所属公司管控实施细则

XXXXX集团股份有限公司所属公司管控实施细则（试行）第一章总则第一条为进一步加强对XXXXX集团股份有限公司（以下简称：“XXX集团”或“集团”）所属公司管理，规范决策程序，明确各层级权限与管理责任，根据集团《XXX集团子公司管控体系》、《子公司管理办法》以及其它相关规章制度，制订本细则。第二条本细则适用于包含XXX集团三大产业体系以及投资体系在内的所属全资、控股、准控股（“包括一致行为人在内股权超过50%”或“拥有董事会超过半数席位”）及财务性参股公司（以下简称“参股公司”）。各公司可根据具体需要制订相关实施细则报集团审核后执行。第三条XXX集团总部相关职能部门负责人、所属全资公司及（准）控股公司的董事长、总经理及分管高管为执行本细则的责任人。第二章管控层级第四条XXX集团经营体系分为产业体系和投资体系。其中，产业体系涵盖XX产业、XX产业和XX产业三大产业板块的所属公司，投资体系则包括投资平台型所属公司和集团XX营运中心。第五条产业体系内所属公司的管控层级依次为“集团层级”、“产业层级”和“企业层级”，管控主体分别对应为集团总部、产业平台、所属公司自身。第六条投资体系内所属公司的管控层级依次为“集团层级”、“投资平台层级”和“企业层级”，管控实施主体分别对应为集团总部（相关职能部门）、投资平台、所属公司自身。第七条在两大体系的三级管控层级中，针对全资和（准）控股所属公司而言，集团总部定义为一级企业；集团总部直辖范围内全资和（准）控股所属公司以及产业平台和投资平台定义为二级企业；产业平台和投资平台下属公司定义为三级企业。且一至三级由上至下进行管理，即一级为二级的直接上级，二级为三级的直接上级。详见附图。第八条参股公司的上级管理单位为直接持股企业。第九条集团总部实施管控的统筹协调平台为XX营运中心，相关职能部门则依据专业化管理原则对所属公司实行对口职能管理，各职能部门基本责权范围（包含但不限于）：（一）XX营运中心的基本责权范围1、负责集团总部资本营运项目的信息收集、资源配备及组织实施。2、集团总部和所属公司的事务衔接及统筹协调平台。3、作为所属公司产权管理平台，负责所属公司董事和监事人员的委派及调整；集团外派人员的委派、调整、（非财务人员）考核及薪酬标准管理；所属全资和（准）控股公司的经营监控及价值评估；所属全资和（准）控股公司的投、融资管理；所属全资和（准）控股公司重大事项管理及危机处理；所属公司股本调整、分立、出售等重组事宜等。4、负责协助和促进所属全资和（准）控股公司完善自身管理体系建设。（二）董事会秘书处的基本责权范围1、负责各产业总体战略目标与指导原则的制定及调整。2、负责所属公司产业发展规划的审核及评价，并对所属公司的战略实施、目标达成以及营运效率进行评估。（三）人力资源部的基本责权范围1、负责集团外派人员的培养及储备、外派人员薪酬核定与补足以及其它职能范围内的外派人员管理。2、负责所属全资和（准）控股公司人力资源管理内部机构与职能设置以及基本制度的审核。3、负责指导、监督和检查所属全资和（准）控股公司的人力资源体系建设及实施情况，促进相关管理体系完善。（四）财务会计部的基本责权范围1、负责集团总部资本营运项目的投资效益预估、筹措资金及出资手续办理等。2、负责集团外派财务人员的推荐、考核及提出调整建议。3、负责所属全资和（准）控股公司的财务预算审定及执行评估，以及所属全资和（准）控股公司的借款、融资、理财及担保管理。4、负责提供年度绩效任务书制定、年度考核、专项评估等所属公司管理所需的财务审计数据及相关财务分析。5、负责所属公司的日常财务监控，及其业务指导和风险警示。6、负责所属公司的投资效益评估以及财务清算。（五）法律事务部的基本责权范围1、负责集团总部资本营运项目介入和退出时的法律风险控制。2、负责指导、监督和检查所属全资和（准）控股公司的合同管理及相关法律风险控制情况，跟踪其整改。