中国对外贸易的理论依据

中国传统对外贸易思想调剂余缺论国际收支调价论国际贸易盈利论传统国际贸易理论一、绝对成本论由英国古典政治经济学家亚当•斯密在《国富论》中提出认为各国应按照各自在绝对成本方面上的优势进行分工，生产并出口绝对成本低的商品，进口绝对成本高的商品。以己之所长，换己之所需

国家葡萄酒毛昵产量英国120人70人1葡萄牙80人110人1分工和贸易前分工后国家葡萄酒毛昵英国(120+70）/70=2.7葡萄牙(110+80）/80=2.375二、比较优势理论由大卫•李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》提出参与国际分工和国际贸易的双方，不一定都要有某一商品的生产绝对成本低，只要各自生产相对成本较低的商品并进行交换，也就是：“两利取重，两害取轻”。国家葡萄酒毛昵产量英国120人100人1葡萄牙80人90人1分工和贸易前分工后国家葡萄酒毛昵英国(120+100）/100=2.2葡萄牙(90+80）/80=2.125三、要素禀赋理论P40赫克歇尔-俄林提出，两种生产要素劳动和资本每个国家应生产并出口运用本国丰裕的生产要素所生产的产品，而进口运用本国短缺的生产要素所生产的产品

赫克歇尔俄林四、Leonief之谜

美国为资本密集型国家，应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但是从1947年、1951年的实证结果相反.出口品进口品资本K25507803091339劳动L812313170004资本/劳动13.91118.185新贸易理论一、技术差距论—波斯纳

技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了t0t1t2t3A国的生产A国的出口，B国的进口B国的生产B国的出口，A国的进口需求时滞模仿时滞掌握时滞Q—商品数量二、产品生命周期理论弗农新生期成长期成熟期销售下降期让与期t0t2t3t4t5t1时间销售量三、偏好相似论代表人物：林德从需求角度入手，主要解释的是发达国家之间的贸易如何产生的问题两国的发展程度相近，需求偏好相似，相互需求就大，贸易可能性也就大。认为，俄林的要素禀赋理论只适用于初级产品的贸易，不适用于工业品的贸易。四、产业内贸易理论指一国同时出口和进口同一产业的产品。例子：日本向美国出口丰田汽车，又从美国进口福特汽车原因：产品的差异性规模经济偏好相似格鲁贝尔同质产品产业内贸易1、运输成本因素：主要是大宗原材料的国际贸易。例如水泥、黄沙和砖瓦等等这些产品的运输成本占整个产品成本的比重非常大，从而使这些产品的贸易半径比较小，这种产品的消费者会从最近的原料生产点来获得这些产品，而自然资源的可得性决定了这些产品生产的区位。

例子1：俄罗斯西伯利亚地区如果需要大量钢材或者建筑材料，从中国东北地区进口就比从处于欧洲区域的俄罗斯其他地区购买更为经济。

例子2：食用牛从加拿大西部出口到靠近美国太平洋地区各州的同时，又从美国出口到加拿大东部地区，因为要穿越加拿大全境2000多英里运输的牛肉成本太高。

2、季节因素：例子南北半球两个国家都生产夏季水果，夏天南半球这国家出口水果到北半球国家，冬季相反。还有自然灾害，一国先出口，然后自然灾害，回购。

3、转口贸易：香港、新加坡，贸易集散地4、需求条件不同：每个国家都有代表性需求，一个国家专门生产满足其代表性需求的产品，就意味着不能满足其他收入水平消费者对同类产品的消费。这就刺激了产业内贸易产生。5、政府政策和法律限制：举个例子，比如日本和韩国组成自由贸易区，日本向中国征收的关税比韩国向中国征收的关税高，中国要向日本出口就可以选择先出口到韩国，在从韩国出口到日本。这对韩国来说就形成产业内贸易。异质产品产业内贸易垂直差异产品仅仅在质量上存在差异的产品水平差异产品

