2023年国际经济法期末考试重点内容大全

国际经济法一．课程性质~是法学本科教育的专业主干基础课。二．教学目的与规定1.掌握国际经济法学的基本理论。2.掌握国际贸易、国际投资、国际金融、国际税收、国际技术转让以及国际经济争端解决等领域的基本理论原则和法律制度。3．运用基本理论知识去解释、分析和判断国际经济法领域的各种问题。三.先修课程法学基础理论、民法、经济法等第一章绪论教学重点、难点国际经济法的概念、基本原则、与相关学科的关系教学目的与规定掌握国际经济法的概念、基本原则。了解国际经济法的产生和发展。理解国际经济法与国际公法、国际私法、国内经济法等相关学科的区别第一节国际经济法概念一．经济全球化与国际经济法(一)经济全球化的特性１．生产的全球化。2.市场的全球化。3.金融全球化。４.科技的全球化。(二)经济全球化对国际经济法的影响1.丰富了国际经济法的内容2．促进国际经济法的趋同性和多元化发展二．国际经济法的概念（一)概念1．狭义说(英国施瓦曾伯格、日本金泽良雄等)。２.广义说（美国杰克逊、日本樱井雅夫等）３.定义:国际经济法是调整国家、国际经济组织、不同国家法人与自然人之间的经济关系的国际法规范和国内法规范的总称。(二)国际经济法的调整对象１．国际货品贸易及其相关的运送、保险等；2.国际投资、国际金融业务;3．国际技术贸易以及国际知识产权保护：４．国际税收以及国际争议解决,等。三.国际经济法的体系国际经济法可以分为:国际贸易法、国际投资法、国际货币金融法、国际税法、国际经济组织法等分支。也有学者认为,除上述分支外还可以涉及:国际技术转让法、国际海事法、国际争端解决法、国际环境法等。ﻫ第二节国际经济法的渊源和发展一.国际经济法的渊源国际经济法法律渊源是指国际经济法法律规范的来源，涉及国内渊源和国际渊源两个方面。国内渊源重要是国内立法，有些国家涉及判例。国际渊源涉及国际条约、国际惯例以及重要国际组织关于经济方面的规范性文献。二.国际经济法的发展1．萌芽阶段(垄断前)２.发展阶段（垄断至二战前）3.丰富阶段（二战后）第三节国际经济法的主体一.国际经济法的一般主体(一)定义指在国际经济关系中能行使权利和承担义务的法律人格者。国际经济法的主体应具有两个基本因素:其一,国际经济法主体应具有独立参与国际经济关系的资格。其二,国际经济法主体应具有直接承受国际经济法律关系中具体权利、义务的资格。案例1:中国甲公司与德国乙公司签订了进口一批仪器的国际货品买卖协议，协议约定有关协议的一切争议合用德国法,此批货品由新加坡籍货轮¡°比西¡±号承运，并投保了一切险。¡°比西¡±号在印度洋公海航行时与巴拿马籍货轮¡°丽莎¡±号相撞。¡°比西¡±号船长为了避免该轮淹没采用了自愿搁浅的措施,¡°比西¡±号在救助人的帮助下进入了避难港，经修理继续航行到达中国目的港。但在途中曾突遇特大暴风雨,使部分仪器湿损。[问题]（1）假如该船舶碰撞案在中国法院审理,应合用何国法律？(2）假如有关该国际货品买卖协议的争议在中国法院审理,应合用何国法律？(3)上述案件根据目的港有关共同海损理算的法律，本案中各项损失应分别由谁承担？案例2:２023年,加拿大魁北克省以本省境内销售的可回收的不可反复运用的易拉罐装啤酒包装不利于环保为由,决定对境内这种罐装啤酒征收捐税。事实上,市场上销售的罐装啤酒几乎都是法国克雷嘉文厂生产的，本地啤酒都是瓶装。此外,本地的罐装饮料、罐头不属于征税范围。克雷嘉文厂认为,安省此举违反了WTO的规则（加拿大和德国均为WTO成员），魁北克省认为其采用的措施属于一般例外范围,不受GATT规则约束。双方发生争议。案例３２023年１月，四川一家生产电池的公司起诉日本索尼株式会社设立技术壁垒,涉嫌垄断。理由是索尼及其控股公司生产的数码摄像机和照相机的电池附有智能密钥辨认系统。这一系统直接导致涉及四川德先科技在内的同行业其他品牌的电池在未解码的情况下，无法应用到索尼产品上。(二）国际经济法的一般主体涉及：1.自然人２.法人３．国际组织4.国家二.跨国公司（一)跨国公司的概念与特性（二）跨国公司的法律地位(三）跨国公司的法律管制第四节国际经济法的基本原则一.国家对天然财富与资源的永久主权原则（国家经济主权的原则）1.什么是国家经济主权原则指国家在经济上享有独立自主的权利,并对其所有财富、自然资源以及在其境内从事的经济活动享有永久主权,涉及自由地行使拥有权、使用权和处置权。２.国家对天然财富与资源的永久主权原则的形成3.国家对天然财富与资源的永久主权原则的重要内容二.公平互利原则《各国经济权利与义务宪章》第4条、第10条的规定，每个国家都有权参与国际贸易以及其他各种形式的经济合作，而不问这些国家在政治、经济和社会制度上的任何差异。三.经济合作以谋求发展的原则《各国经济权利与义务宪章》第９、17条指出：“所有国家有责任在经济、社会、文化、科学和技术领域进行合作，以促进全世界特别是发展中国家的经济发展和社会进步。国际合作以谋发展是所有国家的一致目的和共同义务。每个国家都应对发展中国家的努力给予合作,提供有利的外贸条件,给予符合其发展需要和发展目的的积极援助;要严格尊重各国的主权平等，不符带任何有损其主权的条件,以加速其经济和社会发展。”第五节国际经济法与相邻法律的关系一.与国际法的区别与联系二.与国际私法的区别与联系三.与内国经济法的区别与联系阅读资料与书目：《各国经济权利与义务宪章》《关于国家对天然资源的永久主权宣言》姚梅镇主编《国际经济法概论》，武汉大学出版20２３。余劲松主编《国际经济法问题专论》,武汉大学出版2０２３。车丕照主编《国际经济法概论》，清华大学出版2０2３。陈安主编《国际经济法学》,北京大学出版2023。第一章思考题及阅读材料思考题：1．经济全球化对国际经济法的影响2．国际经济法的概念3．国际经济法的渊源4.国际经济法的主体５．跨国公司的特性及其法律管制6．国际经济法的基本原则7.国际经济法与国际法、国际私、内国经济法的区别与联系第二章国际货品贸易法教学目的规定及教学重点与难点：了解国际货品买卖的法律法规（有关国际货品买卖的国际公约、国际惯例、国际贸易术语）。掌握国际货品买卖协议的缔结程序；国际货品买卖双方的权利与义务;违反协议的救济以及货品所有权与风险的转移的原则。阅读与参考文献1980年《联合国国际买卖协议公约》、２０2３年《国际贸易术语解释通则》、199９年《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国对外贸易法》[英]MｉｃｈaelＢridgｅ著,林一飞译:《国际货品销售法律与实务》法律出版社202３年黄东黎著《国际贸易法¡ª经济理论、法律、案例》法律出版社2023冯大同著《国际贸易法》，北京大学出版社,1９95年版。赵承璧著《国际贸易统一法》，法律出版社,1998年版。王传丽主编：《国际贸易法》，法律出版社，1998年版。单文华主编:《国际贸易法学》（上、下),北京大学出版社,202３年版。引例一家美国公司与一家德国公司签订了一份买卖协议,销售一套西门子核磁共振成像系统。在协议的¡°产品条款¡±中规定系统将以完备的功能交付。协议的¡°交货条件¡±条款规定CIＦ纽约港,买方清关和支付关税，并负责将货品运至目的港。¡°支付条件¡±条款规定,通过货币转帐至卖方账户，预付定金9３０00美元，装船前支付74４０00美元,接受设备后三天内支付9３０00美元。¡°弃权条款¡±规定,在货款所有支付完前,德国公司保持对设备的所有权。货到目的地后,美方发现货品受损,需要进行大的修理。买方向保险公司索赔。保险人赔付后以代为权人的身份起诉那家德国公司。但德方认为在CIF条件下,当其将货品在装运港装上货船后,风险即转移到买方,因此卖方不应承担责任。而原告认为，CIＦ条件在本案不合用,由于被告保存了货品所有权,就应承担货品的风险。第一节国际货品贸易法概述（一)概念国际货品贸易又称国际货品买卖，是指具有国际性的货品买卖交易,即营业所位于不同国家的当事人之间的买卖行为，是跨越国界的商品互换活动。（二）法律特性1．国际性。2.买卖的标的物是货品。３．交易的性质是买卖，即有偿性的转移货品所有权。二.国际货品贸易法概念及其特性（一）概念是指用以调整国际货品贸易关系的法律规范的总和。（二）特性1．是调整国际货品买卖协议关系的私法性质的法律规范。2.是调整国际货品买卖的协议关系。3.范围涉及国际法规范与国内法规范。(三)国际货品买卖法的组成１．国际贸易惯例;２．各国有关国际货品买卖的国内立法及其冲突规范;3．国际组织制订的国际商务法律文献；4.国际货品买卖公约。三、调整国际货品贸易关系国内立法各国一般从私法方面对国际贸易关系进行法律调整，即通过制定民法、商法或货品买卖法等对国际货品买卖协议关系进行调整。１、大陆法系国家