3、负责向所属全资和（准）控股公司提供法律支持，指导其重大诉讼的处理。4、负责集团总部商标和专利的授权，以及与之相关的使用和管理指导、监督与检查等。5、参与职能范围内的集团品牌管理。（六）审计监察部的基本责权范围1、负责所属全资和（准）控股公司的常规、（重大）专项、调查等审计及其整改跟踪。2、负责集团外派董事长和总经理的任期和离任审计，并视具体情况，开展对其他高管及财务负责人的任期和离任审计。3、负责根据《建设项目管理制度》和《招标管理办法》等相关规定，负责对所属全资和（准）控股公司建设项目履行监督、审计职责，并参与关键环节（如招标）的项目管理等。（七）信息中心的基本责权范围1、负责统筹所属全资和（准）控股公司的信息化规划及其信息系统建设，为所属公司提供技术、流程管理等提供指导和支持。2、负责指导、监督和规范所属全资和（准）控股公司的电子商务运营及信息安全管理。3、根据《信息情报管理办法》相关规定进行所属公司信息统筹。（八）产品开发中心的基本责权范围1、负责集团总部资本营运项目介入和退出时的产品、技术及研发能力价值等专项评估。2、负责所属公司的产品立项评估并提出可行性建议。3、负责向所属公司提供技术、业务和信息支持，促进研发资源共享。（九）后勤事务部的基本责权范围1、负责所属全资和（准）控股公司建设项目管理相关环节的指导、监督和检查。2、负责所属全资和（准）控股公司安全管理的指导、监督和检查。（十）质量保证部的基本责权范围负责所属全资和（准）控股公司质量管理的指导、监督和检查，并提供技术和资源支持。（十一）党群工作部的基本责权范围：负责所属全资和（准）控股公司文化建设的指导和集团文化的促融。（十二）总经理办公室、生产中心、销售中心及药妆事业部等的基本责权范围：在各自职能范围内，为所属公司提供技术、业务和资源支持和协助。第三章管控内容第十条根据各管控层级的核心功能定位，所属公司的主要管控内容包括：战略管理、投资管理、人力资源管理、财务管理、计划管理、信息管理、危机管理以及品牌文化管理等八大领域。第四章战略管理第十一条战略管理对象涵盖全部所属公司。第十二条战略管理主要内容：（一）三大产业板块及投资体系战略目标；（二）所属公司战略发展规划及其执行和实施情况。第十三条集团总部董事会秘书处负责统筹所属公司总体战略规划。第十四条所属全资、（准）控股公司依据集团总部战略规划与要求，提交自身中、长期战略发展规划与年度经营纲要，经集团XX营运中心报集团董事会秘书处审核通过后，根据各公司《公司章程》规定提交董事会审批并执行。第十五条参股公司的上级管理单位负责引导其遵照集团制定的战略路径经营发展，并有责任向集团董事会秘书处和XX营运中心通报参股公司经营发展现状。第十六条集团董事会秘书处和XX营运中心负责对所属公司战略执行情况进行监督和效果评估。第五章投资管理第十七条投资管理对象包括所属全资、（准）控股公司。第十八条投资管理主要内容包括投资活动认定、投资决策权限、投资决策程序、项目实施、项目责任和奖惩管理、投资活动的审计和监察管理以及合同管理等。第十九条投资活动的认定（备案）下列投资活动在启动前必须按本细则的规定，依照一定程序，报集团总部XX营运中心备案，并出具书面备案确认回函：（一）总投资在50万元以下的新建设项目；（二）总投资在10万元以下的承包、租赁、托管等；（三）其它属于投资活动的经营行为等。第二十条投资活动的认定（审批）下列投资活动及其相关工作在启动前必须按本细则的规定，依照一定程序，报集团总部审批后执行：（一）新产品开发项目、新设立公司；（二）总投资在50万元（含）以上的新建设项目；（三）经营范围变动、重大业务新增或调整；（四）增资扩股、合资合作；（五）企业并购、风险投资；（六）公司（股权）转让、XX出售；（七）公司歇业、关闭、注销；（八）总投资在10万元（含）以上的承包、租赁、托管等；（九）重大技术改造；（十）证券投资计划、理财投资计划等；（十一）上述投资活动的相关后继项目；（十二）集团总部认为需要履行审批程序的项目；（十三）所属公司投资管理基本制度。