第3章 人力资源规划

第3章人力资源规划1导入案例：蒙牛的战略转型2010年，蒙牛宣布将于第二年投资18亿元在河北衡水建立生产基地项目衡水基地采取“前厂后牧”模式，可以使原奶通过全封闭管道直接输送至工厂，比传统模式更省时间，充分保证蒙牛产品的新鲜度问题：蒙牛衡水基地共需要多少员工？每个岗位分别多少人？2一、人力资源规划概述1.含义是指在企业发展战略的指导下对人力资源的供需进行预测，并进行人员的供需平衡，为企业的发展提供合质合量的人力资源保证，其最终目标是为了达成企业的战略目标和长期利益说明人力资源规划是一种预测；人力资源规划的主要工作是预测供需关系，制定必要的人力资源政策和措施；人力资源规划必须和企业的战略相适应3一、人力资源规划概述2.内容人力资源总体规划人力资源业务规划4一、人力资源规划概述2.内容（1）人力资源总体规划比较人力资源的供给和需求情况，供给和需求的比较结果，即净需求5案例某企业岗位A现有员工100名。由于企业发展，预计明年该岗位需要员工120名，根据以往的经验该岗位员工的辞职率为5％，另外还有3名员工即将退休，2名员工即将提拔到新的岗位。请提供岗位A的人力资源规划岗位A岗位B岗位C6一、人力资源规划概述2.内容（2）人力资源业务规划总体规划的分解和具体，是总体规划实现的重要包括人员补充计划、人员接替和提升计划和退休解聘计划等内容每项业务规划应该包括目标、政策和预算等内容7一、人力资源规划概述2.内容（2）人力资源业务规划A、人员补充计划目标：类型、数量、层次；对人员素质结构的改善政策：人员的资格标准、人员的来源范围预算：招聘、选拔费用8案例：某公司的人力资源规划某公司的管理层年龄偏高，管理手段、方法过于陈旧、僵化，经营理念过于保守，不适应迅速变化的环境对企业的要求目标：今后两年将公司管理干部的平均年龄降低到45岁以内政策：重视对年轻人才的培养和使用，选聘和提拔年轻人进入管理层方案在招聘工作中向有管理经验的年轻人倾斜；加大年轻后备干部的培训和晋升力度通过退休、聘为顾问等途径有计划地将大部分年龄高于55岁的干部退出现任管理岗位。9一、人力资源规划概述2.内容（2）人力资源业务规划B、人员接替和提升计划目标：后备人员数量保持政策：选拔标准、提升比例、未提升人员的安置预算：职位变动引起的工资变动10案例：某家电集团的人才梯队建设某集团电磁炉公司自02年成立，其产品市场占有率和销售额连续多年排名全国首位08年底，公司制定未来5年发展的“SLIM522战略”，目标是2013年再造一个电磁炉公司战略的实现离不开人力资源的支持。而公司08年向新事业输出大量人才后，人才断层已开始显现。选拔和培养后备人才成为当务之急。基于此，公司建立了人才梯队建设体系。11案例：某家电集团的人才梯队建设