质量相同，但其特色或特质不同的产品品牌消费款式服务五、国家竞争优势理论迈克尔·波特（MichaelPorter）迈克尔·波特，出生于1947年，哈佛商学院的大学教授（大学教授，UniversityProfessor，是哈佛大学的最高荣誉，波特是该校历史上第四位获得此项殊荣的教授）。迈克尔·波特在世界管理思想界可谓是"活着的传奇"，当今全球第一战略权威，是商业管理界公认的"竞争战略之父"，在2005年世界管理思想家50强排行榜上，他位居第一。迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》（1980）、《竞争优势》（1985）、《国家竞争优势》（1990）被称为竞争三部曲。三部著作分别从微观、中观和宏观三个层面较为系统的论述了“竞争”（企业竞争、产业竞争、国家竞争）问题，系统的提出了竞争优势理论。该理论试图归纳国际贸易新理论中各派提出的观点，被认为是贸易理论一个重要的综合和发展，它较为全面和综合的阐述了国际竞争力的主要来源，从而对国际贸易的解释更具统一性和说服力，并形成了一个新的理论框架雏形。1、20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交《国家竞争优势》报告。国家竞争优势理论提出的背景1、历史背景竞争优势理论是以美国国际经济地位的变化为背景的。20世纪80年代，世界经济贸易领域的竞争进一步加剧，美国对外贸易逆差和国际收支赤字有不断增大之势。美国正像一个弱者，不断乞求于贸易保护主义。欧盟图:首尔63大厦（韩国,右上图）、鱼尾狮像（新加坡,右下图）、中银大厦（香港,左下图）、台北101大楼（台湾,左上图）。1、20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交《国家竞争优势》报告。2、哈佛商学院浓厚的管理学传统。以往理论主要从经济学、成本角度角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见手的作用。2、国家竞争优势及其决定因素国家竞争优势模型一国的国内经济环境对企业开发及竞争优势有很大影响，其中影响最大、最直接的因素有四项：生产要素、市场需求、相关与支持产业及企业战略、结构与竞争。除此之外，机遇和政府两个重要变量也可能对国家竞争优势产生重要影响。该模型又被称之为“波特机制”或“钻石体系”、“钻石模型”。钻石模型生产要素工作量和技术能力可运用的资本总额与融资的成本等天然资源的禀赋科学、技术和市场知识等运输系统、通讯系统、支付结算系统、健康保健系统人力资源自然资源知识资源基础设施资本资源（1）生产要素生产要素是指一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现，包括土地、自然资源、人力资源、资本资源、知识资源和基础设施等。A.基本要素与高级要素基本要素：一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，如自然资源、地理位置、气候、非熟练或半熟练劳动力等。高级要素：经过长期投资和培育才能创造出的要素，如现代化的基础设施，高素质的人力资源或高新技术等。B.特殊要素与通用要素特殊要素：指不常见但在生产中起重要作用的要素。通用要素：指普通的要素。如外语人才中学英语的人才为普通要素，学西班牙语的人才可认为是特殊要素。C.高级要素与特殊要素的数量和质量决定了这个国家的竞争力D.一国的产业要素要在国际竞争中保持优势地位，就必须进行要素创造国家需要不断地进行要素的开发和创造，克服要素上的劣势对于竞争优势所产生的不利影响，保持竞争优势地位。随着世界贸易结构越来越转向以制成品为主，以及基本要素的普遍可供性，一个国家基本要素的重要性正在日渐下降，高级要素的重要性与日俱增,高级要素的优势是企业国际竞争力的一个持续而可靠的来源。

举例——荷兰的花卉业阿尔斯梅尔——世界上最大的花卉市场荷兰国花——郁金香

荷兰的花卉业饮誉全球，成为荷兰重要的收入来源之一。每年鲜切花、花卉球茎、观赏树木和植物出口总值达60亿美元，其中鲜切花为35亿美元。荷兰花卉业的成功是由诸多因素决定的。悠久的生产历史、完善的花卉栽培教育、推广和研究，极大地提高了花农的技术水平；不断的科学研究使荷兰的花卉业经常开发出新技术和新产品；在荷兰，所有的花卉生产者都可以直接获得最优秀的繁育材料；在生产链中，高效检验服务和质量控制系统确保了花卉生产的最佳质量；完善的基础设施和配套服务以及成功的配送系统使花卉种植者走向专业化生产，形成良好的经济效益。