第二十一条投资决策权限报集团总部备案投资项目的投资决策权属于所属公司；报集团总部审批投资项目的投资决策权属于集团总部。第二十二条投资决策程序拟开展的投资活动应遵循以下申报、备案和审批程序：（一）所属公司提交投资项目申请及可行性研究报告至其上级单位。其中，非直接上报集团总部的投资项目由其直接管理层针对投资项目提出评估意见，与申请及可行性研究报告一并提交集团总部XX营运中心。申请及可行性研究报告内容包括但不限于：1、项目投资意义及简要概况（含所属公司现状）；2、项目特点及优劣势分析；3、市场前景、行业及竞争对手、生产能力、原材料供应等分析；4、地理位置选择、工程设计及布局计划等；5、项目负责人、项目团队组成、项目实施进度计划；6、总投资估算和年度投资安排（固定XX投资、流动XX投资、建设期利息、前期筹办费用、管理费用等）；7、资金筹措计划、产品成本估算、经济效益分析；8、市场风险、管理风险及财务风险分析及对策；9、其它内容及结论；10、相关附件。（二）集团总部XX营运中心收到上述材料后，根据项目性质进行相关职能部门备案或调整为待审批项目。其中，需集团总部审批的项目，由XX营运中心统筹协调组织相关职能部门进行项目论证：1、新建设项目：后勤事务部、审计监察部等；2、XX类新产品开发项目：产品开发中心等；3、XX类重大技术改造项目：生产中心、质量保证部及产品开发中心等；4、其它项目根据具体需要组织集团相关职能部门论证；5、所有项目均同期递送集团财务会计部，由财务会计部进行财务评估，并提出意见或建议。（三）参与论证的部门分别从各专业角度提出评估意见及投资建议。如有必要，可就有关重大问题，进行实地目标项目调查，并邀请集团内外部专业人士参与论证。（四）论证结束后，由XX营运中心统筹上述部门评估意见及投资建议，连同项目申请和可行性研究报告合并为拟投资项目材料，并组织召开集团总部投资管理委员会会议，对拟投资项目进行评审。评审通过的项目参照XXX集团《公司章程》规定的投资决策权限，由投资管理委员会履行决策权，或者提交集团董事会或股东大会审批和决策。（五）投资项目如发生重大调整，需参照集团《公司章程》规定的投资决策权限，由投资管理委员会履行决策权，或者提交集团董事会或股东大会审批和决策。（六）证券投资及理财投资项目按“第七章-财务管理”相关规定执行。第二十三条项目实施投资项目经集团正式备案或审批后，所属公司需根据各自《公司章程》规定履行企业内部审批程序，并根据集团总部审批意见组织项目实施：（一）成立专门机构负责项目实施（以下称“实施单位”），该机构人员配备需报集团XX营运中心备案。（二）项目实施单位在项目实施过程中应确定总责任人和各分项事务负责人；应制订明细的整体、分段计划与总结；应保持独立、完整的会计记录；应保留重要事件的完整书面记录。（三）项目资金管理按“第七章-财务管理”相关规定执行。（四）项目责任人除不定期口头汇报项目有关情况外，还应定期向上级直属管理层以书面的项目进展报告形式报告情况。（五）当投资项目出现实施进展比计划进度滞后、实施单位人员异动、内外部矛盾计划或其它突发性重大事项时，项目责任人应第一时间向上级直属管理层或集团总部作出汇报。（六）项目实施完毕后，实施单位应召开评估会议，组织相内外部关人员进行全面项目评估总结（包括产品定位、市场营销、施工质量、效率效益等），立案存档，并书面报告上级直属管理层。（七）集团总部相关职能部门可根据对口管理的原则，按照集团相关制度规定，参与项目实施（如招投标管理、人力资源管理、资金管理等）。第二十四条项目责任和奖惩管理所属公司应保证投资项目信息及相关材料客观、真实。