12案例：某家电集团的人才梯队建设第一梯队：卓越中层班

培养对象：管理和技术中层干部40人培养目标：挖掘和培养10名以上高级经理后备人才课程设计

13一、人力资源规划概述2.内容（2）人力资源业务规划C、退休解聘计划目标：解聘数量政策：解聘的标准和程序预算：安置费用14退二线与退养退二线：离开领导到位正厅级巡视员副厅级副巡视员正处级 调研员副处级副调研员退养距法定退休年龄不足5年，办理内退由企业发给生活费，并按规定交纳社会保险费15一、人力资源规划概述2.内容人力资源总体规划人力资源业务规划说明：本课程重点对总体规划进行讲述16一、人力资源规划概述3.人力资源规划与人力资源管理其他职能的关系一、供给预测供给大于需求供给等于需求*供给小于需求需求预测员工招聘员工配置培训开发解聘辞退员工配置薪酬管理绩效管理企业发展战略与经营规划17一、人力资源规划概述通过人力资源规划，我们必须回答或解决以下问题：企业在特定时期需要多少人员，这些人员的构成和要求是什么企业在相应时期内能够提供多少与需求相对应的人力资源的供给在这段时期内，企业人力资源供给和需求比较的结果是什么，企业应当通过什么方式来达到人力资源供需的平衡。18二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（1）含义对企业在未来某一特定时期内所需要的人力资源的数量、质量以及结构进行估计这里所指的需求是指完全需求，是在不考虑企业现有的人力资源状况和变动情况下的需求19二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法定性分析预测法主观判断法专家预测法德尔菲法名义小组法定量分析预测法工作负荷法趋势分析法回归分析法运用数学统计学的方法分析，需要有过去的数据由于缺乏相关的决策信息，只能根据主观判断20二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法：主观判断法由管理人员凭借自己以往工作的经验和直觉，对未来所需要的人力资源作出估计缺点准确性较低，管理人力具有丰富的经验才会较准确往往会出现“帕金森定律”——各部门负责人在预测本部门的人力资源需求时一般都会扩大21补充内容：帕金森定律英国历史学家、政治学家帕金森（1958）提出帕金森研究发现，人们做事耗费的时间差别巨大：一个忙人20分钟可以寄出一叠明信片，但一个无所事事的老太太可以足足花一整天——找明信片一个钟头，寻眼镜一个钟头，查地址半个钟头，写问候的话一个钟头零一刻钟……工作会自动地膨胀，占满一个人所有可用的时间，如果时间充裕，他就会放慢工作节奏或是增添其他项目以便用掉所有的时间。因此，行政机构会像金字塔一样不断增多，行政人员会不断膨胀，每个人都很忙，但组织效率越来越低下。22二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法：主观判断法适用性短期的预测适用于那些规模较小的企业经营环境稳定、人员流动不大的企业23二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法：专家预测法德尔菲法：收集意见、反馈；再收集意见，再反馈……名义小组法：陈述意见、投票24二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法：定量分析方法案例：美军军装号码的预测25二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法工作负荷法：根据产量与个人的工作负荷来计算人员需求工作负荷：等同于劳动定额，可以计算出来产量：是未来的产量，可以预测或计划的26例某学校1名老师能够承担40个学生的工作量，若某校明年计划在校生达到4000人，则许多老师多少人？若教师与教辅人员的比例为10:1，则需要教辅人员多少人？27劳动定额的确定含义：生产一定产量的产品所规定消耗的时间，或在一定时间内所规定生产的合格产品的数量。劳动定额的时间构成：布置工作地时间、作业时间、准备与结束时间、休息与生理需要时间。其中布置工作地时间准备与结束时间、休息与生理需要时间构成宽放时间。宽放率＝宽放时间/作业时间大量大批生产条件下，可忽略准备和结束时间；成批/单件生产条件下，不可忽略准备和结束时间。28劳动定额的确定例：在某车床上车削轴，单件工序时间为30分钟，通过调查，确定布置工作地时间和生理需要时间占单件工序时间的10%，准备与结束时间为30分钟，加工批量为100件，试分别求出大量大批生产、成批生产单件生产、三种不同条件下单件工时定额大量大批生产：单件工时定额=30×（1+10%）=33分钟成批生产：单件工时定额=30×（1+10%）+30/100=33.3分钟单件生产：单件工时定额=30×（1+10%）+30=63分钟29劳动定额的确定——通过测时法确定例：某车床加工某种零件共分5步，经测量各步的标准工作时间分别为13.2，3.0，27.0，12.0，12.8秒。初步估计个人生理需要时间占正常时间的4％，疲劳时间占正常时间的5％，不可避免得耽搁时间占正常时间的3％。试求标准作业时间：（13.2＋3.0＋27.0＋12.0＋12.8）×（1＋4％＋5％＋3％）＝76.1630例：某工厂新设一车间，其中有四类工作。根据资料得知这四类工作分别所需的标准任务时间为：0.5，2.0，1.5，1.0小时/件。现拟预测未来三年操作所需的最低人力数。第一年第二年第三年工作1120001200016000工作296000100000120000工作3280003200036000工作48000600010000某车间的工作量估计单位：件

