国际贸易理论与政策-02古典自由贸易体系

第一章古典自由贸易理论学习目标：1．掌握斯密的绝对优势论；2．理解和掌握李嘉图的比较优势论；3．掌握相互需求论的基本概念；第一节绝对优势理论一、产生背景（一）背景1．18世纪60年代英国原始积累完成，向大机器工业过渡的第一次产业革命时期。2．工业资本实力增强要求贸易自由。3．贸易保护政策，不适合经济和工业资本的要求。4．适应时代要求，产生了自由贸易思想。（二）提出1776年发表了《国民财富的性质和原因的研究》提出了绝对优势论。标志着国际贸易理论的产生。亚当·斯密二、绝对优势论的主要内容（一）对重商主义的批判

1.金银货币是唯一财富的观点是错误的，认为商品和服务都是财富。2.只有国家干预才能增强国家力量的观点是错误的，主张自由贸易。3.根据“价格-铸币流动机制”理论，认为通过顺差来为本国积累金银的想法是错误的。

（二）绝对优势理论

1.绝对优势是分工和贸易的基础（1）绝对优势理论。国际贸易原因是各国间劳动生产率和生产成本的绝对差异。各国生产同种商品中会有不同的劳动生产率，使一国生产某种商品的生产效率绝对高或劳动成本绝对低于他国，各国生产具有绝对优势商品并进行交换，对贸易双方都有利。

(2)绝对优势是指一国生产某种商品的劳动生产效率绝对高，从而劳动成本绝对低。(3)绝对优势的来源一是自然禀赋优势;二是获得性优势2．绝对优势与贸易结构分工生产并出口具有绝对优势的产品，进口具有绝对劣势的产品。3．绝对优势与贸易利益(1）各国按绝对优势分工和贸易，各国都能获益。（2）分工和贸易能提高劳动生产率，增加财富.第一，技巧不断提高；第二，避免不同工作转移造成的时间损失；第三，改良工具和发明机械。采用由个人和家庭推及整个国家的办法，论证了国际分工的合理性。

（3）提出了“剩余产品出口”说。4．政策：自由贸易。（三）绝对优势贸易理论的模型

1．理论分析的基本假设(1）两个国家和两种产品；(2)生产成本是劳动；（3）生产要素在两国之间不流动，在一国范围内自由流动。（4）两国资源得到充分利用，资源一部门转移到另一部门时，机会成本不变。（5）没有运输成本或其他交易成本，产品在各国间自由流动。（6）进出口的价值相等。（7）生产和交换在完全竞争的条件下进行。2．生产和贸易模式以及贸易所得（1）各国应该专门生产并出口其具有绝对优势的产品，不生产并进口具有绝对劣势的产品。

（2）绝对优势美国：小麦英国：棉布

国家商品美国英国小麦（公斤/工时）棉布（尺/工时）6415（3）生产效率。分工后，劳动生产率提高了。

国家商品美国英国小麦（公斤/工时）棉布（尺

/工时）6+6=12005+5=10（4）贸易利益。按照1∶1交换小麦和棉布，

国家商品美国英国小麦（公斤/工时）棉布（匹/工时）66-4=25-1=45四、绝对优势论的评价（一）贡献1．第一次从生产领域阐述了国际贸易原因，为科学的国际贸易理论建立做出了贡献。2．首次论证了贸易互利思想。国际贸易可以是一个“双赢”的局面而不是一个“零和游戏”。3.为英国产业资产阶级反对贵族地主和重商主义，发展资本主义提供了理论支持。4.绝对优势来源于自然禀赋或获得性优势的分析，对发展中国家有重要启示。

（二）不足之处1．分工由交换引起，交换是人类固有的本能；2．没有说明没有绝对优势的国家是否参加国际分工和贸易，是否获利。2．绝对优势理论斯密认为，各个国家的自然禀赋或获得性优势不同，一国在生产某种商品时劳动成本会绝对地低于他国而具有绝对优势。各国生产具有绝对优势的产品并进行交换，对交易双方都有利。第二节比较优势理论一、产生背景和提出（一）产生背景

1.19世纪初，英国完成工业革命，生产力得以迅猛发展，成为“世界工厂”。2.英国工业资产阶级和地主贵族围绕着是否废除《谷物法》展开激烈斗争。（二）比较优势理论的提出李嘉图在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》中，阐述了比较优势理论。