对以任何方式弄虚作假或逃避集团备案审批的，都将对所属公司董事长、总经理及相关责任人进行严肃处理；由于违规而形成债权的，由所属公司董事长、总经理及相关责任人负责清收；由于违规而造成损失的，由所属公司董事长、总经理及相关责任人负责赔偿；由于违规而造成重大损失的，将追究相关当事人法律责任。第二十五条投资活动的监察和审计管理（一）根据项目不同属性，集团总部XX营运中心统筹协调组织相关职能部门对所属公司投资活动进行定期和不定期监督和检查。其中，在定期监察时或者不定期监察如发现重大问题时，由参与的职能部门提出意见和建议，由XX营运中心统筹形成报告，提交集团总部高层管理相关领导审阅或决策。（二）根据总部相关制度要求及实际需要，集团总部审计监察部负责组织对所属公司投资项目进行常规、专项和调查审计工作，并主导其整改跟踪。第二十六条投资活动的合同管理（一）所属公司与投资活动相关的合同均需经集团XX营运中心和法律事务部审查，集团XX营运中心对合同的可行性进行审查，集团法律事务部对合同的合法性进行审核，并出具审查意见。所属公司依据审核意见进行修改并执行。（二）集团XX营运中心统筹协调相关部门对子公司合同的履行情况进行检查，针对检查中出现的问题，提出整改意见。第六章人力资源管理第二十七条人力资源管理对象涵盖全部所属公司。第二十八条人力资源管理主要内容包括人力资源管理权限、人力资源管理重要流程以及人力资源指导、监督和检查等。第二十九条人力资源管理权限（一）二级企业的集团总部管理权限及管辖职能部门（包括但不限于）：1、集团人力资源部：人力资源管理制度、人员编制、薪酬方案（不含高管）、培训计划等的审核及其检查处理；接收并处理所属公司员工投诉、检举和控告；集团外派人员的培养及储备，外派人员薪酬核定与补足以及其它职能范围内的外派人员管理；2、集团XX营运中心：外派董、监、高人员以及外派中层及其以下人员的任命、免职、聘用、辞退的审批；外派董、监、高人员的评估、考核、薪酬管理及监管；非集团总部外派高管任免审定；中层管理人员的任免备案；3、集团财务会计部：财务总监及其非高管财务负责人的推荐与考核。（二）三级企业的集团总部及二级企业管理权限：1、集团人力资源部：人力资源管理制度、人员编制、薪酬方案（不含高管）、培训计划等的备案及其检查处理，并通过其上级管理单位提出意见；集团外派人员的培养及储备，外派人员薪酬核定与补足以及其它职能范围内的外派人员管理；2、集团XX营运中心：董、监、高人员的选派、考核、评估、薪酬管理和监管；3、集团财务会计部：财务总监及其非高管财务负责人的推荐与考核；4、二级企业：依照集团总部对二级企业的管理权限对三级企业进行管理。（三）参股公司的集团总部及其直接上级企业管理权限：集团总部及参股公司直接上级企业拥有股东权利范围内的人力资源管理、人员任命等的表决权和建议权。（四）未纳入上述管理权限内容的事项由所属公司自主管理。第三十条人力资源管理重要流程（一）人事任免管理流程1、集团外派董、监、高人员：财务总监经集团财务会计部和XX营运中心联合推荐，其它人员经集团人力资源部和XX营运中心联合推荐，报集团分管高管审核、报集团总经理办公会审批后以集团司字文件推荐函形式下发至所属公司，所属公司按《公司章程》相关规定履行法定任免程序。2、集团外派中层及其以下人员（非调动性质）：非高管财务负责人经集团财务会计部和XX营运中心联合推荐，其它人员经集团人力资源部和集团XX营运中心联合推荐，报集团分管高管审核、报集团总经理办公会审批后以集团司字文件推荐函形式下发至所属公司，所属公司按企业相关规定履行法定任免程序。3、非集团外派高管：经所属公司董事长或总经理提名，报集团XX营运中心审核，再由XX营运中心报集团分管高管审核、报集团总经理办公会审批后以集团司字文件推荐函下发至所属公司，所属公司按《公司章程》相关规定履行法定任免程序。4、其它人员：所属公司企业相关规定履行任免程序，二级企业的中层管理人员的任免需报集团XX营运中心备案。