在大陆法系民商合一的国家，货品买卖法通常是作为民法典的一部分在债篇中加以规定。在民商分立的国家,除了民法典外，还制定了单独的商法典。2、英美法系国家

由于采用不成文法的立法传统，所以其货品买卖法总是散见于一些法律文献和法律判例之中。３.中国的立法民法与协议法四、调整国际货品贸易关系的国际条约(一）两个海牙公约－《国际货品买卖统一法公约》和《国际货品买卖协议成立统一法公约》（罗马国际私法协会编撰）(二)《联合国国际货品销售协议公约》1.制定与宗旨2.重要内容3.关于公约的合用问题★4．中国加入时的保存五．国际货品买卖的商业惯例(一）国际货品买卖的商业惯例概述重要有《1９32年华沙——牛津规则》、《美国１941年对外贸易定义》、19９7年国际商会《国际销售示范协议》和国际商会编撰的《国际贸易术语解释通则》。(二)《２0２3年国际贸易术语解释通则》（简称Incｏｔermｓ２０23)1.什么是国际贸易术语?(２)Ｆ组术语FAＳ（FreeＡlongｓideＳｈｉp)意为船边交货(指定装运港);FＯB(FｒeeOnＢｏaｒd)意为船上交货（指定装运港）;FＣＡ(FrｅeＣａｒrｉｅr）意为货交承运人（指定地点）。卖方的责任是：卖方在出口国承运人所在地(涉及港口)将货品交给承运人履行自己的交货义务；自费办理货品的出口结关手续；自费向买方提交与货品有关的单证或相等的电子单证。买方的责任是:自费办理货品的运送手续并支付费用;自费办理货品的进口和结关手续等。（3)Ｃ组术语ＣFＲ（CoｓtandFｒeｉgｈt）,意为成本加运费（指定目的港);CIＦ(CostInsuｒaｎceanｄFｒeiｇht）,意为成本、保险费加运费(指定目的港)；ＣＰT(CarｒiagｅPａidTｏ),意为运费付至(指定目的地)；CIP(CarriagｅanｄInsuｒaｎcｅPａidTo）,意为运费、保险费付至（指定目的地)。卖方的责任是：自费办理货品的运送手续并交纳运送费用；在CIＦ和CＩP术语中,卖方还要自费办理投保手续并交纳保险费用;在ＣFR和ＣIＦ术语中,承担货品在装运港越过船舷以前的风险和费用；在CPＴ和ＣIP术语中，则承担货品提交给承运人以前的风险和费用；自费办理货品出口及结关手续;向买方提交与货品有关的单据或相等的电子单证。买方的责任是：在CＦＲ和ＣIF术语中，承担货品在装运港越过船舷以后的风险和费用;在CPT和CIＰ术语中,承担货品提交承运人后的风险和费用;自费办理货品进口的结关手续等。(４)D组术语(到达地实际交货）DAF(DeliｖeredAtFrｏｎtiｅｒ），意为边境交货(指定地点);ＤES（DelｉｖeredExSｈｉｐ)，意为目的港船上交货（指定目的港）;DEＱ（ＤeｌiveｒedExQuａｙ），意为目的港码头交货(指定目的港);DＤＵ(ＤeliverｅdDutyＵｎｐａid),意为未完税交货(指定目的地)；DDP（ＤeｌｉｖerdeDutyPaｉd)完税后交货(指定目的地)。卖方的责任:将货品运至约定的地点或目的地交货；承担货品运至目的地前的所有风险和费用。在DDP术语中,卖方不仅自费办理货品出口结关手续，还要办理货品进口的海关手续并交纳进口关税及其他税、费。买方责任:承担货品在目的地交付后的一切风险和费用；除ＤDP外,自费办理进口结关手续。与E组的ＥXＷ术语中卖方承担最小责任相反,在DDＰ术语中,卖方承担的责任最大。《Iｎcoterｍs2023》的13个术语3.常见的三种贸易术语.FOB:FOB贸易术语买卖双方的责任卖方:(１)提供符合协议规定的货品、单证或相等的电子单证；(2)自负费用及风险办理出口许可证及其它货品出口手续,交纳出口捐、税、费;（3)按照约定的时间、地点,依照港口惯例将货品装上买方指定的船舶并给予买方以充足的告知；(４)承担在装运港货品越过船舷以前的风险和费用。买方:(1)支付货款并接受卖方提供的交货凭证或相等的电子单证；(2)自负费用及风险取得进口许可证,办理进口手续,交纳进口的各种捐、税、费;（3)自费租船并将船名、装船地点、时间给予卖方以充足的告知；（4）承担在装运港货品越过船舷以后的风险和费用。ＣＩFCＩF贸易术语买卖双方的责任卖方:（1）提供符合协议规定的货品、单证或相等的电子单证；(２)自负风险和费用办理出口许可证及其它货品出口手续，交纳出口捐、税、费；（3)自费订立运送协议并将货品按惯常航线运至目的港，并支付运费;(４)自费投保,交纳保险费;(5)承担在装运港货品越过船舷以前的风险和费用。买方:(1）支付货款并接受卖方提供的交货凭证或相等的电子单证；(2)自负风险和费用取得进口许可证，办理进口手续，交纳进口的捐、税、费;(3）承担在装运港货品越过船舷以后的风险和费用。CFＲ三种常见术语的比较及选择不同点:价格构成不同运送责任不同保险责任不同共同点：运送方式相同都以船舷为界都属于装运协议进出口报关相同FOB协议纠纷案例中国Ａ公司与美国B公司签定出口大米协议。协议规定：A公司向B公司出售一级大米2023吨，以中国商品检查局的检查证明为最后依据,单价每吨╳╳美元，FOＢ大连，麻袋装,每袋净重╳╳公斤,买主于╳年╳月派船只接运货品。后B公司未按期派船前来接运,一直延误数月才派船只来华接货。当大米运至目的地后,B公司发现大米生虫，于是委托本地检查机构进行了检查,并签发了虫害证明。买方B公司据此向卖方Ａ公司提出索赔２０%货款的损失补偿。当A公司接到对方的索赔后,不仅拒赔,且规定对方B公司支付延误时期A公司支付的大米仓储保管费及其它费用。此外，保存在中国商检局的检查货样，至争议发生后仍然完好，未发生虫害。问：1.Ａ公司规定B公司支付延误时期的大米仓储保管费及其它费用能否成立?为什么?2．B公司的索赔规定能否成立？为什么？【案例分析】：ＣIＦ协议纠纷中国A公司与德国B公司签订一份CIF协议,由A公司向B公司出售一批豆油,货品从中国上海装运,CIF汉堡。后该船因触礁淹没,当卖方A公司凭手中的提单、发票、保险单等装运单据规定买方付款时,买方以货品所有灭失为由，拒不接受单据和付款。问：卖方有无权利凭规定的单据规定买方付款?ﻫ第二节国际货品买卖协议法一．国际货品买卖协议的界定(一）定义国际货品买卖协议是指营业地分处不同国家的当事人之间订立的货品买卖协议。(二)特点１、买卖的货品一般很少由买卖双方直接交接，而多由负责运送的承运人转交；2、货品以及与货品有关的单据经由不同的程序分别解决，有时处分单据就是处分货品;3、所涉及的法律关系复杂,风险大;4、管辖权与争议解决复杂。二、国际货品买卖协议的成立(一）国际货品买卖的要约1、要约(ｏffeｒ）的概念(1)要约邀请（询盘）向市场发出对某一产品交易条件的询问。（2)要约(发盘)向一个或一个以上特定人提出的订立协议的建议。一项有效的要约必须具有以下条件:＊向一个或一个以上的特定人发出。*内容十分拟定。*表白在得到接受时承受约束。2、要约的撤回要约人在要约生效前将要约收回称为¡°撤回¡±。要约人撤回要约必须满足如下时间规定：①撤回告知在要约送达受要约人前到达受要约人；②撤回告知与要约同时送达受要约人。3、要约的撤消要约人在要约生效后将要约收回称为¡°撤消¡±。撤消要约的条件是：撤消告知在受要约人发出承诺之前到达受要约人。但下列情况下不能撤消要约:①要约人写明要约的有效期限或以其他方式表达不可以撤消要约;②受约人有理由信赖该项要约是不可撤消的,并本着这种信赖行事。4、要约的生效投邮生效原则、送达生效原则、了解生效原则例１:一份普通要约信函由甲方1１日发出,乙方14日收到。甲方14日发出撤消告知，该告知１7日到达乙方。而乙方的承诺信函在18日发出,１9日到达甲方。该撤消的告知是否有效？例2：中国A公司向美国B公司发出要约邀请，说明为了进行建筑工程投标请求对盥洗用品报价。B公司报价后，A公司根据该报价进行了投标。事后，Ｂ公司的投标中标。此时,B公司认为其报价没有载明有效期限，规定撤消。Ａ公司不批准,根据《公约》规定,B公司的报价属于不可撤消的要约。（二)国际货品买卖的承诺1．承诺（acceptance)含义又称为接受。是受要约人以声明或作出其他行为对要约所提出的缔约条件表达批准。要约一经承诺，协议即告成立。构成要件(１）必须由受要约人做出。（2）必须与要约所提交易条件保持一致。(3）必须在要约规定的有效期内做出。(４)必须用口头或书面方式向要约人表达，沉默或不作任何表达自身并不构成承诺。（5）承诺于送达要约人时生效。2.承诺生效及其撤回(1）承诺生效的时间。《销售协议公约》第18条第2款规定,接受发价与表达批准的告知送达发价人时生效。（２)承诺的撤回。《销售协议公约》第22条规定，承诺得予撤回,但撤回告知应于承诺生效之前或在承诺生效之同时送达成要约人。【案例分析】国际货品买卖协议成立的要件中国进出口公司Ａ发出一份电报给德国公司Ｂ:“确认售与你方钢材１０00０吨，请汇200万美元，接到后３0日内交货。”买方B复电：“确认你方电报和我方购买钢材10000吨,条件按你方电报的规定。已汇交你方银行1０0万美元,请确认在本电日期3０天内交货。”然卖方A没有回电,却以较高价格将该批钢材卖该另一英国公司。买方Ｂ遂向法院起诉。问:Ａ与B双方的协议是否成立？为什么?三.国际货品协议的重要条款1.品质规格条款。2.数量条款。３.包装条款。4．价格条款。5.装运条款。6.保险条款。7.支付条款。8.检查条款。9．不可抗力条款。