选读课件2015、5月(倪学志)

经济学名著选读（下）

倪学志

第五章《国富论》节选

亚当·斯密（1723—1790）英国工场手工业向机器大工业过渡时期的资产阶级经济学家，他继承和发展了自配第以来的古典经济思想，是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的创建者。

斯密简介

生平：14岁进入格拉斯哥大学——17岁进入牛津大学——25岁在爱丁堡大学作讲座——28岁主持格拉斯哥大学讲席（逻辑学道德哲学）——41岁游历欧洲大陆——53岁写成《国富论》——64岁任格拉斯哥大学校长——67岁病逝

著作：

《道德情操论》1759年《国民财富的性质和原因的研究》1776年,简称《国富论》

斯密个性

斯密最具色彩的个性是心不在焉：在他真的产生了浪漫情怀的时候他可能在舞会上认不出他的舞伴；在他带着访问者参观鞣皮厂解释他的劳动分工优势理论时他可能会掉进鞣皮坑里；他沏茶时他可能会把黄油面包放进茶壶里然后抱怨饮料的味道太差；早晨起来他在他的花园里用力吸入新鲜空气在一阵沉思默想之后，才发现自己穿着睡袍已经到了离家15英里以外的地方了。

阅读思考题《论分工》

1、斯密认为增加国民财富的主要方法是什么？2、分工分几种？斯密的制造扣针例子主要指哪类分工？3、斯密所设想的理想社会的状态是怎样的？《论分工的原因》1、分工产生的原因是什么？2、斯密在这部分指出了人类的本性是什么？3、家长逼孩子学特长有道理吗？《论分工受市场范围的限制》

1、决定分工水平的因素是什么？2、斯密认为决定市场大小的因素是什么？整体问题：谈谈斯密分工理论的局限性是什么？

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“第一章”：论分工

1、分工的作用：

劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，都是分工的结果。

2、产生上述作用的原因：第一、工作熟练程度的增加。第二、工作之间转换时间的节约。第三、机器的改进和发明。

3、上述思想的结论：斯密实际上提出了经济增长在于劳动分工引起的人力资本积累和技术进步。

“第二章”：论分工的原因

分工原因：分工起因于交换的需要，人类天性具有交换的倾向，而交换又起源于人类互通有无的天性。

“第三章”：分工受市场范围的限制1、决定分工水平的因素：

分工水平受市场大小的决定——斯密定理。即分工起因于交换，而交换的发展又是由市场范围的广狭所决定的。分工水平越高产品产量越大相应要求市场的需求量也越大。

2、市场大小的决定因素：市场大小又是由商品的运输效率决定。运输效率越高，运输成本越低，产品到销售地的价格就越低，在当地就具有足够的市场竞争力。

一个讨论：斯密分工理论的局限性

斯密的分工理论没有与经济活动的组织问题联系起来。分工后的各个部门及各个环节又是通过什么样的组织方式和组织制度协调地联系起来的，斯密没有论及，后来科斯、威廉姆斯等学者做了研究。分工越细，组装一个最终产品所经历迂回和中间过程越多，需要的交易次数也相应越多。交易费用也随之上升。因此如何节省交易费用，即提高交易效率也是扩大分工、促进分工水平的关键。即后来科斯提出的交易费用问题。

斯密分工理论的应用后“三鹿事件”时代内蒙古乳制品市场竞争力回归与提升对策研究——一个基于分工视角的思考

一、乳制品市场竞争力的决定因素及其理论含义质量和价格是产品市场竞争力的两个直接因素。同质的产品，价格越低越有市场竞争力；同价格的产品，质量越好越有竞争力。在一定条件下，分工可以兼得产品质量提高和价格下降的双重目标。即斯密的：劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，都是分工的结果。

二、产品区域分工、区域内产品分工

1、产品区域分工：婴幼儿奶粉、奶酪、乳清粉等干乳制品和价值高的低温液态奶是内蒙古乳制品产品结构的合理选择。两大加工企业没有进行产品结构的区域优势和区域分工考虑，同其他品牌的产品结构趋同，区域分工效应不明显。