（二）外派人员考核管理流程1、外派董事长考核：由集团XX营运中心依据《所属公司高管任期管理办法》组织考核，考核结果报集团分管高管和集团总经理审核、报集团绩效管理委员会审批通过后执行。2、外派高管考核（不含财务总监）：由所属公司董事会组织考核，考核结果报集团XX营运中心审定，再由XX营运中心报集团分管高管和集团总经理审核、报集团绩效管理委员会审批通过后执行。3、外派财务总监及财务负责人考核：由所属公司董事会组织企业层级考核，考核结果报集团财务会计部，再由财务会计部依据《派驻子公司财务人员考核实施细则》履行集团总部考核职责，并按比例形成综合考核得分。4、其它外派人员考核：所属公司按照企业相关考核规定组织考核，考核结构报集团XX营运中心审核，再由XX营运中心报集团分管高管审批通过后执行。（三）人员薪酬管理流程1、基本薪酬制度：二级企业报集团人力资源部审批后，按《公司章程》相关规定履行法定程序；三级企业报上级管理单位审批后，按《公司章程》相关规定履行法定程序，并报集团人力资源部备案。2、外派董事长和高管薪酬方案：由集团XX营运中心拟定，报集团分管高管和集团总经理审核，报集团绩效管理委员会审批后下发所属公司，所属公司按《公司章程》相关规定履行法定程序。3、外派财务人员薪酬方案：由集团XX营运中心拟定，报集团分管高管和集团总经理审核，报集团绩效管理委员会审批通过后执行。第三十一条人力资源指导、监督和检查集团人力资源部负责对所属公司人力资源管理体系建设提供指导意见并组织相关培训；负责对所属公司人力资源管理体系建设进行监督和检查，并提出意见和建议。第七章财务管理第三十二条财务管理对象涵盖全部所属公司。第三十三条财务管理主要内容包括一般性财务管控、专项财务管控、预算管控、审计管控以及财务管理指导、监督和检查等。第三十四条一般性财务管控（一）一般性财务管控范畴包含但不限于：财务管理基本制度的建设、企业发展规划和经营纲要等有关财务指标的确定、日常财务监控。（二）二级公司财务管理基本制度需报集团财务会计部审核通过后，再按《公司章程》相关规定履行颁布程序。三级公司财务管理基本制度需报上级单位审核通过后，再按《公司章程》相关规定履行颁布程序。（三）二级公司根据集团总部相关文件以及财务会计部的指导意见，确定自身发展规划和经营纲要等有关财务指标。三级公司则根据上级单位的指导意见予以确定。（四）二级和三级公司依照集团财务报告体系相关要求，定期和不定期向集团财务会计部和XX营运中心上报财务报表、财务分析报告，利润预测报表以及集团财务报告所需资料等。日常上报资料包括但不限于：1、每月9号前报送月度财务报表；2、每季度最后一个月（10日前）上报本季度的利润预测情况和相关情况说明；3、每季度（年度）第一个月（18日前）上报本季度（或年度）财务分析报告；4、按要求上报集团季度、半年度、年度报告需要材料；5、财务人员名单提交集团财务会计部备案；6、所属公司董事会决策事项如有涉及产权、XX变更的事项，需将会议纪要报集团备案。7、企业工商变更信息以及相关的证照信息等。（五）参股公司的直接管理上级企业负责向集团财务会计部及XX营运中心提供包括如参股公司财务报表、董事会决议、企业工商信息及证照等集团所需资料。第三十五条专项财务管控（一）专项财务管控范畴包含但不限于：证券投资及理财投资管控、融资管控、贷款担保管控、固定XX管控以及投资项目资金管控。（二）证券投资及理财投资管控：二级和三级公司如进行外汇、期货以及指数的买卖业务、投资股票、购买理财产品等，应提交专项报告，报集团财务会计部审核、集团财务总监审批。并由财务会计部参照集团财务管理标准，视情况报集团总经理与董事长审批。（三）融资管控1、二级公司向集团总部借用资金，需提交专项申请报告，报集团XX营运中心和财务会计部审核后，报集团总经理审批，并签订借款合同，实行有偿占用，收取合理资金占用费。三级公司则提交专项申请报告至上级管理单位，由上级管理单位与集团总部接洽并履行审批程序。