大卫·李嘉图（David,Ricardo，1772-1823年）著名英国经济学家二、比较优势理论的主要内容（一）比较优势理论

1.比较优势理论。认为，国际分工与贸易的基础是劳动生产率和生产成本的相对差异。即使一国与另一国相比，在所有产品的生产上占有绝对优势或劣势国际贸易仍可发生，因为每个国家都生产优势最大或劣势最小的商品，按“两优取重，两劣取轻”的原则，进行进行分工和贸易，对各国都有利。2.比较优势，是指一国生产某种产品的生产效率相对高，从而劳动成本相对低于另一国。3.李嘉图由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工和贸易。

（二）比较优势理论模型1.基本假设（1）两个国家，两种产品，一种生产要素（2×2×1）。（2）生产成本仅为劳动成本。（3）世界市场是完全竞争的。（4）充分就业，生产要素国内自由流动，国外不能流动。（5）劳动生产率保持不变。（6）没有运输费用和其他交易费用。（7）贸易方式是物物交换，没有货币媒介。

2.贸易模型（1）比较优势:英国：毛呢葡萄牙：酒表2-3比较优势理论投入产出分析表

国家酒产量劳动投入（单位)（人／年）毛呢产量劳动投入（单位）（人／年）分工前英国葡萄牙11201801100190分工后英国葡萄牙

2.1251702.2220国际交换英国葡萄牙11.1251.21（2）生产效率。分工后，劳动生产率提高了。

（3）贸易利益。交换比例为1∶1，英国多获0.2单位毛呢;葡萄牙多获0.125单位酒。三、机会成本与国际贸易1．机会成本的含义

哈伯勒在1936年出版的《国际贸易理论》一书中提出的。哈伯勒用机会成本理论解释了比较优势理论。所谓机会成本是指把既定资源用于生产某种产品时所放弃的另一种产品的数量，或者说是利用既定资源得到某种收入时所必须放弃的另一种收入。机会成本越小，则表示选择该物品的经济合理性越高；反之，则越低。哈伯勒认为，当一国在一种商品生产上具有较低的机会成本时，该国在该种商品生产上就具有比较优势，而在另一种商品生产上具有比较劣势。四、比较优势理论的评价

（一）贡献及现实意义（1）为国际贸易奠定了更加广泛的基础。（2）为自由贸易提供了理论基础，促进了当时英国的资本积累和生产力发展。（3）为发展中国家积极参与国际分工和贸易提供了理论根据。（二）不足之处（1）是一种静态的优势观念。（2）忽视了其他生产要素在国际分工和贸易中作用。（3）忽视了对长远利益的分析。第三节相互需求论一、相互需求理论的提出1.比较优势理论没说:贸易利益有多大？双方各占多少？贸易条件变动由什么决定？相互需求理论回答了这些问题。2.由约翰·穆勒首先提出，阿弗里德·马歇尔作了进一步的分析和阐述。3.穆勒在1848年出版的《政治经济学原理及其在社会哲学上的应用》（简称《政治经济学原理》）中提出。二、穆勒的相互需求理论（一）互惠贸易的范围两国国内商品交换的交换比例决定了国际交换比例的变化范围，即双方获利的范围。表2.4比较优势比较表商品美国英国小麦（公斤/）棉布（尺/工时）6412介于美、英国内交换比例之间，1公斤小麦交换2/3尺棉布和1公斤小麦交换2尺棉布之间（1∶2/3～1∶2），两国都能获益。

（二）贸易利益的分配国际贸易利益的大小取决于两国交换比例（贸易条件）。两国交换比例越接近本国国内交换比例，获得的贸易利益越小，反之亦－然。（三）相互需求法则贸易条件由两国相互需求对方产品的强度决定。一国对另一国出口商品需求愈强，则贸易条件对该国愈不利；反之，则贸易条件对该国愈有利，这就是相互需求法则。例子：交换比例美国英国供给小麦需求棉布供给棉布需求小麦1:1.710000170001700010000800013600100001:1.8900016200162009000（四）穆勒相互需求理论的评价约翰·穆勒的相互需求理论补充和发展了比较优势理论，它解决了国际贸易为参加方带来利益的范围、双方如何分配利益、贸易条件的变动等问题。二、马歇尔的相互需求论（一）互惠贸易的范围(贸易双方获利的范围)两国国内交换比例上下限之间。美国不贸易区互惠贸易区英国不贸易区美国内交换比率：1:2/3英国内交换比率：1:2小麦棉布QYQX1:11:4/31:5/3商品交换比例越接近于对方国内交换比例，本国贸易利益越多。（二）相互需求均衡决定贸易条件

提供曲线是表示一国贸易条件的曲线。它表示一个国家为了进口某一数量的产品而愿意出口的产品数量。

小麦棉布GBB′E′ExY（三）马歇尔相互需求理论的评价马歇尔的相互需求理论补充和完善了穆勒的相互需求理论。马歇尔引入几何分析的方法来说明贸易条件的决