１0．仲裁条款。11.法律合用款。第三节国际货品买卖协议当事人的义务一、国际货品买卖协议卖方的义务(一)提交货品和单据的义务1、交货地点２、交货时间3、单据的交付(二)卖方的担保义务1、质量担保2、权利担保[案例分析]我国公司与澳大利亚某公司签定购买镉协议,到了协议履行期的最后一天,澳方提出未装船发货是由于中方没有按协议规定及时提供商品检查证明、具体的装箱单和申请享受普惠制待遇的表格而不予装船。中方申请仲裁，澳方反诉规定申诉人补偿因其违约给被诉人导致的损失。本案中，中、澳均属于《公约》缔约国,且协议当事人没有排除《公约》的合用，所以合用《公约》。第一,《公约》规定了卖方交付有关货品单据的义务。第二，根据国际贸易惯例，在CIF价格条件下,提供与货品有关单据的义务属于卖方(在本案为被诉人），而不属于买方(在本案为申诉人）。第三，事实上买方在收到货品之前,以及在主线不知道卖方货品存放地点的条件下,也不也许提供该批货品的商品检查证明书和装箱单等。协议中规定由买方提供上述单据，是违反国际贸易惯例和事实上不能执行的，因此这项规定是无效的。仲裁庭裁决协议未能履行的责任在于被诉人。［案例分析］202３年8月份,营业地位于中国的A公司(卖方）与营业地位于德国的Ｂ公司（买方）订立了一份出口设备的协议(该设备所含技术已在中国获得专利权）。8月底,中国A公司依约如期将该设备运交德国的Ｂ公司。9月份，因营业地位于澳大利亚C公司急需该设备，德国B公司又将该设备转售C公司。对这项交易,中国A公司毫无所知。由于该设备所含同一技术已被别人在澳大利亚申请专利并获得专利权。于是，澳大利亚C公司从德国B公司收到该设备后不久,澳大利亚专利权人在事先未告知的情况下，将中国Ａ公司列为被告，向中国法院起诉。中国、德国和澳大利亚均为联合国《国际货品销售协议公约》的缔约国。问:中国A公司能否进行实体法上的抗辩，为什么?二、国际货品买卖协议买方的义务1、支付价金的义务2、收取货品三.违反协议的补救（一）卖方的违约救济方法卖方违约是指卖方不交付货品或单据或交付延迟;交货不符合协议规定以及第三者对交付货品存在权利或权利主张。1．实际履行2．减少价金3.宣告协议无效４．损害补偿(二)买方的违约救济方法买方违约涉及买方不按协议规定支付货款和不按协议规定收取货品。１．实际履行2．损害补偿3．宣告协议无效第四节货品所有权与风险的转移一、货品所有权的转移１.各国法律对所有权转移合用不同的原则和规定。（P49-)2.公约只规定卖方的所有权担保义务,没涉及货品所有权何时转移的问题。3．《１932年华沙－牛津规则》明确规定了货品所有权的转移时间是以卖方将有关单据提交买方掌握时为标志。二、货品风险的转移(一)风险划分原则CＩSG对风险转移拟定了以下原则：1．以交货时间拟定风险转移２.过失划分原则3.国际惯例优先４.划拨是风险发生转移的前提条件二、货品风险的转移(二）风险转移的时间1．涉及运送的交货(1)卖方没有义务在指定地点交货。此时风险于货交第一承运人时起转移给买方。(２）卖方必须在某一特定地点交货，此时，风险以在该地点货交承运人时起转移给买方。2.在途货品的交货CISG规定,原则上从订立协议时起,风险转移到买方承担。3.不涉及运送的交货(1)在卖方营业地交货,风险从买方接受货品时转移给买方。（２)在卖方营业地以外地点交货，当交货时间已到,而买方知道货品已在该地点交他处置时,风险开始转移给买方。案例分析一我公司与外商签订销售协议，出售中国大米1000０公吨,协议规定:“自２月份开始，每月装船1０00公吨,分十批交货。”卖方从２月份开始交货,但交至第五批大米时，大米品质霉变,不适合人类食用,因而买方以此为由,主张以后各批均应撤消。在上述情况下买方能否主张这种权利？为什么？案例分析二2023年,美国S公司与北京A公司签订了购进100吨钼铁的买卖协议，交货条件是天津FOB，每吨3000美金，于２0２3年2月前交货。协议签订后，Ａ公司立即与各生产厂家联系，但由于当时钼铁市场需求量很大，各厂家供货成问题,A公司向S公司规定推迟交货期,遭到S公司拒绝。２023年开始,国际市场钼铁价格暴涨,Ａ公司规定S公司提提高协议价格，也遭到拒绝。2月前,Ａ公司未能履行交货义务,4月份,国际市场钼铁价格已涨到协议签订时的近２倍.6月５日,S公司根据协议中仲裁条款向中国国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁,规定A公司补偿S公司于6问:S公司的规定是否合法,应由哪家公司对未能及时补进货品而产生的额外损失负责？为什么？第二章思考题1.国际货品贸易法及其特性2.《联合国国际货品销售协议公约》的重要内容3.《国际贸易术语解释通则》重要内容４.比较FOB、CIF、CＦR三种常见的贸易术语5.国际货品买卖协议的重要内容6.国际货品买卖协议的成立程序7.国际货品买卖协议中双方的义务8.违约救济的方法９.所有权转移的理论10.风险转移的原则和时间第三章国际服务贸易法阅读与参考资料：陈已昕《国际贸易法》复旦大学出版社.尹东年《海上货品运送法》人民法院出版社汪鹏南《海上保险协议法详论》大连海事大学出版社《中华人民共和国海商法》《统一提单的若干法律规则的国际公约》《联和国海上货品运送公约》《修改统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书》WTＯ《GAＴＳ（服务贸易总协定，GeｎｅｒalAgrｅemｅｎtonTradeinＳｅrvice）引例原告西班牙一家水果商与被告承运人(比利时某船泊商)订立运送协议，由被告的Ａ号轮将原告的300０箱柑桔从B港直航并于１2月１日前运往伦敦。但该轮船未直航而是经比利时的Ｃ港转道伦敦，导致航班延误。另从12原告认为协议约定直驶伦敦的，关税的提高和柑桔的降价本应当是在该船到达目的港之后。而被告对原告的关税的损失和降价的市场损失给予了拒绝，理由是依据提单中有绕航及转船的自由条款。英国高等法院的判决是:被告应按提单签发前的协议规定运送该货品,被告应承担原告损失。理由是：提单并不是协议自身，协议在提单签发前就存在了，后者只是由一方签发的，并且是在货品装船时才交托运人的。该案明确了提单是运送协议的证明而不是运送协议自身。这是关于提单是协议证明的著名案例。第一节国际服务贸易法概述一、服务概念（一)定义指一方向另一方履行义务或提供劳动，前者为后者的利益或按其指令履行义务、提供劳动，其意志受后者的控制和支配。一般可分为行政部门的服务、军事部门的服务、公用服务和普通商业服务。（二）特性二、国际服务贸易概念(一)概念指商业服务,即一方为取得报酬而向别人提供的服务。(二）国际服务贸易分类：1.按国际服务贸易的表现形式划分２.按国际服务贸易的部门归属划分3.按国际服务贸易与货品的关联性划分(三）国际服务贸易的发展趋势三、国际服务贸易法国际服务贸易法是调整国际服务贸易关系的法律规范的总和。特点表现为:1.以国内法律规范为主。２.调整对象具有复杂性。３．法律体系缺少系统性。第二节国际货品运送法一．国际海上货品运送法分为班轮运送、租船运送。(一)国际班轮运送法律制度１.班轮运送及其当事人航运公司以固定的航线、固定的船期、固定的运费率、固定的挂靠港口,将托运人的件杂货运往目的地的运送。因班轮运送的书面内容多以提单的形式表现,又称提单运送。当事人是承运人和托运人3提单及其法律特性用以证明海上运送协议和由承运人接管或装载货品,以及承运人保证据以交付货品的单证。提单的法律特性:(1)提单是承运人与托运人之间订有国际海上货品运送协议的凭据（证明）。(２）承运人出具的接受货品的收据。承运人向托运人签发提单后就意味着承运人已收到了提单上载明的货品或该货品已经装船。此时，承运人有义务将货品运至提单上指定的目的港，把货品交付于收货人。在这种情况下,提单具有收据的作用。（3)承运人凭以交付货品的凭证。提单是承运人保证向收货人交付货品的物权凭证。提单持有人对提单项下的货品享有所有权,有权向承运人提货。此特性决定了提单具有转让、抵押、结汇等功能。《HYＰＥRLIＮK＂"中华人民共和国海商法》（1993年7月1日施行）第71条规定：“提单,是指用以证明海上货品运送协议和货品已经由承运人接受或者装船,以及承运人保证据以交付货品的单证。提单中载明的向记名人交付货品，或者按照指示人的指示交付货品,或者向提单持有人交付货品的条款，构成承运人据以交付货品的保证。”提单的重要关系人是签订运送协议的双方:托运人和承运人。托运人即货方,承运人即船方。其他关系人有收货人和被告知人等。收货人通常是货品买卖协议中的买方,提单由承运人经发货人转发给收货人，收货人持提单提货,被告知人是承运人为了方便货主提货的告知对象,也许不是与货权有关的当事人。假如提单发生转让,则会出现受让人、持有人等提单。4.提单的签发有权签发提单的人有承运人及其代理、船长及其代理、船主及其代理。代理人签署时必须注明其代理身份和被代理方的名称及身份。签署提单的凭证是大副收据，签发提单的日期应当是货品被装船后大副签发收据的日期。提单有正本和副本之分。正本提单一般签发一式两份或三份，这是为了防止提单流通过程中万一遗失时，可以应用另一份正本。各份正本具有同等效力,但其中一份提货后,其余各份均告失效。副本提单承运人不签署，份数根据托运人和船方的实际需要而定。副本提单只用于平常业务,不具有法律效力。

