建信租赁员工违规处理办法在线答题附答案

建信租赁员工违规处理办法在线答题[复制]基本信息您的姓名:[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○董事会○监事会○高级管理层○市场一部○市场二部○市场三部○市场四部○飞机业务部○船舶业务部○数字化建设与经营委员会办公室○金融市场部○租赁资产管理部○产品开发经营部○风险管理部○法律合规部○金融科技部○财务会计部○人力资源部○纪委办公室○综合事务部一、单选题（每题分值2.5分）1、违规处理方式分为处分、______和积分处理。[单选题]*A、约谈B、调整工作岗位C、记过D、合规问责(正确答案)2、在授信业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息，或明知客户提供材料的重要信息虚假仍申报或审批同意，或对重要信息进行虚假误导性陈述的，予以______。[单选题]*A、警告。B、记过。C、撤职。D、开除。(正确答案)3、未按规定配合监管检查、业务检查、内外部审计、巡视巡察等，或对抗调查、审查。拒绝或者拖延提供信息，造成不良后果的，予以警告至______。[单选题]*A、记大过。(正确答案)B、降级。C、撤职。D、开除。4、接受可能影响职务廉洁性的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排，情节较重的，予以______至记大过;情节严重的，予以______至撤职。[单选题]*A、警告、记大过。B、警告、降级。(正确答案)C、记过、降级。5、实施______，违反财务概、预算审批规定，导致重大财务资源浪费，有下列行为之一的，予以警告至记过;情节较重的，予以记大过至降级;情节严重的，予以撤职。[单选题]*A、综合经营计划。B、建设银行统一财务会计政策。C、重要或大额财务支出。(正确答案)二、填空题（每题分值2.5分）1、员工二人以上________，根据各自在违规行为中所起的作用和应当承担的责任，分别予以责任追究。[填空题]*空1答案：共同违规2、________或者实施违规行为的，对负有责任的领导人员和直接责任人员予以责任追究。[填空题]*空1答案：集体决定3、隐瞒不报，故意掩盖违规问题的，应当________。[填空题]*空1答案：从重处理4、员工违规给公司造成资金或财产损失的，应当承担________。[填空题]*空1答案：经济赔偿责任5、组织或参与组织非法集资活动，或参与超出民间借贷利率司法保护上限的民间借贷，或作为________________开展有组织的民间借贷的，予以开除。[填空题]*空1答案：主要成员或实际控制人6、盗窃、侵占或挪用公司或其他财产的，予以________。[填空题]*空1答案：开除7、未按规定请示、报告________，情节较重的，予以警告至记大过;情节严重的，予以降级至撤职。[填空题]*空1答案：重大事项8、怠于履行岗位职责，或工作不负责任、不作为或错误作为，严重失职造成________的，予以警告至记大过;情节较重的，予以降级至撤职;情节严重的，予以开除。[填空题]*空1答案：不良后果9、利用职权或职务上的影响，与租赁、资金业务客户、供应商等利益相关方发生________，不能证明资金往来正当性的。予以警告至记大过;情节较重的，予以降级至撤职;情节严重的，予以开除。[填空题]*空1答案：资金往来10违反规定取得________或者获取境外永久居留资格、长期居留许可的，予以撤职至开除。[填空题]*空1答案：外国国籍三、多选题（每题分值5分）1、员工违规处理应当坚持以下原则:*A、事实清楚、证据充分(正确答案)B、定性准确、程序规范(正确答案)C、精准问责、量罚适当(正确答案)D、惩教结合、宽严相济(正确答案)E、违规必究、尽职免责(正确答案)2、合规问责的种类：*A、约谈(正确答案)B、减发绩效薪酬(正确答案)C、降低考核等级(正确答案)D、公开通报(正确答案)E、取消评优评先资格(正确答案)F、调整工作岗位(正确答案)G、取消晋升资格(正确答案)3、处分的种类和期间包括：*A、警告，六个月。(正确答案)B、记过，十二个月。(正确答案)C、记大过，十八个月。(正确答案)D、降级，二十四个月。(正确答案)E、撤职，二十四个月。(正确答案)F、开除。