2、二级和三级企业如向银行、金融机构或外单位借入资金，其金额以及用途需经所属公司总经理及董事长审批同意后，方可进行实际融资操作，同时报集团财务会计部备案。3、二级企业借入资金如由该公司持有XX或者股权作抵押的，需报集团财务会计部审核、集团财务总监审批，必要时报集团董事长和总经理审批。三级企业则报上级管理单位审核，由上级管理单位与集团总部接洽并履行审批程序。（三）贷款担保管控1、除参股公司外，所属公司未经集团总部批准不得为外单位或个人提供担保，集团总部为所属公司提供担保必须经集团董事会或股东大会批准。2、二级企业就贷款担保事项提交专项申请报告，报集团财务会计部、XX营运中心审核、报集团董事长和总经理审核后，再参照XXX集团《公司章程》规定的投资决策权限，必要时提交集团总部董事会或股东大会审批和决策。三级公司则提交专项申请报告至上级管理单位，由上级管理单位与集团总部接洽并履行审批程序。（四）固定XX管控1、二级企业出租自有土地，物业，出租期在二年以上的，出租广告牌位，场地摊位和租入房屋物业的，报集团财务会计部审核，集团财务总监审批。2、二级企业固定XX报废，损失金额在10万元至20万元之间的，报集团财务会计部审核，集团财务总监审批；损失金额在20万元至30三十万元以上的，报集团财务总监审核后，报集团总经理审批；金额在30万元以上的，报集团财务总监、总经理审核后，报集团董事长审批。3、上述固定XX处置事项，三级企业报上级管理单位，由上级管理单位与集团总部接洽并履行审批程序。（五）投资项目资金管控1、由集团总部主持的投资项目的资金付出需根据集团总部对于该项目的书面审批内容执行。具体付款申请由投资项目负责人提交集团财务会计部，经集团财务总监审核后，报集团总经理和董事长审批同意后付出。2、由所属公司主持的投资项目资金付出需根据集团总部对于该项目的书面审批内容执行。具体付款申请由投资项目负责人提交所属公司财务会计部，经财务负责人审核后，报所属公司总经理和董事长审批同意后付出。相关资金使用记录需报集团财务会计部备案。第三十六条预算管控（一）除参股公司外，集团对其它所属公司进行预算管控。其中，二级公司为集团直接管控，三级公司由其上级管理单位负责执行集团预算管控决策及意见。（二）所属公司依据集团预算管理要求，建立预算管理体系，相关预算管理基本制度与实施方案报集团财务会计部审批后执行。（三）所属公司于每年一月将本年度费用预算提交至集团财务会计部，由集团财务会计部进行审查和调整后，确定并下发所属公司年度费用控制指标。（四）所属公司每季度第一个月份18日前向集团财务会计部提交预算进度执行情况表，主要就费用预算执行情况进行说明。（五）集团财务会计部负责对所属公司预算管理体系建设以及预算执行情况进行指导、核实与评价。相关评价意见反馈给所属公司，并同时通报集团XX营运中心。第三十七条审计管控（一）除参股公司外，集团审计监察部有权对所属公司以下经营活动和事项进行审计（包括但不限于）：1、投资、合作、合资、收购、兼并、承包与租赁经营的风险与收益；2、集团总部下达的相关制度与经营计划的执行情况；3、财务收支与会计资料的真实性与正确性；4、所属公司分立合并、分立、撤消与权益转让等清算事项；5、经济责任与经营业绩；6、各级经营班子中主要经营者（董事长、总经理、主持工作的副总经理等）的任期经济责任审计、离任审计；7、内控制度有效性与执行情况；8、对重大建设项目（投资额在10万元以上）投资预算与实施情况；9、集团总部开展的专项审计、审计调查或特殊事项审计。（二）集团审计监察部在实施审计时，有权就审计事项的有关问题向所属公司与个人进行调查，并取得有关证明材料；有权对审计事项提出意见和建议，并作出审计决定，所属公司须执行。（三）集团审计监察部要求所属公司按照规定报送的审计业务资料，所属公司不得拖延、拒绝或漏报。（四）所属公司对审计中缺陷事项的整改情况须报集团审计监察部备案。