5.提单的种类（1)根据货品是否已装船可将提单分为已装船提单和收货待运提单。（２）依收货人的昂首可将提单分为记名提单(不可转让提单）、不记名提单(空白提单）和指示提单(可转让提单）。(3)根据提单有无批注可将提单分为清洁提单和不清洁提单。（4)根据运送方式可将提单分为直达提单、转船提单和联运提单。（５)依是否已付运费可将提单分为运费预付提单和运费到付提单。６.提单的内容ﻫ7.调整班轮运送的国际公约《海牙规则》(HagueＲulｅｓ），全称《192４年统一提单的若干法律规则的国际公约》《维斯比规则》(VisｂyRｕleｓ)全称《修改统一提单的若干法律规则的国际公约的议定书》.1968年2月23日签订于布鲁塞尔,１９77年6月23日生效。《汉堡规则》(简称《汉堡规则》(HaｍburｇＲules),197８年３月汉堡会议通过,１992年１1月1日生效。1９78年3月在汉堡召开的71国全权代表大会上通过了《1９78年联合国海上货品运送公约》《海牙规则》(HagｕeRules)，全称《192４年统一提单的若干法律规则的国际公约》，订立于1９24年8月25日，布鲁塞尔。193１年６月２日生效。《海牙规则》第３条规定了承运人必须履行如下最低限度的责任：(1）承运人须在开航前和开航时克尽职责使船舶适航。（2）适当和谨慎装载、搬运、配载、运送、保管、照料和卸载所运货品。凡是在协议中约定解除或减轻承运人依《海牙规则》承担上述责任义务的条款一律无效。提单运送承运人与托运人权利义务承运人—责任:①承运人在开航前和开航当时,应谨慎解决，从而使船舶适航。船舶至少从装货开始至开航当时这一期间应当适航。②承运人应妥善地配置船员、装备船舶和配备供应品。③承运人应保证货舱具有适合装货的能力。根据不同货品的特性,收受、保管和运送，并规定货舱清洁、干燥、无味、无虫、通风筒畅通、舱盖密封。承运人并负有管理货品的义务。承运人应当按运送协议的规定，妥善、谨慎地装载、搬移、运送、保管、照料所运货品。海上货品运送中,由于承运人违反法律和协议的规定，没有尽到船舶适航或管理货品的义务,导致货品损害或灭失,应负补偿责任。提单运送承运人与托运人权利义务承运人的基本权利—在国际海上货品运送中,承运人享有收取运费、亏舱费、滞期费、共同海损分摊等费用的权利。这是法律都给予承运人的基本权利。此外尚有留置权（即当托运人或收货人不支付运费、共同海损分摊费用或其他有关款项时，承运人有权按照协议规定或法律规定,留置托运人的货品,以保证其请求权实现）等。提单运送承运人与托运人权利义务托运人的义务①有提供约定货品的义务。托运人在履行协议过程中不得擅自变更协议规定的运送标的。②托运人对其托运物必须通过妥善的包装，并提供货品的品名、标志、包数或者件数、重量、体积等有关内容。托运人托运的货品属危险货品时,应将危险品的正式名称、货品性质和运送防止措施,以书面的方式告知承运人，并且应按海上危险货品运送的规定，妥善包装，在每件货品的表面上附贴危险标志或者标签。③托运人有对的申报和办理货品运送手续的义务。托运人办理货品运送的重要手续是向海关、商检、卫生检查等机构申报托运的货品,并把各项机构签发的单证送交承运人。④托运人应按协议约定支付运费，或支付运送过程中发生的亏船费、滞期费、共同海损分摊费用,以及其他应由其支付的费用。提单运送承运人与托运人权利义务托运人的权利:①托运人有装运货品的权利。托运人签订协议后，取得托运货品的舱位和提单。承运人应按协议规定的时间、地点和舱位，将托运的货品安全地运送至目的港。②托运人有提取货品的权利。托运人应根据协议规定在目的港及时提取货品,或者由协议指定的收货人提取。假如货品无人提取或迟延提取,承运人可以将货品卸在仓库或其他场合,由此产生的费用或风险由托运人承担。③承运人没有按协议规定履行其职责,而使托运人的货品或其他利益受到损害时，托运人有权向其请求补偿。(二）国际租船运送法律制度1．航次租船协议(1）定义指船舶出租人向承租人提供船舶的所有或部分舱位,装运约定的货品,从一港口运至另一港口,由承租人支付约定运费的协议。它是由船东(出租方）与货方(承租方)或他们的代理人签订的协议。按照租用船舶的船舱，可分为所有租船协议、部分租船协议。按照协议约定的航次,可以分为单航次协议、往返航次租船协议、连续往返航次租船协议、包运租船协议。1.航次租船协议航次租船协议具有以下法律特性:①船方即出租人按航次租船协议的规定把货品运送到目的港，船舶出租人对船舶具有控制权。这种权利重要表现在：收取运费、选任船长或船员、管理船舶、支付船员工资、船舶营业运费，如港口使用费、港口代理费等。②船舶出租人必须提供一艘适航的船舶，航行时必须按约定的或者习惯的或者地理上的航线将货品运往卸货港。这项规定是强制性规定,合用于航次租船协议的出租人。③承租人可以租用船舶的所有舱位或部分舱位。承租人租用所有舱位(又称整船租用）应按整笔运费计算。承租人订立这种协议时，不管承租人装运多少货品,均按协议规定的运费数额支付。承租人租用部分舱位时，通常按货品数量计算运费。④航次租船协议有关装卸时间、滞期费、速遣费是该协议的特殊内容。承租人在协议规定的装卸时间内未能完毕货品装卸作业，应支付一定数额的滞期费。反之，承租人在协议规定的装卸时间内提前完毕了装卸作业,出租人应支付一定数额的速遣费。２.定期租船协议(1）定期租船协议概念。定期租船协议，也称期租船协议,是指出租人向承租人提供约定的船舶，在规定的期限内承租人按照约定的用途使用船舶,由承租人支付租金的协议。定期租船协议一方是船舶所有人（也就是船舶出租人),另一方是承租人。船舶出租人通过签订协议后将船舶的使用权及支配权转让给承租人。2.定期租船协议定期租船协议的基本法律特点有：①出租人负责为船舶配备船长和船员，负责船舶和内部管理事务，并承担有关费用,负责航行管理。②出租人按协议规定提供整船出租,而不是出租部分舱位。③承租人负责船舶的营运调度,并承担船舶营运费，涉及船舶的维修保养费用、船员的工资、船员的伙食、燃料费用。④租金按租用船舶时间长短计算。定期租船协议的期限可长可短,短则数月,长则数年。

