技术性贸易壁垒与标准化张国华

技术性贸易壁垒与标准化——上海市质量技术监督局张国华2/6/20231CopyRight&SBQTS

技术性贸易壁垒与标准化一、标准化在国际贸易中的地位和作用

二、技术性贸易壁垒与标准化

2/6/20232CopyRight&SBQTS一、标准化在国际贸易中的地位和作用1、全球经济一体化，对标准化提出了更高、更广泛的要求1）在人类社会的发展进程中，先进技术取代落后技术，都是由科学技术的进步或突破引起的。象形文字统一“度量衡”“活字印刷术”2/6/20233CopyRight&SBQTS一、标准化在国际贸易中的地位和作用2）经济全球化使世界各国经济相互依存的程度越来越大，贸易越来越活跃，企业在国际贸易中如何充分有效地利用国际标准显得越来越重要。

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我国加入WTO后，既享受权利，又要履行WTO协定规定的义务和我国政府作出的承诺。WTO有60多项协议、附件和备忘录。其中WTO/TBT《技术性贸易壁垒协定》是我国必须遵守的协定之一。2/6/20235CopyRight&SBQTS2、标准对推动现代的国际贸易的重要作用

1）国际标准是国际贸易游戏规则的重要组成部分在国际贸易中，发达国家提出的有关技术方面的诉讼案件，为发展中国家的3.5倍（77.3%：21.9%）。利用复杂苛刻、互不协调的技术标准、各种技术规定及检验程序，正日益成为发达国家推行贸易保护主义的重要手段。2/6/20236CopyRight&SBQTS2、标准对推动现代的国际贸易的重要作用

2）技术标准在国际贸易中起着不可替代的协调、促进、保护、仲裁作用协调作用促进作用保护作用仲裁作用2/6/20237CopyRight&SBQTS二、技术性贸易壁垒与标准化1、技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒是指现代贸易中进口国家针对有关产品或消费品的某些特性所制定的技术法规、标准以及检验商品合格与否的评定程序而形成的一种贸易障碍。2/6/20238CopyRight&SBQTS2、技术性贸易壁垒的特点1）名义上的合理性：2）形式上的合法性：3）实施对象上具有歧视性和针对性：（1）内容复杂：（2）有针对性：4）实施方式上更加隐蔽、更有效、领域更广。（1）数量多：（2）变化快：2/6/20239CopyRight&SBQTS3、WTO/TBT的宗旨达到合法目标——合理保护消除不合理的技术性措施，减少国际贸易壁垒；鼓励采用国际标准和合格评定程序，提高生产效率和便利国际贸易。2/6/202310CopyRight&SBQTS4、WTO/SPS协定《实施卫生与植物卫生措施协定》简称（WTO/SPS协定）也是世界贸易组织为消除技术性贸易壁垒的一项重要协定。WTO/SPS协定是从WTO/TBT的派生产物。它的产生是因为WTO/TBT难于适应卫生与植物卫生措施的技术复杂性，区域的差异性和国别的特殊性。2/6/202311CopyRight&SBQTS4、WTO/SPS协定WTO/SPS的宗旨：是避免各成员国的卫生与植物卫生措施给国际贸易带来不必要的障碍，使国际贸易自由化和便利化，在卫生与植物卫生措施的制定方面以食品法典委员会CAC、国际兽疫局OIE和国际植保公约IPPC的标准为基础开展国际协调，遏止以带有歧视性的卫生与植物卫生措施为主要形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术性壁垒，为世界经济全球化服务。2/6/202312CopyRight&SBQTS5、WTO/TBT主要内容

WTO/TBT协议是为技术法规、标准和合格评定程序签订协议作出专门规定的协议。WTO/TBT协议共15条、3个附件。主要涉及与产品、工艺、生产方法以及包装、标志、标签有关的技术法规、标准和合格评定程序三方面的实施。2/6/202313CopyRight&SBQTS5、WTO/TBT主要内容1）序言、总则2）技术法规和标准3）符合技术法规和标准4）信息和援助5）批准、磋商和争端解决6）最后条款附件1、本协定中的术语及其定义2、技术专家小组3、关于制定、采用和实施标准的良好行为规范2/6/202314CopyRight&SBQTSWTO/TBT协定适用范围：适用于所有的产品，包括工业产品、农业产品。二个例外：一是SPS允许对病虫害采取的措施。二是政府采购。2/6/202315CopyRight&SBQTSWTO/TBTTechnicalRegulation技术法规2/6/202316CopyRight&SBQTS