2、区域内产品分工：

为了进一步获得分工效率收益，在确定内蒙古作为一个整体的区域乳制品产品种类分工基础上，内蒙古内部两大品牌根据特定乳制品的市场容量大小，还应进行大种类下的亚种类分工，以避免像以往那样两大品牌间进行同质化的过度竞争，造成两败俱伤的情况。如果一个企业开发了一种新的乳制品，在一定的市场容量限制下，另一个企业也跟进，结果二者都不能获得足够的市场份额和利润空间来进行进一步的品质创新。如果另一个企业另辟蹊径开发一种“新的产品”，这样二者的别样产品都可以保证足够的市场份额和足够的利润空间，从而使各自别样的产品在品质、科技含量、个性化都会得到淋漓尽致的发挥。因此，两大乳品企业应该进行“自觉”的亚品种的最小差异化，尽量避开有市场容量限制的对方创新领域。

比如两大企业可以对婴幼儿奶粉进行分月份阶段错开研发、也可以单独做不足月份婴儿奶粉的开发、以及不同功能奶粉进行错开开发；奶酪可以对不同营养口味、适合不同年龄等等细分种类进行分别开发；酸奶也应有意识地避开两大企业中的一方所作的不同营养和口味的开发，如含枣成分的酸奶一家开发就足够市场需求了，两家同时开发定会对二者都不利。

三、产业链纵向分工

产业链纵向分工回答的是自产还是外购三聚氰胺事件给两大企业造成的不良影响，致使两大企业都有不同程度的前向一体化倾向，即通过自建牧场自己生产原料奶，比如两大乳品企业纷纷自建牧场、托管奶站的现象其实是分工倒退的表现。无论是在饲料的选用、加工、储备，饲养环境的设计和卫生条件，以及医疗防疫等方面的奶牛养殖技术含量都远远高于其他养殖业。技术如此之高的众多养殖环节都由文化素质不高的奶农一人承担，其水平和效率必然低下。

“第七章”：论商品的自然价格与市场价格

阅读思考题

1、文章的四个关键词是什么？2、斯密认为商品的自然价格是怎么确定的？这样的确定是否合理？3、这一章表达的核心内容是什么？哪一段落表达这一核心内容？4、引起市场价格超过自然价格的直接和主要间接原因是什么？

一、四个核心概念的理解1、商品的自然价格：斯密认为的商品价值或者商品的自然价格是由生产商品支付的工资、利润、地租构成。斯密的三种收入价值决定论被后人成之为“斯密教条”。在本质上属于生产费用论。

2、商品的市场价格：商品的实际价格

3、商品的有效需求：愿支付商品的自然价格的人，可称之为有效需求者，而他们的需求，被称之为有效需求。即同时有需求愿望和支付能力的需求，才是有效需求。

4、商品的供给量，商品的有效供给

二、本章的核心思想

1、核心思想：自由竞争机制（供求机制、价格机制、竞争机制）——“看不见的手”原理——可以导致资源最有效的利用。

2、表达核心内容的原文段落：“如果市场上商品量一旦超过它的有效需求，那末它的价格的某些组成部分必定会降到自然率以下。如果下降部分为地租，地主的利害关系立刻会促使他们撤回一部分土地；如果下降部分为工资或利润，劳动者或雇主的利害关系也会促使他们把劳动或资本由原用途撤回一部分。于是，市场上商品量不久就会恰好足够供应它的有效需求，价格中一切组成部分不久就都升到它们的自然水平，而全部价格又与自然价格一致。”“反之，如果市场上商品量不够供应它的有效需求，那末它的价格的某些组成部分必定会上升到自然率以上。如果上升部分为地租，则一切其他地主的利害关系自然会促使他们准备更多土地来生产这种商品；如果上升部分是工资或利润，则一切其他劳动者或商人的利害关系也会马上促使他们使用更多的劳动或资本，来制造这种商品送往市场。于是，市场上商品量不久就充分供应它的有效需求，价格中一切组成部分不久都下降到它们的自然水平，而全部价格又与自然价格一致”。