二.国际航空货品运送法（一）国际航空运送的国际公约（《华沙公约》《海牙议定书》《瓜达拉哈拉公约》《蒙特利尔公约》)《华沙公约》全称《统一国际航空运送某些规则的公约》１９29年在华沙签订,19３3年２月１３日生效。我国１958年加入该公约。《海牙议定书》全称《修改19２９年统一国际航空运送某些规则的公约的议定书》订于1955年9月,1９６３年8月1日生效。我国于1975年加入该议定书。《瓜达拉哈拉公约》全称《统一非缔约承运人所办国际航空运送某些规则以补充华沙公约的公约》订于196１年，1964年５月1日生效。我国未加入该公约。《蒙特利尔公约》全称《统一国际航空运送的某些规则的公约》199９年5月国际民航组织在加拿大的蒙特利尔通过。２023年１1月4日生效。我国于2０2３年２月28日批准。航空运单是由承运人出具的证明承运人与托运人已订立了国际航空货品运送协议的运送单证。航空运单须由托运人或其代理和承运人或其代理签署后方能生效。航空运单与海运提单不同，它不是货品的物权凭证,由于航空运送速度快,没有必要通过转让单证来转移货品的所有权。在发生下列情况时,免去承运人应承担的责任：(1)承运人证明自己和其代理人已为避免损失采用了一切必要措施或不也许采用这种措施。(2)损失的发生是由于驾驶上、航空器的操作上或领航上的过失。（3)货品的灭失或损坏是由于货品的属性或自身质量缺陷导致的。(４）损失是由受害人的过失引起或助成。三．国际铁路货品运送法(－）国际铁路货品运送协议国际铁路货品运送协议是指铁路承运人将托运人的货品,从一国的某地运至另一国的某地，将货品交付给收货人，由托运人或收货人支付运费的协议。铁路承运人接受货品时，通常向托运人签发铁路货品运送单证（简称铁路运单），铁路运单一经签出即产生协议的法律效力。它是承运人与托运人或收货人之间的具有法律约束力的文献。国际铁路货品运单有以下几方面特点:①铁路运单是铁路运送承运人收到运送货品的凭证；②铁路运单不具有所有权凭证的法律效力,不能背书转让；③铁路运单是铁路在到站据以向收货人收取运费和交付货品的依据；④铁路运单是出入沿途各国海关所需的证件;⑤铁路运单的副本是买方支付货款的重要凭证。根据铁路运送法律规定,托运人在托运货品时，应填写运送单证，并交付运费，然后由始发站加盖戳记。假如托运人对铁路运单的填写不合常规、不对的、不完全等而导致的货品的一切损失由其承担。(二)铁路运送单证重要内容铁路运单的重要记载事项分为三类：１．必要记载事项。涉及：到站名称,收货人名称和地址，货品名称、货品重量,零担货品的件数、包装标志,托运人负责装车时的车号及私有车辆的自重，单证明细表，托运人名称与地址。２.根据需要填写的事项。涉及：货品交付方式，合用的运价规程,货品交付利息的金额数,托运人负责支付的费用,现款交付和运费的金额，托运人规定的运送线路和海关、其他行政机关规定办理手续的车站名称,托运人和收货人互相间关于办理海关手续的约定，托运人关于收货人不得变更协议的声明,押运情况。3．可附加记载事项。该事项仅供收货人参考,对铁路承运人没有约束力。但其是托运人用以提醒收货人有关货品的情况，如货品的来、去向及办理货品的保险手续等问题。(三）国际铁路货品运送的国际公约调整国际铁路货品运送关系的法律以国际条约为主。目前,国际铁路货品运送国际条约重要有两个:一是《国际货约》(CIM）,全称《国际铁路货品运送公约》,于1961年在瑞典首都伯尔尼签订，１975年１月１日生效。二是《国际货协》（ＣMIC），全称《国际铁路货品联合运送协定》１951年在华沙签订，１９７４年7月1日生效，我国于l953年加入《国际货协》，凡经由铁路运送的进出口货品均按《国际货协》的规定办理。依据《国际货协》规定当事人的责任托运人义务１.如实申报。托运人应对其在运但中所填写的事项的对的性负责。2.文献完整。托运人必须将货品在运送途中为履行海关和其他规章所需要的添附文献附在运单上。3.货品的交付和拒收。托运人在填写运单的同时，要提交所有货品和付清运费和有关费用。４.运送费用的支付和计算。运送费用涉及货品的运费、押运人的乘车费、杂费及与运送有关的其他费用。按照《国际货协》第13条和第15条的规定:①发送国铁路的运送费用，按发送国的国内运价计算,在始发站由托运人支付；②到达国铁路的运送费用，按到达国铁路的国内运价计算,在终点站由收货人支付;③如货品始发站和到达的终点站属于两个相邻国家且无需经由第三国过境运送,且两国间订有直通运价规程时，则按运送协议订立日有效的直通运价规程计算；④如货品需经第三国过境运送时,过境铁路的运送费用，应按运送协议订立日有效的《国际货协统一运价规程》的规定计算,可由始发站向托运人核收，也可由到达站向收货人核收。但如按《国际货协统一运价规程》的规定，各过境铁路运送费必须由托运人支付时,则不得将该项费用转由收货人支付。托运人义务５.变更协议。按照《国际货协》的规定,托运人和收货人在填写变更申请书后,有权在该协定允许的范围内对运送协议作必要的变更。托运人可以:①可以在始发站将货品领回；②变更到站；③变更收货人;④将货品运还始发站。而收货人可以:①可以在到达国范围内变更货品的到达站;②变更收货人。货品到达终点时，托运人有权凭运单领取货品。当运单项下货品的毁损导致所有或部分货品不能按原用途使用时，有权拒收货品，并按规定向承运人提出索赔。但即使运单中所载货品短少、毁损,也应按运单向承运人支付所有运费。承运人权利义务1．承运人的责任期间。根据《国际货协》的规定，从签发运单时起至终点交付货品时止为承运人的责任期间。在这个期间内，承运人对货品因逾期以及所有或部分灭失、毁损导致的损失负补偿责任。2.承运人的基本权利。①留置权。承运人的基本权利是按协议规定收取运费，当收货人非法提取拒绝货品时,应按规定向他收取罚款。②执行或拒绝变更协议。根据《国际货协》的规定，在下列情况下,铁路承运人有权拒绝托运人(或收货人）变更运送协议或延缓执行这种变更:第一,执行变更的铁路车站在收到变更申请发送站或到达站的告知后无法执行;第二,与参与运送的铁路所属国家现行的法令和规章相抵触；第三,违反铁路营运管理；第四,在变更到站的情况下,货品价值不能抵偿运到新指定到达站的一切费用。3.承运人的基本义务。涉及:①核查运单和货品。铁路有权检查托运人在运单中所记载事项是否对的，并在海关和其他规章有规定的情况下，或为保证途中行车安全和货品完整，在途中检查货品的内容。②连带责任。按《国际货协》第21条的规定,按运单承运货品的铁路，应负责完毕货品的全程运送，直到在到达站交付货品时止。每一继续运送货品的铁路，自接受附有运单的货品时起,即作为参与这项运送协议并因此而承担义务的当事人。承运人应当按货品运送协议的规定,将货品安全地运至目的地。该国际条约还规定，按运单承运货品的铁路部门,应对货品负连带责任；执行托运人或收货人按规定提出的变更协议规定；妥善保管托运人在运单内所记载并添附各项文献;在责任期限内,对货品逾期到达以及货品的损坏负补偿责任。承运人权利义务4.承运人的免责规定.