CCAA《审核概论》考试题与答案

CCAA

《审核概论》考试题及答案1. 遵循审核原则是确保审核的（）的基础.

（

1

分）[单选题

]客观性、符合性和有效性公正性、客观性和符合性客观性、符合性和有效性公正性、客观性和有效性2. 审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。（1

分）[单选题

]公正性客观性独立性形成文件3. 如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。（

1

分） [

单选题

]审核准则审核证据审核发现审核结论4. 审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。（

1

分） [单选题]评价取样抽样检查5. 审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（）。（1

分）

[单选题]审核结果审核证据良好实践良好案例6. 审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。（

1

分） [

单选题

]技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据 的正态性”受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”对受审核组织某供应商进行价记录对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录7. 考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）（

1

分） [单选题

]审核准则审核证据审核发现审核结论8. 由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他部目的审核是（）。（1

分）[单选题

]第一方审核第二方审核第三方审核结合审核一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。 （

1

分） [

单选题

]联合审核结合审核一体化审核合并审核在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（）。（

1

分） [

单选题

]合格声明书面证明推荐或不推荐认证认证结论11.

ISO19011/G/T19011 《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为（）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。（

1

分） [

单选题

]控制验证评价和验证控制和验证12. 在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）。（

1

分）[单选题

]审核准则审核发现审核结论审核证据13. 以下说法不正确的是（）。（

1

分）[

单选题

]审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础审核发现是作出审核结论的基础审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的14. 以下明显属于第二方审核的是（）。（

1

分） [

单选题

]某集团公司其中一个分公司对另一个分公司的审核认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核认证机构代表政府主管部门对其行业组织的评优审查15. 质量管理体系审核是用来确定（）。（

1

分） [

单选题

]组织的管理效率产品和服务符合有关法律法规要求的程度质量管理体系满足审核准则的程序4.

质量手册与标准的符合程度16. 在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）（

1分） [单选题

]1.GB/T24001-2016 标准组织编制的环境管理体系文件GB4287

《纺织染整工业水污染物排放标准》以上都是17. 以下不属于审核准则的是（）。（

1

分）[单选题

]公司与顾客签订的协议公司生产用工艺卡片岗位操作法向导提供的竞争对手的《生产操作规程》18. 按认证审核的时期序列审核可分为（）。（

1

分）[单选题

]初次审核、监督审核和换证审核初次审核、监督审核和再认证审核初次审核、监督审核、变更审核初次审核、监督审核、扩大或缩小审核19. 审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。

（1分） [单选题

]第一方审核第二方审核第三方审核4.

结合审核20. 当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。（

1

分） [单选题]第一方审核第二方审核第三方审核以上都不是21. 审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的（）关键技术之一。（

1

分） [

单选题

]认证活动审核活动合格评定同行评审22. 第二方审核目的可以是（）。（

1

分） [

单选题

]合同签订前选择合格供方在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行沟通和加强供需双方对质量要求的共识以上都是23. 用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要（）。（

1

分） [

单选题

]审核证据审核方案审核准则4.

审核发现考试?《审核概论》本章节合格分数： 19

分1. 典型的认证过程的活动包括（）。（

1

分） [多选题

]初次认证策划

/

审核实施、初次认证决定初次认证决定、监督审核认证申请、初次认证策划 /

审核实施、监督审核和再认证认证申请、监督审核和再认证2. 随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（）（

1

分）[多选题

]更改审核围修改审核计划更改审核目的更改审核对象3. 审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。（）（

1

分）[单选题

]机构对审核方案的管理需要文件化审核方案管理贯穿认证过程中审核组能力的确认是审核方案管理的一部分认证机构的信息管理与审核方案管理无关4. 为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划。（）（

1

分） [判断题

]正确错误5. 针对审核方案管理，

认证机构通常将很多容形成文件，如：（）

（

1

分） [多选题

]审核程序审核员选择、评价、管理程序专业审核指导书审核方案管理控制程序6. 初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。（）（

1

分）[判断题

]正确错误7. 审核方案的围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及（）。（

1

分）[多选题

]受审核管理体系的性质、功能受审核管理体系的复杂程度受审核管理体系受审核管理体系的成熟度水平8. 按认证审核的时期序列审核可分为（）。（

1

分）[单选题

]1. 初次审核、监督审核和换证审核初次审核、监督审核和再认证审核初次审核、监督审核、变更审核4. 初次审核、监督审核、扩大或缩小审核9. 审核计划中应明确使用的审核方法 ,包括所需的审核抽样的围,以获得足够的审核证据