3、这一思想告诉我们一个思考和解决问题的方式：用市场机制的思路来思考和解决经济问题。比如政府在粮食短缺、农资短缺而价格上涨时来控制这些产品的价格上涨就是违背市场机制的做法；比如在产品过剩、经济增长缓慢时过分鼓励和刺激消费的政府政策合理吗？

4、自由竞争市场机制发挥作用的条件：

企业可以“自由进退”竞争性行业。

第六章铅笔的故事——里德

阅读思考题：1、本文表达的基本思想是什么？2、哪一段原文表达了本文的基本思想？3、本文的哪两个标题内容就可以表达了文章的基本思想？

基本思想：从一支铅笔的身世切入，描述了自发的市场机制的了不起的资源配置作用，即使铅笔这样一种再普通不过的物品，它的生产和交易都是一般均衡的过程，从直观上道出了自由主义经济学的真谛。第八章公共地的悲剧

阅读思考题

1、Malthus和Bentham分别指古典经济学家的哪一位？及各自的主要经济思想？2、哈丁同意后人总结的斯密的“只从他自己利益出发”却能被“看不见的手”引领着促进公共利益说法吗？3、哈丁认为公共地悲剧有哪两种表现？又怎么分别加以治理?4、哈丁认为导致公共地悲剧的根本原因是什么？

第八章公共地的悲剧——哈丁1、Malthus和Bentham分别指古典经济学家的哪一位？及各自的主要经济思想？Malthus，马尔萨斯，人口论，人口数量与生活资料数量的非对称增长Bentham，边沁，英国古典政治经济学家，功利主义思想的代表人物，他认为，人们总是追求快乐的东西，而回避产生痛苦的东西，并且人们可以精确地计算出每件行为给他带来的快乐和痛苦的多少，并做出精致的取舍。政府的政策应使最大多数人获得最大幸福。

2.哈丁同意后人总结的斯密的“只从他自己利益出发”却能被“看不见的手”引领着促进公共利益的观点吗？斯密当时对公共利益的理解哈丁对公共利益的理解

“但每个社会的年收入，总是与其产业的全部年产物的交换价值恰好相等，或者无宁说，和那种交换价值恰好是同一样东西。所以，由于每个个人都努力把他的资本尽可能用来支持国内产业，都努力管理国内产业，使其生产物的价值能达到最高程度，他就必然竭力使社会的年收入尽量增大起来。确实，他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益。由于宁愿投资支持国内产业而不支持国外产业，他只是盘算他自己的安全；由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。我从来没有听说过，那些假装为公众幸福而经营贸易的人做了多少好事。事实上，这种装模作样的神态在商人中间并不普遍，用不着多费唇舌去劝阻他们。”-----

斯密的公共利益观

3.哈丁认为公共地悲剧有哪两种表现？怎么分别加以治理？公共地的悲剧在污染问题中是以一种相反的方式重新出现的。在这里不是一个从公共地获取的问题，而是诸如把下水道污物、化学物质、放射性污染物和高温废弃物等物质排放到水体中、将有毒废气排放到大气中。

通过私人产权，可以避免象食品篮子似的公共地悲剧。但我们周围的空气和水源却无法通过这种形式得到保护，所以必须靠另外的方法避免另一种如同污水池的公共地悲剧，比如可以通过强制的法律手段或税收机制使排污者自己处理垃圾的成本小于不作任何处理就丢弃垃圾的成本。实际上我们所指的私人财产这一概念是赞同污染的。

有些污染问题也可以通过私人产权来解决。史上最严格的环保法就有这种方式的运用。比如企业周边居民具有享受质量健康空气的权利。强制的法律手段就会限制每个人的自由即私人产权，比如限制家庭规模、限制家庭拥有汽车的数目等等。结论：达成共识的强制性相互制约