《国际货协》第２2条规定下列情况发生时,免去承运人责任:①铁路不能防止和不能消除的情况；②因货品的特殊自然性质引起的自燃、损坏、生锈、内部腐坏及类似结果；③由于托运人或收货人过失或规定而不能归咎于铁路者;④因托运人或收货人装、卸车因素导致；⑤经发送铁路规章许可,使用微车类货箱运送货品;⑥由于托运人或收货人的货品押运人未采用保证货品完整的必要措施；⑦由于承运时无法发现的容器或包装缺陷;⑧托运人用不对的、不确切或不完全的名称托运违禁品;⑨托运人在托运时需按特定条件承运货品时,未按本协定规定办理；⑩货品在规定标准内的途耗。根据情况推定，当货损发生可归责于上述第１项和第3项因素时,由铁路负责。若发生了除第１项、第3项以外因素时,则只要收货人或托运人不能证明是由于其他因素引起时,即应认为是由于这些因素导致的。５．承运人的补偿限额。《国际货协》与《国际货约》在补偿方面采用了不同的做法。《国际货协》基本采用足额补偿的方法，货品损失方可以得到100%的补偿。《国际货约》规定铁路运送方可以享受责任限制的权利。《国际货协》第22条规定，铁路对货品补偿损失的金额在任何情况下,都不得超过货品的所有灭失时的款项。对于未声明价格的家庭用品，如发生所有或部分灭失时,铁路补偿的最高额为每公斤2.７０卢布。《国际货约》规定,对于货品的灭失补偿,应以灭失货品的价格为限,但毛重每公斤不得超过50金法郎（每个金法郎含纯度为9０0‰的黄金)。当逾期交货时，铁路应以所收运费为基础，按逾期长短,向收货人支付规定的逾罚金。逾期不超过总运到期限的1／10时,支付相称于运费的6％的罚款;逾期超过总运到期限的4／10时，应支付相称于运费３0％的罚款等。国际铁路运送的运送费及其支付运送费涉及：货品运费、押运人的乘车费、杂费以及与运送有关的费用。《国际货协》第1３、15条规定:发送国铁路的运送费,按发送国国内运价计算，在始发站由发货人支付。到达国铁路的运送费，按到达国国内运价计算,在终点站由收货人支付。如货品始发站和终点站属于两个相邻国家，且无需经第三国过境运送,如两国订有直通运价规程,则按直通运价规程计算;如需经第三国过境运送,过境铁路运送费,应按《国际货协统一运价规程》的规定计算，由始发站向发货人核收，也可由到达站向收货人核收。四．国际货品多式联运法律制度（一)国际货品多式联运的特点国际货品多式联运是指按照多式联运协议，以至少两种或两种以上不同的运送方式，由多式联运经营人将货品从一国境内接管货品的地点运至另一国境内指定交付货品的地点的运送方式。国际货品多式联运协议是承运人与托运人之间就货品多式联运而订立的协议。多式联运协议具有以下四个方面特点:１．多式联运将海上运送、铁路运送、公路运送、航空运送和管道运送等传统的单一运送方式有机的集合起来,实现了“门到门运送“方式，这种运送以集装箱运送为主。２.多式联运协议的承运人称为多式联运经营人，该经营人负责全程运送。３.多式联运只需一次货品托运，该多式联运协议规范全程运送；签发一张单据,该货运单合用不同的运送方式；只要一次付费,实行全程单一的运费率；进行一次保险,涉及各种运送方式的保险。４.多式联运经营人是整个运送的总承运人和协议履行者,它可以参与或实际运送。但多式联运经营人要与托运人和各区段承运人订立协议，组成全程运送，并收取运费。(二）国际货品多式联运的国际规则1、《联合国国际货品多式联运公约》1980．5在联合国贸易与发展会议在日内瓦制订并通过。重要内容由总则、多式联运单证、多式联运经营的补偿责任、托运人的补偿责任、索赔和诉讼、补充规定、海关事项、最后条款等八个组成部分,共4０条规定。2、《多式联运单证规则》全称为《19９1年联合国贸易和发展会议/国际商会多式联运单证规则》（ＵNＣTAＤ／ICＣRｕleｓforＭultimodａｌTransportＤｏｃumentｓ，１９9１)，是1９9１年由联合国贸易和发展会议与国际商会在《联合运送单证统一规则》的基础上,参考《联合国国际货品多式联运公约》共同制定的,共13条。重要内容有：增长多式联运经营人的义务。规定多式联运单证是多式联运经营人接管货品的初步证据，多式联运经营人不得以相反的证据对抗善意的单据持有人。多式联运经营人责任期间自接管货品时起到交付货品时止。多式联运经营人为其受雇人、代理人和其别人的作为或不作为承担一切责任。多式联运经营人的补偿责任基础是完全责任制，并且对延迟交付应当承担责任。多式联运经营人的责任限制为每件或每单位6６6．67特别提款权,或者毛重每公斤2特别提款权。假如货品的损坏或灭失的因素是多式联运经营人的作为或不作为导致的,则不得享受责任限制。假如货品的损坏或者灭失是由托运人的因素导致的,则多式联运经营人应先向单据的善意持有人负责,而后向托运人追偿。货品损坏明显,则收货人立即向多式联运经营人索赔，如不明显，则在6日内索赔。诉讼时效为9个月。规则对无论是侵权还是违约均有效。等。第三节国际货品运送保险法一．国际货品运送保险概述（一)国际货品运送保险的性质国际货品运送保险是指进出口商对进出口货品按照一定的险别向保险公司投保,交纳保险费，当货品在国际运送途中碰到风险时，由保险公司对进出口商遭受保险事故导致货品的损失和产生的责任负责补偿。属于财产保险。（二)国际货品运送保险的类型国际海上货品运送保险国际航空货品运送保险国际铁路货品运送保险国际公路货品运送保险二．国际海上货品运送保险法(一）国际海上货品运送保险协议的内容1.国际海上货品保险协议的当事人2.国际海上货品保险协议的保险标的3.保险价值4.保险金额5．保险责任和除外责任6．保险期间7．保险费和保险费率(二）国际海上货品运送保险的承保范围自然灾害１.国际海上货品运送风险意外事故外来风险２.国际海上货品运送承保的损失所有损失(实际全损和推定全损)部分损失（共同海损和单独海损（三)国际海上货品运送保险的险别平安险1.基本险水渍险一切险3.除外责任一般附加险2.附加险特别附加险第四节国际贸易支付国际贸易支付是指当事人因从事跨国贸易活动而通过银行办理货币跨境收付。一．国际贸易支付工具(一）概述国际贸易支付工具是指买卖双方之间用什么手段进行货款的收付。重要涉及货币和票据。(二)货币(三）票据涉及:汇票、本票、支票汇票是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期或者在将来可以拟定的日期，向收款人或持票人无条件支付拟定金额的票据。汇票的当事人,有出票人、付款人和收款人。其中,出票人可以同时是收款人。异地间使用。支票是出票人签发的，委托办理存款业务的银行或其他金融机构，在见票时无条件支付拟定的金额给收款人或者持票人的票据。本地使用。本票是出票人签发的，承诺自己在见票时或在指定的日期或在可以拟定的将来日期,无条件向收款人或持票人支付拟定金额的票据。本票只有出票人与收款人两方当事人。出票人是签发本票并将其交付别人之人，他完毕出票行为后即成为本票的付款人,承担见票付款或定期付款的义务。收款人是自出票人取得本票,有权向出票人提醒并规定出票人付款之人。重点掌握票据行为