,适用时还包括（）。（

1

分） [

单选题

]审核方案的设计抽样方案的设计现场审核方案审核抽样人员10. 以下不属于审核方案管理人员的职责的是：

。()（

1

分）[多选题

]确定审核方案的目的和审核方案的围和程度为每次审核编制审核计划评价审核组成员的能力监视、评审和改进审核方案11. 针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是（）活动？（

1分） [单选题

]审核计划审核方案抽样方案审核策划12. 以下对于审核方案管理人员的能力要求说确的有：（）（

1

分）[多选题

]1. 了解审核原则2. 了解审核员的能力以及审核组整体能力的概念3. 具有最基本的组织和协调的能力，并掌握基本的IT

化工具为其对项目的管理提供技术支撑4. 了解受审核方活动的相关技术和业务13. 关于审核方案的实施，以下说法错误的是（）（

1

分）[单选题

]审核方案会通过每一单个的审核项目得以实施审核方案的策划最终仅以审核计划的方式体现选择和确定审核方法属于审核方案实施活动审核方案的记录是审核方案实施的结果之一14. 对结合审核的审核方案策划时， 应覆盖审核围每一个

（）所适用的全部围的活动。（

1

分） [

单选题

]管理体系标准技术标准

/

要求规以上全部15. 审核方案的输出可能包含以下哪项容？（）（

1

分）[多选题

]申请评审信息风险评价信息抽样方案审核报告16. 审核后续活动通常包括 ()

。（

1

分）[单选题

]1. 受审核方纠正、纠正措施或改进措施的确定、实施、实施情况的报告C

，审核委托方的评审与验证。以上全部17. 在审核方案管理中，

应优先配置审核方案所确定的（）以审核管理体系的重大事项。（

1

分）[单选题

]审核方法认证文件资源危险因素18. 对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。（）（

1

分）[多选题

]审核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出的文件审核是按审核计划的安排实施针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见19. 认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。（）（

1

分） [

判断题

]正确错误20. 审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，

但不涉及审核方案的修改（）（1

分） [

判断题

]1. 正确2. 错误21. 在编制审核计划时，

审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、

审核的围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素， 包括：

适当的抽样技术，如（）。（

1

分） [

多选题

]条件抽样统计抽样随机抽样代表性抽样22. 以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。（）（

1

分） [

单选题

]1.

GB/T190012.

GB/T140013.

GB/T190114.

GB/T2702123. 随着审核活动的进行，

出现的任何变更审核计划的需求都应经评审， 适当时，经（）批准。（

1

分） [

多选题

]认证机构审核委托方受审核方审核方案管理人员24. 以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间的因素（）。（

1

分）[多选题

]受审核方规模和复杂程度技术和法规环境场所的数量审核围活动的分包情况25. 在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面：（）（

1

分）[单选题

]审核方法审核方案的风险和机遇信息和通信技术的可用性以上都对26. 审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。（）（

1

分）[单选题

]正确错误27. 根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。（）

（

1

分）[判断题

]正确错误28. 审核方案管理流程，体现了过程方法和P

及基于风险的思考（）（

1

分）[判断题

]正确错误29. 以下不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是？（）（

1分） [单选题

]审核围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务围审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短审核前审核组长组织进行了部沟通会议审核计划不合理，任务分配不当30. 认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。（）（

1

分）[判断题

]正确错误31. 在结合审核中，

当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时， 应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的（）。（

1

分） [

单选题

]关联性可能影响不符合以上全部32. 审核方案确立的输入信息之一是申请评审的信息和结果，为每一次的审核确立了目标、围和准则。（）（

1

分） [判断题

]正确错误1. 抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，最适合的抽样方法是（）。（1

分）[单选题

]统计抽样条件抽样计量抽样计数抽样2. 审核计划中应明确使用的审核方法,包括所需的审核抽样的围,以获得足够的审核证据

,适用时还包括（）。（

1

分） [

单选题

]审核方案的设计抽样方案的设计现场审核方案审核抽样人员3. 当制定统计抽样方案时，审核员能够接受的抽样风险水平是一个重要的考虑因素。通常称为可接受的（）。（

1

分） [

单选题

]抽样方案置信水平风险水平以上全是4. 编制审核计划应基于风险的思维，充分考虑（）等（

1

分）[多选题

]审核活动对受审核方过程带来的风险和影响多场所抽样、审核路线审核类型和阶段审核时间文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核围并提供足够的信息来支持（）。（1

