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文档简介

阳光人寿宁德中支反洗钱信息安全考试基本信息：姓名:部门:L以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是()A.大额交易和可疑交易报告制度B.反洗钱绩效考核制度C.反洗钱内部评估制度D.反洗钱监督检查、调查和保密制度2.对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有()A.属于金融机构内部保密信息B.直接关系到客户洗钱风险分类C.不需要对客户保密D.避免犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施3.客户洗钱风险等级分类的原则不包括()。A.全面性B.间歇性C.持续性D.保密性.金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,处20万以上50万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万以上5万以下的罚款。（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、违反保密规定，泄露有关信息的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信息。A、缺失B、损毁C、完整D、保密.金融机构存在下列哪些行为，由中国人民银行或其派出机构给予处罚（）A未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录的B违反保密规定，泄露有关信息C拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查资料D按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。对错.有关单位和个人在履行反洗钱职责和义务过程中获得的客户身份资料和交易信息，属于受法律保护的个人隐私和商业秘密，应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。对错.客户风险等级分类应当遵循保密性原则。对错.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款，反洗钱信息处理

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