１.出票

指出票人开立汇票的行为，涉及两个行为：

（1)由出票人HＹPERLINK""\o＂ｊｅep%ｕ4E2D%u56FD＠ｕtoｐs.ｃc"制作汇票并在其上署名。(2）将汇票交给受款人。合法完毕的出票行为具有下列效力:（1)对于出票人来说,出票使其成为票据的第二债务人，假如票据被拒绝承兑或被拒付，则出票人应对受款人及合法持票人承担支付汇票金额的义务。(2）对受票人来说，出票使其可以享受汇票的权利,可以依法规定支付汇票金额或将汇票撰让。

2.背书

持票人

在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的法律行为。

ﻫ

背书的效力有两点(１）权利转让。即背书人转让其在票据上的权利给被背书人。（2)权利担保。即背书人保证被背书票据被付款人承兑或付款。（3)资格证明。即连续背书票据的持票人为合法持票人，可依法取得票据上的权利。

3.提醒持票人向付款人出示汇票，请求其承兑或付款的行为。

一般来说，即期汇票只须作付款提醒,远期汇票须先向付款人作承兑提醒，然后于汇票到期时作付款提醒。这两种提醒都须在法律HYＰＥRLＩNＫ＂＂规定的期限内进行。假如持票人不在法律规定的期限内提醒，则汇票的出票人和背书人即可解除责任,即持票人丧失了对其前手的追索权，但仍可向付款人或承兑人规定付款。

４.承兑

承兑的方式是由付款人在汇票正面横写“承兑”字样，签上自己的名字并注明承兑的日期。付款人承兑汇票后即成为汇票的主债务人,而出票人和背书人只是从债务人。

5.付款6.拒付与追索

ﻫ

在付款人拒绝承兑或拒绝付款后，涉及付款人破产、付款人避而不见、死亡等情况,持票人有权向汇票的出票人及所有的前手背书人行使追索权。持票人为了行使追索权须在法定期间内作成拒绝证书，拒绝证书是由付款地的公证人或法院或银行工会等作成的。我国《票据法》规定的行使追索权的期限是6个月。

二.国际贸易支付方式支付方式重要分为两大类三种。一类是收付双方不由银行提供信用,但通过银行办理的方式；如买方直接付款和银行托收。另一类是由银行提供信用,收付双方从银行得到信用保证和资金融通的便利，如信用证，其中以信用证方式最为常用。虽然几种方式基本上都要通过银行,但银行在各种方式中所起的作用不一。（一）汇付（Remｉttａnｃe)1、概念也称买方直接付款，指买方通过银行积极将款项支付给卖方。这种方式虽然直接、省钱,但只有在卖方充足信任买方,尤指在相信买方的偿付能力时才会采用这种办法。当事人:付款人、收款人、汇出行、汇入行

汇付的方式:信汇、电汇、票汇2、汇付的特性与作用由于汇付方式依赖付款人的商业信用,因此出口方的风险很大;另一方面,若出口方订立协议时规定进口方先汇付一笔预付款，万一出口方届时不交货，进口方将承受损失。在国际贸易业务中，汇付通常仅用于样品费、杂费、预付款等小额费用的结算，或以信用证方式结算方式障碍时作为替代性的支付方式。(二）托收(Colｌｅction)1、概念出口方在发货后开给进口方或付款人汇票，委托出口地银行(委托行）通过它在进口地银行(代收行)代其向进口方收取货款的方式。当事人：委托人(出口方）、托收银行、代收银行、受票人2、托收的种类（1)光票托收：指出口方只开出汇票委托银行向进口方收款，而不附任何单据。(２)跟单托收:指出口方将汇票连同提单、保险单、发票等装运单据一起交给银行。3、托收的法律关系（1)托收当事人及其权利和义务托收主体，即托收当事人。通常会涉及到四个重要当事人:债权人、债务人、债权人所在地的银行和债务人所在地的银行,即托收业务中的委托人、付款人、托收行和代收行。委托人，是开出汇票，委托银行向债务人收取货款的人，在买卖关系中是出口方（卖方）。委托人通常在托收方式中是债权人，也是汇票的出票人。托收行，是接受委托人的委托,办理托收业务的出口地银行,也被称为寄单行。代收行,是接受托收银行的委托,向付款人收取货款的债务人所在地银行。代收行通常是付款人所在地银行,一般是托收行的分行或代理行。付款人或受票人，是代收银行在汇票上注明并向其提醒单据并要其付款的人，通常是国际货品买卖关系中的进口方（买方）3、托收的法律关系（２）托收内容(即当事人享有的权利与承担的义务）委托人与托收行之间是委托代理关系。委托人申请托收一方面要填写托收委托书，明确托收委托的内容和双方的责任范围，委托人的委托经托收行接受后，构成委托代理协议关系。双方的权利和义务关系应合用代理法的一般原则。托收行应当严格按照委托人的托收委托指示进行托收业务,并有权收取托收费用。托收行与代收行之间的委托代理关系。托收行一般再委托一家在付款人所在地银行即代收行代向付款人收款。托收行委托代收行收款时的托收委托书的内容应与托收申请书的内容一致。代收行接受委托后即与托收行建立委托代理协议关系。代收行应按托收行的指示及时向汇票上的付款人作付款提醒或承兑提醒以收取款项，如遭拒付则应及时告知托收行，并要保管好单据。假如代收行违反托收指示，在付款人未付款的情况下擅自将单据交给付款人或未承兑的情况下交付单据,也违反了合理的谨慎义务,应对托收行承担违约责任。假如汇票遭拒付，托收行在收到此项告知后，必须在合理时间内向代收行做出进一步解决有关单据的指示;假如在送出告知后90天内仍未接到该项指示时，代收行可将单据退回托收行。委托人与代收行之间不存在直接的协议关系。根据代理法的原则,双方不存在权利义务关系。因此，假如代收行违反委托事项，致使委托人受损,委托人并不能直接向代收行主张权利。委托人只能通过托收行向代收行追究责任。代收行与付款人之间不存在任何法律上的权利义务关系。代收行只以托收行的代理人身份向付款人提醒汇票,收取货款。这种关系是代理人与第三人之间的关系。假如付款人拒绝承兑和付款，代收行只能将此情况告知托收行,最后还应由委托人依据协议的规定向付款人追偿。４、调整托收关系的国际惯例《托收统一规则》URC国际商会1995年《托收统一规则》，也称《托收统一惯例》是目前各国银行办理银行托收普遍使用的国际惯例。（Ｐ100-101）（1）UＲＣ５２2的合用范围