4、哈丁认为导致公共地悲剧的根本原因是什么？

第七章

《知识在社会中的利用》——哈耶克阅读思考题1、相对于斯密的劳动分工而言，哈耶克在这篇文章讲的什么分工？2、哈耶克认为解决经济问题的实质是什么？3、哈耶克把知识做了怎样的分类？他认为哪类知识在经济问题决策时更重要？4、哈耶克认为怎样才能更好地利用知识？5、本文体现的基本思想及启示？

假如我们具有一切有关的信息；假如我们能从一个已知的偏好体系出发；假如我们掌握现有方式的全部知识，(那么经济问题的解决）所剩下的就纯粹是一个逻辑问题了。然而，这根本不是社会所面临的经济问题。第七章《知识在社会中的利用》

哈耶克

合理的经济秩序问题之所以有这么一个独特的性质，是因为我们所必须利用的关于各种具体情况的知识，从未以集中的或完整的形式存在，而只是以不全面而且时常矛盾的形式为各自独立的个人所掌握。…社会的经济问题就不只是如何分配所“赋予”的资源，而是如何确保充分利用每个社会成员所知道的资源。…简而言之，它是一个如何利用并非整体地赋予任何人的知识的问题。

稍加思索就会知道，当然还存在许多非常重要但未组织起来的知识，即有关特定时间和地点的知识，它们在一般意义上甚至不可能称为科学的知识。但正是在这方面，每个人实际上都对所有其他人来说具有某种优势，因为每个人都掌握可以利用的独一无二的信息，而基于这种信息的决策只有由每个个人作出，或由他积极参与作出，这种信息才能被利用。

如果我们可以同意社会经济问题主要是适应具体时间和地点情况的变化问题，那么我们似乎就由此推断出，最终的决策必须要由那些熟悉这些具体情况并直接了解有关变化以及立即可以得到应付这些变化的资源的人来作出。我们不能指望通过让此人首先把所有这些知识都传递给某一中央机构，然后该中央机构综合了全部知识再发出命令这样一种途径来解决这个问题，而只能以非集权化的方法来解决它，因为只有后者(即在现场者)才能保证及时利用有关特定时间和地点之具体情况的知识……

因此，具体的经济决策应有掌握具体的知识的个体进行分散的决策……自由竞争的市场经济成为必然。

从信息角度考察，中央政府虽然在那些中观和微观的经济活动上没有比较优势，但是由于其可以汇集各个地方的信息进行综合考虑，这使得它可以在宏观层面上总体把握，权衡各方面利弊以作出决策，从而使那些有关宏旨的、基本层面的经济活动顺利进行。地方政府虽然不具有微观决策的信息，但是能够在中观层面经济活动的信息把握上具有优势，并且成为沟通微观和宏观活动之间的重要渠道。民众的优势在于利用其对自身偏好的了解而做出微观的具体决策。

总之，经济决策即经济问题的解决本质上如何利用现存的知识问题。而现存的的具体知识即情景知识又是分散的，为了更好地利用具体知识，“个人分散决策”要优于集权式的集体决策。中国获得的成功归因于分权式改革，即采取把权利下放给地方政府等放权政策，使得权威与信息和知识相匹配。如果想获得进一步的成功，进一步的放权是必要的。

事实上，这篇文章还有一个更大的理论内涵为：组织内部信息（知识）的有效利用构成了组织绩效的关键。因此，需要把具体细节授权给下属，即层层授权。为什么独裁者总会失败？为什么家族企业容易失败？第九章社会成本问题阅读思考题1、社会成本问题的基本含义是什么？2、按照科斯的理论产权的初始分配对资源的配置（或者说对经济效率）有没有影响？3、科斯对社会成本问题的治理倾向于市场的方法还是政府干预的方法？4、庇古认为怎样治理社会成本问题？

第十章生产的制度结构1、科斯认为是什么原因导致了企业的出现？2、在科斯看来企业的规模怎么确定的？3、斯蒂格勒怎样定义科斯定理？科斯同意这种理解吗？

第九章社会成本问题科斯科斯（1910-2013），英国人，1951年后移居美国成为芝加哥大学经济学教授。由于开创了交易费用经济学和法经济学两个经济学分支研究领域，从而在1991年获得诺贝尔经济学奖。