若发现所属公司在审计决定规定时间内仍未执行的整改的，将予以警告、通报，或提出行政处分、经济处罚等建议。（五）所属公司对审计决定不服的，可在收到决定次日起十日内向集团审计监察部申请复审，复审决定应在一个月内作出。对复审结果仍有异议的，可提请集团总部董事长和总经理审批决策。第三十八条财务管理指导、监督和检查集团财务会计部负责对所属公司财务管理体系建设提供指导意见并组织相关培训；负责对所属公司财务管理体系建设进行监督和检查，并提出意见和建议。第八章计划管理第三十九条计划管理对象包括所属全资、（准）控股公司。第四十条计划管理主要内容：经营计划管理、平台管理规划等。第四十一条经营计划管理（一）所属公司年度绩效任务书由集团XX营运中心根据集团整体规划及所属公司经营情况统筹主持制定，相关职能部门在分管职能范围内参与配合，并报集团分管高管和集团总经理审核、报集团绩效考核领导小组审批通过后下发。所属公司拥有考核指标、标准和权重的建议权。（二）所属公司应严格按照年度绩效任务书要求，制定并完善年度经营计划，进行工作任务分解和落实，按所属公司《公司章程》相关规定履行法定程序，并报集团XX营运中心备案。（三）集团XX营运中心负责对所属公司绩效目标进行跟踪和监督。所属公司需定期或不定期向XX营运中心报送以下材料（包括但不限于）：1、财务资料上报（参照“第七章-财务管理”执行）；2、每月10号前上报年度绩效任务书月度目标跟踪单，每季度（年度）第一个月10日前上报季度（年度）经营工作总结、自查报告等。3、每年一季度上报当年度投资计划及预算至XX营运中心（参照“第六章-投资管理”执行）。投资计划及预算如发生变更，需上报审核，由XX营运中心参照XXX集团《公司章程》规定的投资决策权限，视情况提交投资管理委员会或者集团董事会或股东大会审批和决策。4、集团要求上报的相关材料。（五）每年三季度前，如出现突发的非主观性重大经营影响因素，所属公司可向集团XX营运中心提交情况说明报告用以备案。（六）集团XX营运中心负责组织集团相关职能部门对所属公司进行定期和不定期经营检查。参与检查的部门分别从各专业角度提出评估意见及建议，后由XX营运中心统筹整理检查和评估报告，提交集团分管高管和集团总经理审阅。（七）集团XX营运中心负责统筹主持所属公司年度绩效责任书的年度考核，相关职能部门在分管职能范围内，参与工作内容及财务数据等核实及其它协同配合。所属公司可就初评考核结果提出不同意见及相关证明材料，XX营运中心随后进入复审，必要时可对考核结果进行调整。复审考核结果报集团分管高管审定、报集团总经理终审。终审结果将作为所属公司高管考核的重要标准。第四十二条平台管理规划（一）产业平台和投资平台应根据其体系内所属公司经营发展情况，构建专属管理模式，并根据实施效果进行评估，不断优化和推广。每年十一月提交本年度管理模式效果评估及下年度计划报告至集团XX营运中心，XX营运中心负责将该项内容融入产业平台和投资平台年度绩效任务书中，并跟踪、考核。（二）产业平台和投资平台统筹协调体系内新业务和新技术的组织推广、资源统筹配置及共享等。第九章信息管理第四十三条信息管理对象涵盖全部所属公司。第四十四条信息管理主要内容包括一般性信息传递、行业信息收集、重大信息报告、信息化技术支持等。第四十五条一般性信息传递：所属公司按集团要求上报日常经营信息；集团总部各职能部门依照对口管理原则，向所属公司传达集团相关管理和决策信息，以及提供行业、项目、资本等信息及调研协助。第四十六条行业信息收集：根据集团总部各职能部门依照对口管理原则，所属公司需根据集团要求提供本行业一线信息及其行业分析材料，产业平台和投资平台统筹整理其体系内行业信息并分析上报，参股公司信息由其上级管理单位整理上报。第四十七条重大信息报告（一）本细则的重大信息是指所属公司在经营生产活动中发生或将要发生的、已经或者可能产生较大影响的尚未公开的信息。（二）报告义务方包括集团总部职能部门负责人；产业