技术法规

强制执行的规定产品特性或相应加工和生产方法,包括可适用的行政管理规定。技术法规也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。2/6/202317CopyRight&SBQTS

技术法规涉及产品的强制执行的法规性文件法律（人大、议会、国会）法规、条例（政府、地方立法机构批准发布）规章、命令、行政公文等：（授权部门发布）2/6/202318CopyRight&SBQTS技术法规与强制性标准强制性标准属于技术法规的范畴2/6/202319CopyRight&SBQTSWTO/TBTStandard标准2/6/202320CopyRight&SBQTS标准

为了通用或反复使用目的，由公认机构批准的描述产品或相关加工和生产方法规则、指南或特性的非强制性文件。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装标志或标签要求。2/6/202321CopyRight&SBQTSISO对标准的定义为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的重复使用的规则、导则、或特性的文件。该文件经协商一致并经一个公认机构的批准。2/6/202322CopyRight&SBQTS标准的种类①按标准制定的主体，标准分为：国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方标准和企业标准；②按标准化对象的基本属性，标准分为：技术标准、管理标准和工作标准；③按标准实施的约束力，我国标准分为：强制性标准和推荐性标准；④按标准信息载体，标准分为：标准文本和标准样品。2/6/202323CopyRight&SBQTS国际标准区域性标准国家标准行业标准地方标准

企业（公司）标准标准的种类2/6/202324CopyRight&SBQTS

标准国际标准化机构：(约39)国际标准化组织(ISO) 世界卫生组织(WHO)国际电工委员会(IEC) 世界知识产权组织(WIPO)国际电信联盟(ITU) 国际焊接学会(IIW)联合国食品法典协会(CAC)国际劳工组织(ICO)国际原子能协会(IAEA)法制计量组织(OIML)国际葡萄酒局(OIV) 世界海关组织(WCO)国际毛纺织组织(IWTO) 联合国教科文组织(UNESCO)2/6/202325CopyRight&SBQTS

标准区域性标准化机构：(主要的7个)欧洲标准化委员会（CEN)欧洲电工委员会（CENELEC)欧洲电信标准学会（ETSI)太平洋地区标准大会（PASC)阿拉伯工业发展和采矿组织（ADMO)非洲地区标准化组织（AROS)泛美标准委员会（COPAN)2/6/202326CopyRight&SBQTS国际贸易与标准出口商品通常采用的标准形式参考进口国的标准在产品出口中采用本国标准(发达国家)按照国际标准生产(ISO、IEC等)按买卖双方或多方协商同意的技术要求生产选择一项标准十分重要2/6/202327CopyRight&SBQTS

WTO/TBT ConformityAssessmentProcedures

合格评定程序2/6/202328CopyRight&SBQTS合格评定程序直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准的相关要求的任何程序。包括取样、测试和检查程序；评估、验证和合格保证程序；注册、认可和批准以及它们的综合程序2/6/202329CopyRight&SBQTS合格评定与认证合格评定源于认证，是认证概念的发展和扩大GB/T19000－ISO9000质量体系认证GB/T24000－ISO14000环境体系认证产品安全认证CCC（3C）农产品认证我国成立了国家认证认可监督委员会负责统一管理这方面的工作

2/6/202330CopyRight&SBQTS中国合格评定现状法律基础——2法1条例7规章《中华人民共和国标准化法》---1988/12/29《中华人民共和国产品质量法》---1993/02/22----2000/07/29修订《中华人民共和国认证认可条例》---2003/09/032/6/202331CopyRight&SBQTS6、WTO/TBT的原则非歧视原则正当目标原则采用和实施国际标准原则透明度原则发展中国家特殊待遇原则2/6/202332CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原则非歧视原则（最惠国待遇和国民待遇）在采取技术性措施时，进口产品的待遇不得低于国内同类产品的待遇；不能造成在具有同等条件的国家之间任意的或不公正的歧视，成为变相限制进口贸易的一种手段。2/6/202333CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原则正当目标原则限定技术法规、标准和合格评定程序的范围。要在实现正当目标范围内。2/6/202334CopyRight&SBQTSWTO/TBT协议中的“正当目标”

正当目标

气候、地理、基本工艺国家安全防止欺诈行为保护人身安全健康保护环境

保护动植物生命与健康

2/6/202335CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原则采用和实施国际标准原则WTO/TBT协定要求各成员方制定技术法规、标准和合格评定程序时要采用国际标准。由于基本气候或地理因素或基本技术和基础设施问题，可以作为例外。2/6/202336CopyRight&SBQTS