分）[单选题

]审核目标审核证据审核发现审核结论6. 编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所时，应对（）进行审核（

1

分）[单选题

]每一个场所进行审核采用抽样的方式A+BA

或

B7. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）。（

1

分）[单选题

]检查表审核计划审核工作文件适用的法律法规8. 实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（）。（

1

分） [多选题

]完整性正确性一致性现行有效性9. 文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知（）。（

1

分）[单选题

]审核委托方审核方案管理人员受审核方A+B+C结合审核的审核计划，

应覆盖审核围每一个

（）所适用的全部围的活动。 （1分） [单选题

]管理体系标准技术标准

/

要求规以上全部在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的抽样技术，如（）。（1

分）[多选题

]条件抽样统计抽样随机抽样代表性抽样12. 在编制审核计划时，审核组长应考虑（）（

1

分）[多选题

]审核组的组成及其整体能力适当的抽样技术受审核方的实际情况4.

审核对组织形成的风险13. 检查表（）。（

1

分）[单选题

]是审核员对审核活动进行具体策划的结果应提前交给受审核部门的人员认可必须经过管理者代表的批准有标准规定的统一格式14. 在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现场的活动进行（）。（1

分）[单选题

]正确错误15. 对多场所审核的抽样可采取（）。（

1

分） [多选题

]非选择性的抽样选择性抽样统计抽样条件抽样16. 初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组，编制第一、二阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论（）。（

1分） [单选题

]正确错误17. 建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。（

1

分）[单选题

]组织已经识别的风险和机会组织如何应对这些风险和机会的信息组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息18. 建立与受审核的初步联系，包括（）。（

1

分）[单选题

]确认实施审核的权限提供有关审核目标、围、方法和审核组组成的信息对审核做出安排确定审核计划和审核工作文件19. 审核抽样应做到合理抽样，随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以下哪些方面（）。（

1

分） [

多选题

]样本有一定的数量分层抽样适度均衡抽样审核员亲自独立抽样20. 审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、（）。（

1

分） [

单选题

]确定审核的时间策划编制审核计划确定审核的可行性确定检查表21. 审核组长应（），根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受审核方（

1

分） [

单选题

]1.

依据审核准则2.

基于风险思维的方法3.

基于受审核方的信息22.4.

以上全部从审核开始直到审核完成，（）应对审核的实施负责。（

1

分）[

单选题

]1.

认证机构2.

审核机构3.

审核组23.4.

审核组长审核工作文件可以是（）。 （

1

分） [

单选题

]1.检查表审核抽样方案审核记录和不符合报告以上全部24. 审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（）是审核方案的一个组成部分。（

1

分）[单选题

]结合审核审核活动的策划和实施认证第一、二、三方审核25. 当样本的结果是连续值时使用（）。（

1

分） [

单选题

]1.

统计抽样条件抽样计量抽样计数抽样26. 为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。（

1

分） [单选题]审核时间所分配的工作审核人员审核对象27. 统计抽样是指同时具备（）这两个特征的抽样方法。（

1

分）[单选题

]随机选取样本、运用概率论评价样本结果计数抽样样本、运用概率论评价样本结果统计抽样、运用概率论评价样本结果条件抽样、运用概率论评价样本结果本章节合格分数： 21

分1. 审核员在审核过程中所发现的不符合应以客观事实作依据，并得到（）理解、确认（

1

分） [单选题

]1.

审核委托方审核机构受审核方陪同人员2. 随着审核活动的进行，

出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。（

1

分）[多选题

]认证机构审核委托方受审核方审核方案管理人员3. 审核报告中应包括或引用的容有（）。（

1

分） [多选题

]审核目标、围、准则审核发现和相关证据审核结论审核人员及审核活动日期和地点4. 在现场审核活动中，如果出现需要改变审核围的情况。审核组就对对审核围的改变做出决定。（）（

1

分）[

单选题

]正确错误5. 第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应至少部分活动在受审核方的现场进行。（）（