工作时间31问题：不规则的产量如何确定工人数量某企业预测明年前四个月的产量分别为40万件，15万件，25万件，60万件。若平均一名工人一个月能生产500件产品，分析明年前四个月各需要多少工人？各需800人，300人，500人，1200人怎么办？32二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法趋势分析法：根据过去的资料预测未来的人员需求某公司过去五年的员工数量分别为300人，320人，340人，360人，380人，则明年的员工数量应为多少？33例题：某企业过去12年的人力资源数量如表所示，预测未来三年的人力资源需求量为多少？年度123456789101112人数51048049054057060064072077082084093034例题的解答设人数是Y，年份为X，建立回归方程：Y=a+bXa=390.7b=41.335二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法回归分析：利用回归原理对人力资源需求进行预测。某医院计划明年将病床数增加为1000个，则需要护士多少人？病床数200300400500600700800护士数180270345460550620710病床数和护士数的数据36例题的解答设人数是Y，年份为X，建立回归方程：Y=a+bXa=2.321b=0.891Y=2.321+0.891*1000=893.321，需要894人37二、人力资源需求、供给的预测和平衡1.人力资源需求的预测（2）预测方法：回归分析说明：避免伪回归脚大的人写字好；小孩的升高与树的高度某企业计划明年实现销售收入5亿元，其前三年的销售收入与销售员数量分别为201120122013销售额3000万3500万4000万销售员数67人8人382.人力资源供给预测外部供给内部供给二、人力资源需求、供给的预测和平衡392.人力资源供给预测（1）外部供给预测对影响供给的因素进行判断，从而对外部供给的有效性和变化趋势作出预测影响外部供给的因素主要有外部劳动力市场的状况人们的就业意识企业的吸引力二、人力资源需求、供给的预测和平衡402.人力资源供给预测（2）内部供给预测分析现有人力资源的存量以及未来的变动情况内部供给的分析主要有以下几种：现有人力资源的分析：年龄结构；员工身体状况进行分析人员流动的分析：企业流出和人员在企业内部的流动两种人员质量的分析：生产率的变化。生产效率提高，内部的人力资源供给相应就会增加；反之生产效率降低，内部的人力资源供给则会减少。二、人力资源需求、供给的预测和平衡412.人力资源供给预测外部供给内部供给说明：相对于内部供给来说，企业对外部人力资源供给的可控性比较差，因此人力资源供给的预测主要侧重于内部的供给二、人力资源需求、供给的预测和平衡422.人力资源供给预测（3）预测方法技能清单人员替换人力资源“水池”模型马尔科夫模型二、人力资源需求、供给的预测和平衡432.人力资源供给预测（3）预测方法技能清单技能清单是一个用来反映员工工作能力特征的列表二、人力资源需求、供给的预测和平衡44技能清单举例姓名：职位部门：出生年月：婚姻状况：到职日期：教育背景类别学校毕业日期主修科目大学硕士博士技能技能种类所获证书训练背景训练主题训练机构训练时间个人意向你是否愿意承担其他类型的工作？是否你是否愿意调换到其他部门工作?是否你是否愿意接受工作轮换以丰富工作经验？是否如有可能，你愿承担哪种工作？你认为目前最需要的培训是什么？改善目前的技能和绩效：晋升所需要的经验和能力：你认为自己现在可以接受哪种工作指派？452.人力资源供给预测（3）预测方法技能清单技能清单主要服务于晋升人选的确定、职位调动的决策、对特殊项目的工作分配等方面二、人力资源需求、供给的预测和平衡462.人力资源供给预测（3）预测方法人员替换：对企业现有的人员状况做出评价，然后对他们晋升或者调动的可能性做出判断，以此来预测企业潜在的内部供给二、人力资源需求、供给的预测和平衡47人员替换法示例甲（X）Y/1Z/0.3乙（A）X/0.5B/0丙（B）X/5A/3丁（M）A/2N/0戊（N）字母：职位；天干：人；上面的方框，可以晋升的职位，下面的方框，可以调动的职位；数字：所需时间；己（C）A/2Y/3奎（Z）Y/5X/2壬（Y）A/3M/0482.人力资源供给预测（3）预测方法人力资源“水池”模型：在内部人员流动的基础上来预测人力资源的内部供给未来供给量=现有人员的数量+流入人员的数量－流出人员的数量对每一职位来说，人员流入的原因有平行调入、向下降职和向上晋升；人员流出的原因有向上晋升、向下降职、平行调出和离职二、人力资源需求、供给的预测和平衡49某一层次职位的内部人力资源供给图流入9人现有员工30人流出15人未来的内部供给量为24人50人力资源“水池”模型示例调入6人现有人员30人调出和离职10人未来的供给28人调入10人现有人员40人调出和离职5人未来的供给47人调入6人现有人员50人调出和离职12人未来的供给40人晋升8人降职4人晋升5人降职3人内部供给总量为115人未来的供给47人未来的供给40人未来的供给28人未来的供给47人未来的供给40人未来的供给47人未来的供给40人512.人力资源供给预测（3）预测方法马尔科夫模型二、人力资源需求、供给的预测和平衡52马尔科夫模型简介马尔可夫（1856~1922），苏联数学家，切比雪夫的学生。在概率论和数论等方面卓有成就马尔可夫模型：对于一个系统，由一个状态转至另一个状态的转换过程中，存在着转移概率，并且这种转移概率可以依据其紧接的前一种状态推算出来532.人力资源供给预测（3）预测方法马尔科夫模型：根据过去人力资源流动比例，预测未来人力资源供给，过去的内部人事变动的模式和概率与未来的趋势大体相一致二、人力资源需求、供给的预测和平衡54例某企业现有四类职位，从高到低依次为A、B、C、D，各职位的分布情况，如表所示，预测未来的人员分布状况。职位ABCD人数408010015055例一、确定各职位的人员转移率职位ABCD人数4080100150ABCD离职率合计A0.9

