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文档简介

湖北省期货从业资格:基差与套期保值效果试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X同时产生损失Y则下列说法正确的是()。企业承担损失Y期货公司承担费用B期货公司承担费用和损失企业承担费用X期货公司承担损失D企业承担费用和损失2、下列可以从事期货交易的是()。A国家机关和事业单位B某集团下属公司期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A张某专科毕业,从事期货业务余年B王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达年之久D李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格4、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。A处年以下有期徒刑或者拘役B处年以下有期徒刑或者拘役,并处万元以上万元以下罚金处年以上年以下有期徒刑,并处万元以上万元以下罚金D处年以下有期徒刑或者拘役,并处万元以上万元以下罚金5、以下关于期货的结算说法,错误的是__。A期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、()对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会中国证券业协会D国务院期货监督管理机构7、某出口商担心日元贬值而采取套期保值,可以_。_A买日元期货买权B卖欧洲日元期货卖日元期货D卖日元期货卖权,卖日元期货买权8、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。.服务周到B技能熟练诚实信用.小4谨慎9、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。A月日B月日月日D月日10、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。_A双向指令B止损指令套利指令D市价指令11、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.亿5元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。A中国证监会B期货业协会中国证监会派出机构D期货交易所13、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职14、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。A期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员15、期货交易所应当向()报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员16、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系17、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现的是_。_A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.亿5元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,200年7曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A予以批准B不予批准给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准,但应当限制其结算业务范围19、我国期货交易所会员必须是()。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人20、某投资者在5月份以4.美5元/盎司的权利金买入一张执行价格为40美0元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为45美0元/盎司,则该投资者损失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司、1期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式破产D变更以上的股权22、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会中国人民银行D中国期货业协会23、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。A董事会B股东大会监事会D风险管理部门24、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势_。_A相反B一般相同不一定D完全相同25、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构中国证监会期货部D期货交易所二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、交易所对会员结算完成后,将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据,包括__,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表会员当日持仓表D会员资金结算表2、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。.代理客户从事期货交易B收取客户手续费为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益3、期货交易所的职责包括()。A提供交易的场所B设计期货合约监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况替代人选名单D发现重大风险事件的情况5、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。A周报表B月报表季度报表D年报表6、下列关于商品供给的说法,正确的是__。A供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场提供较多的产品数量,即:价格越高,供给量越大;价格越低,供给量越小,这就是“供给法则”.在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品的供给量增加。相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少D一般而言,生产技术水平的提高可以降低生产成本,增加生产者的利润,生产者会进一步提高产量7、在下列国家中,__有玉米期货交易。A日本B阿根廷法国D南非8、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行每个周期都是由上升或下降的个过程和下降或上升的个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和下降的规律9、保证金可以以()方式支付。A现金B标准仓单可流通国债D支票10、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格11、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。.代理客户从事期货交易B进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金12、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。A诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证D当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则13、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员15、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会.使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格16、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A设立目的和职责.名称、住所和营业场所注册资本及其构成D对会员的纪律处分17、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A与会员资格相应的会员资格费.与会员资格相应的会员交易席位.应当依法裁定不得转让该会员资格.不得停止该会员交易席位的使用8、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。.执业纪律.专业胜任能力.职业品德.职业创新能力9、转移外汇风险的手段主要有__。.分散筹资.外汇期货交易.远期外汇交易.外汇期权交易0、当履行期货期权合约后,_。_.看涨期权的买方持有多头期货头寸.看涨期权的卖方持有空头期货头寸.看跌期权的买方持有空头期货头寸.看跌期权的卖方持有多头期货头寸1、期货交易所会员享有的权利包括()。.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权.联名提议召开会员大会.按照规定转让会员资格2、

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