1

分）[单选题

]正确错误6. （）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。（1

分）[单选题

]审核方案审核发现审核结论审核结果7. 审核中审核员收集和文件化信息源可以是（）。（

1

分）[多选题

]方针和目标合同和订单检验记录规、图纸8. 首次会议的目的是（）。（

1

分）[

多选题

]确认对审核计划的安排达成一致；。介绍审核组成员确保所策划的审核活动能够实施确定审核围9. 审核结论可述的容（）。（

1

分）[

多选题

]管理体系与审核准则的符合程度和其稳健程度管理体系的有效实施、保持和改进审核目标的完成情况、审核围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况为识别趋势从其他受领域获得的相似的审核发现10. 现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性、（）。（

1

分）[单选题

]文件控制的有效性适宜性充分性以上全部11. 以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。（

1

分）[多选题

]与相关标准、文件化信息对照通过观察通过必要的实际测量通过受审核方送样12. 在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的（）。（

1

分） [单选题]风险性局限性代表性随机性13. 当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括（）。（

1

分）[多选题

]对受审核方的建议良好实践14. 审核员应根据所承担的审核任务的围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（）。（

1

分）[多选题

]1.

与员工及其他人员的面谈观察活动和周围工作环境和条件文件化信息（文件和记录）受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息（

1

分）15. 观察员应承担由审核委托方和受审核方约定的与（）相关的义务。[

单选题

]健康安全和健康安全、保安和3.4.

以上全部在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。

（

1

分） [多选题]工作环境、设备设施等条件活动的运行状况环境因素及危险源的分布和控制相关人员的操作活动17. 审核组长应对审核过程进行控制，主要包括（）。（

1

分）[多选题

]审核计划审核活动审核的有效性审核结果18. 审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。（）（

1

分） [单选题

]正确具有证据支持的符合事项改进机会错误19. （）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。（

1

分）[单选题

]现场观察面谈提问查阅文件20. 各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的和（）的审核结论。（

1

分） [

单选题

]可验证可追溯可重现可证实21. （）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果。（

1分） [单选题

]审核证据审核结论审核方案审核准则22. 当所有策划的（）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。（

1

分） [

单选题

]1.

审核计划2.

审核容3.

审核方案4.

审核活动23. 审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面（）。（

1

分）[单选题]1.

不符合原因分析的准确性2.

确定了针对性纠正措施计划且可行性3.

正措施的实施结果可防止不符合再发生4.

以上全部24. 审核实施阶段的文件评审 ,应评审受审核方的相关文件，以（）（

1

分）[多选题]1.

确定文件所述的体系与审核准则的符合性2.

确定文件所述的体系的适宜性3.

收集文件实施运行的证据4.

收集信息以支持审核活动25. 第一阶段审核的目的可包括（）。 （

1

分） [多选题

]1.

审核受审核方的文件化的管理体系信息2.

审查受审核方理解和实施标准要求的情况3.

确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点4.

收集关于受审核方的管理体系围的必要信息26. 观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察（

1分） [多选题

]受审方或其顾客认证机构监管机构认可机构27. 当确定审核发现时，应考虑以下容（）。（

1

分）[多选题

]以往审核记录和结论的跟踪审核委托方的要求样本量非常规活动的发现，或者改进机会28. 在审核过程中形成的记录，可以有（）等 .（

1

分）[多选题

]审核计划检查表与审核记录不符合报告会议记录和审核报告29. 审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（）规定的接收人。（

1

分） [

单选题

]审核程序审核计划A+B4.

A

或

B30. 在末次会议前，审核组应（）17021-19.4.6（

1

分）[多选题

]对照审核目的和审核准则，审核审核发现和审核中获得的任何其他适用的信息，对不符合分级考虑审核过程中在的不确定性，就审核结论达成一致就任何必要的跟踪活动达成一致确认审核方案的适宜性，或识别任何为将来的审核所需要的修改。本章节合格分数： 11

分1. 审核技术的应用围是：（）。（

1

分） [单选题

]产品认证管理体系认证服务认证A+B+C2. 在审核过程中，

审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。（1

分）[多选题

]工作环境、设备设施等条件活动的运行状况环境因素及危险源的分布和控制4.

相关人员的操作活动3. “审核轨迹”是一个系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互关联过程的输出满足期望结果的证据的方法。（）（

1

分）[判断题

]正确错误4. 审核工作文件可以是（）。（

1

分） [

单选题

]检查表审核抽样方案审核记录和不符合报告以上全部5. 审核抽样的目的是（），以使审核员确信能够实现审核目标。（

1

分）