0.1B0.10.70.2C0.10.750.050.1D0.20.60.256例二、结合人员分布表和人员转换率来确定第二年的人员分布情况和预测人员供给初期人数ABCD离职合计A4036

4B8085616C1001075510D150309030预测的供给44661059560572.人力资源供给预测（3）预测方法技能清单人员替换人力资源“水池”模型马尔科夫模型二、人力资源需求、供给的预测和平衡583.人力资源供需的平衡人力资源规划的目的是实现企业人力资源的供给和需求的平衡人力资源供给和需求预测的比较结果：供给和需求在数量、质量及结构等方面基本相等供给和需求在总量上平衡，但结构上不匹配供给大于需求供给小于需求二、人力资源需求、供给的预测和平衡593.人力资源供需的平衡（1）供给和需求总量平衡，结构不匹配进行人员内部的重新配置，包括晋升、调动、降职等，来弥补空缺职位对人员进行有针对性的专门培训，使他们能够从事空缺职位的工作进行人员的置换，释放那些企业不需要的人员，弥补需要的人员，以调整人员结构二、人力资源需求、供给的预测和平衡603.人力资源供需的平衡（2）供给大于需求企业扩大经营规模，或者开拓新的增长点永久性的裁员或是辞退员工鼓励员工提前退休对富余员工进行培训冻结招聘缩短员工的工作时间，降低工资二、人力资源需求、供给的预测和平衡613.人力资源供需的平衡（3）供给小于需求从外部雇用人员，包括返聘退休人员降低员工离职率，减少员工流失，进行内部调配将企业的某些业务外包提高现有员工的工作效率延长工作时间，让员工加班加点二、人力资源需求、供给的预测和平衡62问题：不规则的产量如何确定工人数量某企业预测明年前四个月的产量分别为40万件，15万件，25万件，60万件。若平均一名工人一个月能生产500件产品，分析明年前四个月各需要多少工人？各需800人，300人，