19278项国家标准中，采标8387项，采标率43.5%。等同采用1795项，占9.3%修改采用2824项，占14.7%非等效采用3768项，占19.5%

国家标准采标情况2/6/202337CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原则透明度原则WTO/TBT协定要求各成员方的技术法规、标准和合格评定程序公开、公布。各成员方设立的WTO/TBT咨询处向国际通报，征求意见，使其他成员能及时获得充分的信息，对于其他成员国的意见应进行讨论并予以考虑。2/6/202338CopyRight&SBQTSWTO/TBT通报内容或范围地方政府的技术法规或合格评定程序文件如与国家以往发布的不同时，也要通过国家咨询点对外通报。对其他成员国的贸易有重大影响：-一项技术法规、一项合格评定程序或联合的；-对一种产品或泛指的产品；-在两成员之间或对多个成员的影响。2/6/202339CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原则发展中国家特殊待遇原则在规定权利和义务及履行协议时，应考虑发展中国家在发展、财政和贸易方面的特殊需要，向它们提供差别和更优惠的待遇。即使可能存在国际标准、指南或建议，发展中国家仍可按照其特定的技术和社会经济条件，采用某些技术性措施，以保护与其发展需要相适应的本国技术、生产方法和工艺。2/6/202340CopyRight&SBQTS7、入世法律文件及有关技术性贸易措施的承诺

技术性贸易措施是中国入世谈判的主要内容之一，入世议定书第一部分共18条，其中2条谈到技术性贸易措施；工作组报告共343条，其中26条是关于技术贸易措施的，技术性贸易措施的内容在两份文件中各占大约十分之一的篇幅。

2/6/202341CopyRight&SBQTS（1）关于《WTO/TBT协定》的原则性承诺①符合《WTO/TBT协定》②透明度③国民待遇④《商检法》与法定检验问题2/6/202342CopyRight&SBQTS（2）关于技术法规、标准、合格评定程序的具体承诺①技术法规ａ、技术法规与标准概念的混淆ｂ、技术法规以国际标准为基础②标准ａ、国内标准以国际标准为基础ｂ、接受良好行为规范的承诺2/6/202343CopyRight&SBQTS③合格评定程序ａ、合格评定程序以国家标准为基础ｂ、合格评定程序的国民待遇：合格评定机制和进口商的安全许可制度3C认证、四个统一ｃ、保密性ｄ、接受其他成员合格评定结果：对于经中国承认的机构认证的商品除随机抽样外不再进行合格评定ｅ、外国和合资合格评定机制、国民待遇。2/6/202344CopyRight&SBQTS8、建设中国的技术性贸易措施（1）现状①技术法规：一是在制定、发布主体上高度分散，没有形成一个系统化、规范化、明晰化的技术法规协调和管理体系。二是在制定、发布内容上不同部门的技术法规在内容上存在重复与交叉。三是在制定、发布程序上没有法制观念，不符合WTO贸易政策透明度原则2/6/202345CopyRight&SBQTS①技术法规：四是有些技术法规专门针对进口商品，不符合国民待遇原则，极易导致贸易争端。五是制定技术法规时，往往忽视了标准和合格评定程序的支撑作用，三者之间衔接不紧、可操作性不强。六是技术法规在管理措施方面相当大的程度上带有较为浓厚的计划经济特点，有明显的主观性与任意性。2/6/202346CopyRight&SBQTS②标准化ａ、初步构建了我国标准化法律法规体系，中国标准化法有待进一步修订ｂ、参照国际通行做法建立并逐步完善了标准化工作主管机构和管理体制ｃ、标准制定工作我国已基本形成了以国家标准为主体、行业标准、地方标准和企业标准相互协调配套的标准体系。2/6/202347CopyRight&SBQTS②标准化至2001年底，我国已制定国家标准19744项，其中采用国际标准和国外先进标准8621项，采标率为43.7％。国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）现行有效的国际标准16745项，有6300项被转化为国家标准，转化率为38％。2/6/202348CopyRight&SBQTS②标准化ｄ、我国加入了大多数国际标准化组织和区域性标准化组织，并广泛地参加了这些组织的活动。ｅ、标准科研工作，目前有中国标准化研究院等25家专业标准化研究机构和各省（市）140多个标准化研究部门。2/6/202349CopyRight&SBQTS标准化适应新形势的差距标准总体水平低；标准实施情况较差；标准化工作有待进一步统一；国际交往的深度和广度需要进一步加强。ISO、IEC共有技术委员会（TC）和技术分委员（SC）933个，我国承担了TC\SC秘书处工作的仅6家，占总数的0.6％，由我国起草制定的国际标准仅10项，占ISO、IE