两部贡献突出的作品《企业的性质》（1937年）、《社会成本问题》（1960年）。在我生命的漫长岁月中，我结识过一些伟大的经济学家，但从未指望我自己能是他们中的一员，或走在他们的行列中。我不曾在高深的理论中有所创新。我对经济学的贡献是促使我们的分析将经济体系的特征包容进来。然而，一旦被纳入分析之中，我相信，这些特征就会在经济理论的结构中，至少在被称为价格理论或微观经济学中，引起彻底的变革。我所作的事情就是指出，对于经济体系的运转来说，生产的制度结构是重要的。

1、社会成本问题的基本含义是什么？一种经济活动给他人或者社会带来了额外的成本（即损失）的经济现象，被称之为社会成本问题。社会成本问题的类型：邻里型，社会型

2、庇古认为怎样治理社会成本问题？

在这一方面许多经济学家都因袭了庇古在《福利经济学》中提出的观点。他们的分析结论无非是要求（即政府规定）工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，或者根据工厂排出烟尘的不同容量及其所致损害的相应金额标准对工厂主征税，或者最终责令该厂迁出居民区。

因此，庇古认为只能通过政府干预来解决社会成本问题。庇古税——经济史具有概念意义上的词语。

3、科斯治理社会成本问题的方法？

方法一：有必要知道损害方是否对引起的损失负责，因为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的。

即科斯第一定理：

只要交易费用为零,从效率角度来看,权利的最初分配是无关紧要的。科斯第一定理也可以这样表达：如果交易费用为零，社会成本问题可以通过双方当事人的协商式讨价还价的市场机制来解决。邻里型社会成本问题主要靠这种方法来解决。即当交易费用较小时，市场定价机制可以解决社会成本问题。

因此也得出这样的科斯结论：产权的清晰界定是市场交易（市场机制发挥作用）的前提。在市场中交易的东西不是象经济学家经常认为的那样，是物理实体，而是进行某种行动的权利和个人拥有的、由法律体系创立的权利。

方法二：

但同样也不能认为这种政府行政管制不会导致经济效率的提高。尤其是在像烟尘妨害这类案例中，由于涉及许多人，因而通过市场和企业解决问题的成本可能很高。

即科斯第二定理(也是第一定理的推论):如果交易费用不为零,权利的最初分配对效率会有重要影响。其实可以通俗地理解科斯第二定理即如果交易费用过高需要政府干预来解决社会成本问题。比如工业有害气体排放的污染问题。工业污水治理问题。即社会型社会成本问题需要政府干预来治理。

第十二章《生产、信息费用与经济组织》

阅读思考题

1、怎样理解：一般认为，企业的特征是通过比普通的市场拥有更为优越的权利（如命令、强制或对行动的纪律约束等）来解决问题的。2、在经济组织问题上两个至关重要的需求是什么？3、队生产的重要特征是什么？并由此会产生什么问题？

第十二章对企业理论（企业）的初步认识

一、新古典经济学对企业理论的贡献与不足

1、新古典经济学关于企业的研究内容A\生产论：厂商、生产函数、一种可变生产要素的生产函数、两种可变生产要素的生产函数、最优的生产要素组合、利润最大化可以得到最优的生产要素组合B\成本论：成本、短期成本、长期成本、边际成本、短期成本曲线、长期成本曲线、C\各种市场结构条件下厂商的价格与产量；D\生产要素价格的决定与使用量；

2、新古典经济学关于企业研究的贡献对于企业如何进行生产规模大小、产品价格、使用何种生产要素组合及数目、不同市场结构下企业产品价格与产量的确定等非生产过程型（即生产前、生产后）关键变量的最优决策提供了科学的理论依据。

3、新古典经济学关于企业研究的不足新古典经济学忽视了对企业生产过程的研究，即忽视了对企业内部运行机制的研究。新古典经济学倾向于把企业当作了一个自动生产利润的装置，即企业被看成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子”。