(2)URC5２2规定的单据

（３)URC5２2规定的托收关系人

(4）URC５22规定的托收指示事项ﻫ(5）ＵRC522规定的即期付款和承兑提醒ﻫ(6）URＣ522对银行义务和责任的规定二．国际贸易支付方式（三)信用证（LetterofＣrｅdiｔ,L/C)１．概念：是开证银行应开证申请人的申请签发的、在满足信用证规定的条件下,凭规定单据向第三人(受益人)付款的一项书面凭证。2．内容：(1)标明信用证的类型和编号(6）汇票条款

（2）信用证当事人名称(7)单据条款ﻫ(3)信用证日期和地点(８)装运条款

(４)信用证金额(９）特殊条款

(５）货品描述3、信用证交易的一般流程（1）国际货品买卖协议必须明确规定采用信用证支付方式。（2)进口方向进口地银行提出开证申请，并交纳开证押金或提供其他保证。（３)开证银行开出信用证，并通过其在出口地的代理银行,或告知银行把信用证告知受益人。(4）受益人发货取得单据后，按信用证规定向出口地银行议付其货款。（5）出口地银行（议付银行)在信用证背面注明金额,并从受益人处取得单据交开证行索偿。（6)开证银行审查单据无误后，即偿还议付银行的款项。(7)开证银行告知进口方付款赎单。

4、信用证的种类(1)光票信用证（不附带单据的汇票付款的~）和跟单信用证（凭跟单汇票或仅凭单据付款的~)（2)可撤消信用证(开证行对所开信用证不必征得受益人批准有权随时撤消的~）和不可撤消信用证(指信用证一经开出，在有效期内,非经信用证各有关当事人的批准,开证行不能片面修改或撤消的信用证。国际贸易中使用最多。)(３)保兑信用证和不可保兑信用证(是指经开证行以外的另一家银行加具保兑的信用证。保兑信用证重要是受益人（出口商）对开证银行的资信不了解,对开证银行的国家政局、外汇管制过于紧张,怕收不回货款而规定加具保兑的规定，从而使货款的回收得到了双重保障)(４)即期信用证（是开证行或付款行收到符合信用证条款的汇票和单据后,立即履行付款义务的～）、远期信用证(是开证行或付款行收到符合信用证的单据时,不立即付款，而是等到汇票到期履行付款义务的信用证)和迟期付款信用证。(5)可转让信用证(可转让信用证是指开证行授权告知行在受益人的规定下,可将信用证的所有或一部分转让给第三者，即第二受益人的信用证。可转让信用证只能转让一次，信用证转让后，即由第二受益人办理交货，但原证的受益人,即第一受益人,仍须负责买卖协议上卖方的责任。假如信用证上允许可以分装，信用证可分别转让给几个第二受益人,这种转让可当作一次转让。)、不可转让信用证（不可转让信用证是指受益人不能将信用证的权利转让给别人的信用证）和可分割信用证。(6)循环信用证(7)对开信用证（8)对背信用证(9）备用信用证5、信用证的当事人及其法律关系（1)信用证的当事人开证申请人、开证银行、受益人、告知银行、议付银行、付款银行、、偿付银行等。(2)信用证各方当事人间的法律关系开证申请人与开证行间的法律关系ﻫ开证行与受益人之间的法律关系

告知行与开证行、受益人、开证申请人间的法律关系

开证行与付款行、承兑行、议付行的法律关系

受益人与议付行、承兑行、议付行的法律关系开证申请人与开证行之间的关系,是以开证申请书及其他文献所拟定的协议关系。开证行承担的重要义务是:①根据开证申请书开立信用证；②承担付款、承兑、议付或保证付款、承兑或议付的责任;③合理小心地审核一切单据，拟定单据在表面上符合信用证。开证申请人的重要义务是：①交纳开证押金或提供其他保证,缴纳开证费用;②银行为有效地执行开证申请人的指示而运用另一银行或其他银行的服务,这是代该申请人办理的，其风险当由申请人承担；开证申请人应受外国法律和惯例加诸于银行的一切义务和责任的约束,并承担补偿之责;③付款赎单，涉及偿付银行所付的款项及其利息。开证行与受益人之间的关系开证行与受益人（卖方）之间是以信用证建立起来的一种关系，这种关系因信用证是否可以撤消存在两种情形:一是假如开证行开出的是可撤消信用证，由于可撤消信用证在议付行议付单据之前可以随时被开证行撤消，而事先无需告知受益人，因此开证行和受益人之间并不存在对双方都有约束力的协议关系。二是假如开证行开出的是不可撤消信用证，当该信用证送达受益人时,开证行与受益人之间的关系就属于一种对双方都有约束力的协议关系。这种协议关系约束开证行应在对单据作出合理审查之后，按照信用证的规定，承担向受益人付款的义务,而不受买卖双方买卖协议或者开证行和买方依开证申请书成立的协议以及其它协议的影响。告知行与开证行是以委托代理协议的形式建立起来的委托代理关系。告知行告知受益人的行为是代理开证行所为,告知行与受益人之间不存在协议关系。告知行的代理人性质，使得其与开证申请人之间也无直接的协议关系。假如开证行指定或者授权其它银行付款、承兑或者议付并为其它银行所接受,那么开证行同付款行、承兑行、议付行之间就也成立了一种委托代理的协议关系。ﻫ案例一：20２３.10法国某公司（卖方）与中国某公司(买方)在上海订了买卖200台计算机的协议,每台CIF上海１0０0美元，20２3.12月马赛港交货。２０23．11.１５,中国银行上海分行（开证行）根据买方指示,向卖方开出了金额为20万美元的信用证,并委托马赛的一家法国银行告知并议付该信用证。２023.12.2０日，卖方将200台计算机装船并在获得信用证规定的提单、保险单、发票等单据后,即到该法国议付行议付。经审查，单证相符,银行即将20万美元支付给卖方。与此同时，载货船离开马赛港10天后，由在航行途中遇上特大暴雨和暗礁,货船及货品所有沉入大海。此时开证行已收到了议付行寄来的全套单据，买方也已得知所购货品所有灭失的消息。中国银行上海分行拒绝偿付议付行已议付的20万美元的货款,理由是其客户不能得到所期待的货品。请问:(1）这批货品的风险自何时起由卖方转移给买方?（2)开证行能否以这批货品所有灭失而免去所承担的付款义务?（3)买方的损失如何得到补偿?案例一答案要点:(1）该批货品的风险自货品在装运港马赛港装入船舱时起转移给买方承担。由于该协议是CIF