(正确答案)4、违反规定操作，导致信息系统出现业务服务中断、重要数据_____、_____、_____、_____等生产事件，情节较重的，予以警告至记大过;情节严重的，予以降级至开除。*A、损毁(正确答案)B、丢失(正确答案)C、泄露(正确答案)D、差错(正确答案)5、违反关联交易和内部交易管理规定，有下列行为之一，情节较重的，予以警告;情节严重的，予以记过至记大过:*A、未按规定履行关联交易、内部交易审批程序的。(正确答案)B、未按规定收集、报送和维护关联交易、内部交易管理相关数据的。(正确答案)C、发生监管机构禁止进行的关联交易、内部交易的。(正确答案)6、违反租赁业务尽职调查和真实性核查管理规定，有下列行为之一，造成风险的，予以警告至记过;情节较重的，予以记大过至降级;情节严重的，予以撤职至开除:*A、未按规定进行调查评估、客户评价和租赁物评价和担保评价的。(正确答案)B、未按真实性管理规定，对客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险缓释等进行真实性核查的。(正确答案)C、应识别而未能识别客户申请材料存在造假行为或重大缺陷的。(正确答案)D、对租前尽职调查结论与客户申请材料、大数据筛选推送信息之间，或客户提供的申请材料相互之间存在关键性数据严重不符的情况，未进一步调查核实的。(正确答案)E、未按制度要求开展资格审查或因审查、核实疏忽，未发现客户的主体资格、交易背景和所提供材料完整性、合规性存在严重缺陷的。(正确答案)F、对调查发现的重大问题应揭示未揭示、故意隐瞒的。(正确答案)G、授意或支持租前调查部门或人员撰写虚假调查报告、评价报告刻意隐瞒风险情况的。(正确答案)7、违反租后管理规定，有下列行为之一，造成风险的，予以警告至记过;情节较重的，予以记大过至降级;情节严重的，予以撤职至开除:*A、未按规定进行租后检查或者对承租人情况、租赁物情况、担保人及担保情况的租后检查流于形式的。(正确答案)B、未按规定落实租后非现场或现场检查，导致应发现未发现重大风险信号，贻误风险化解时机的。(正确答案)C、未按规定进行租赁款用途延伸核查，明知或有明显迹象显示知晓资金用途不符合约定用途或违法违规，不报告或未采取有效应对措施的。(正确答案)D、未及时收集、甄别、核查预警信息的，导致应发现未发现重大风险信号，贻误风险化解时机的。(正确答案)E、未按规定进行预警分级审定或预警分级审定不准确的，违反规定退出分级预警状态的。(正确答案)F、未按规定及时发现重大风险事项，或对外泄露重大风险事项，或违反规定解除重大风险事项状态，或未能及时采取有效措施化解风险的。(正确答案)G、对检查发现问题应整改未整改或整改不到位，导致后续风险敞口扩大的。(正确答案)H、发现租赁物或押品价值明显下降或存在灭失风险，未能采取有效措施化解风险的。(正确答案)8、违反金融市场业务管理规定，有下列行为之一，造成风险的，予以警告至记过;情节较重的，予以记大过至降级;情节严重的，予以撤职至开除:*A、超越授权开展金融市场业务的。(正确答案)B、违反有关限额规定开展金融市场业务的。(正确答案)C、超授信额度进行债券投资或与交易对手叙作交易的。(正确答案)D、违反规定为客户办理交易业务的。(正确答案)E、利用客户账户或名义为自己从事交易、利用他人或自己名义供客户从事交易的。(正确答案)9、在数据治理工作中，违反数据管理、数据质量控制、数据价值实现等相关规定，有下列行为之一，情节较重的，予以警告至记过;情节严重的，予以记大过至撤职:*A、未经审批擅自对外发布数据的。(正确答案)B、未按规定创建、加工、使用、迁移、提供、报送、维护数据的。(正确答案)C、拒不接受或阻挠、抗拒数据治理相关检查的。(正确答案)D、其他违反数据治理相关规定的。(正确答案)10、有下列行为之一的，予以警告至记大过;情节较重的，予以降级至撤职;情节严重的，予以开除:*A、违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不良影响的。(正确答案)B、参与赌博的。(正确答案)C、严重违反社会公德、家庭美德的。(正确答案)四、判断题（每题分值2.5分）1、对于同一违法或违规行为，可以依据《政务处分法》和内部规章制度重复给予处分。[单选题]*A、对B、错(正确答案)2、违反公司内部规章制度，存在严重违规和特别严重违规情形的，应当依据本办法给予