案列：从国家级奖章“脱落”《光明日报》2005年7月15日刊登刘军的文章说，瑞士诺华集团总裁达尼埃尔·魏思乐日前在瑞士接受了中国政府颁发的“中国2004年度国际科学技术合作奖”。颁奖仪式刚结束，挂在魏思乐胸前的奖章就到了他秘书手上。记者好奇地上前探询，秘书苦笑道“奖章发生了挂钩脱落事故。”一枚政府颁发的国家级奖章不到l小时就发生质量“事故”。相信这是一种偶然，但却是一起令中国难堪的“事故”。这使人联想到“瑞士造”的质量，瑞士的学徒制度已有几百年历史。瑞士中学生毕业后，一部分上大学，绝大部分选择上各类专科技术学校，成为“学徒工”。他们在师傅带领下，按工种进行2到4年的培训。在日内瓦百达翡丽表厂，24岁的钟表工人亚历山大中学毕业后在一家钟表职业学校培训4年。现在，他和两位工人配合，一年只生产4块怀表，价值高达1300万瑞士法郎(约合9000万人民币)，他个人的年产值超过400万瑞郎!和同龄伙伴相比，亚历山大不仅工作条件优越，而且收入“相当丰厚”。他说，上大学不是惟一出路。瑞士企业界认为，企业发展靠名牌产品，名牌产品靠质量，而质量优劣则取决于工人的技术!一些工会组织也表示，只有完善的学徒工制度才能造就技术完美的技工，他们是瑞士质量的代表和象征。相比之下，在国内已很少听到“学徒”这个词了。人们一味追求高学历，似乎不上大学就没出路，形成千军万马过“独木桥”的局面。其实，只有从国家级奖章“脱落”这些“小事”着手抓质量，我们的现代化建设才会更扎实，更容易收到实效。启示：一个国家及其产业和企业，要建立持续的竞争优势，必需摆脱对低级生产要素的依赖而努力发展高级生产要素和专业性生产要素

天才的悲剧

勃兰威尔从小聪明伶俐，特别在绘画和文学创作方面格外超群，被公认为是“天才男孩”。他们家并不富裕。为了培养勃兰威尔早日成功，全家人，特别是他的三位姐姐，节衣缩食，省下钱来送他到伦敦皇家美术学院去学习。可是，不久他便灰心丧气地回了家，学业无成。他觉得学绘画太难了，不如搞文学创作有意思。于是，三位姐姐有的到学校教书，有的当家庭教师，挣钱来负担他，全力支持他进行文学创作。然而，勃兰威尔却感到写作太苦了，许多年过去了，他连篇像样的作品都没能写出，反而吃喝玩乐，染上了酗酒、抽鸦片的不良嗜好。庸碌一生，一事无成。临终之前，他回忆往事，十分痛悔，写了一篇人生杂感《天才的悲剧》。勃兰威尔的三位姐姐为弟弟成才，倾注了无尽的爱心，作出了无私无悔的奉献。她们在艰苦的辛劳之余，利用晚上的一点余暇，凑着烛光，试图攀登弟弟所具有的文学天才的高峰。最终，她们分别为世界文学宝库留下了重要之作：安妮写下了小说《艾格尼斯·格雷》；埃米丽写下了经典名著《呼啸山庄》；夏洛蒂写下了不朽名著《简·爱》。

启示：一个国家的竞争优势还可以从不利的生产要素中形成。需求条件

如果国内市场客户的要求不断提高和变化，生产和经营者就会在市场压下努力改善和创新，形成更高水平的竞争优势，进而成为国家的产业竞争优势。

产业发展的动力，它会刺激企业改革和创新。案列笨拙的聪明据说英国搞了一个“搞笑商品说明书”评选会，有这么几个经典的“文明”入选：某药厂生产的安眠药，药瓶上写着“服用此药会产生困意”；美国航空公司随班机供应的花生米，包装袋上写着“请开袋食用”；一盒沙丁鱼罐头上写着“本品原料选自奥克尼湾湖潮汐渔场出产的上等沙丁鱼，肉质嫩……注意事项：内装鱼肉”；一只吹风机的使用说明提醒消费者：“请不要在睡眠时使用”；几种品牌的圣诞彩灯上则都注明：“只能在户内或户外使用”……

相信每个中国人看完以后都会会心一笑：这些外国商人真是太笨了。可是有个美国老太太在饭店里被咖啡烫了嘴，竟向餐馆主人索赔500万美元，更令人匪夷所思的是，法院竟支持了这一请求!在这种情况下，侍应生端给你的咖啡杯子上印着“咖啡烫嘴，请小心饮用”，你还会觉得可笑吗?你在睡眠的时候，忘了关手上的吹风机，结果感冒了，第二天就可到法院去起诉厂家。所以，厂家在说明书上标明“请不要在睡眠时使用”是必要的。成熟的市场培育成熟的消费者，成熟的消费者造就成熟的生产商，而成熟的厂家又有力地维护着市场。启示：内行而又挑剔的客户是本国厂商追求高质量、完美产品造型、精致服务的压力来源。

举例——日本的家电业日本家庭因为地狭人稠，所以，日本的家电都朝小型、可携带的方向发展。正是因为日本国内市场拥有一群最挑剔的消费者，这使得日本拥有全球最精致、最高价值的家电产业。相关支撑产业产业如果要形成竞争优势，就不能缺少世界一流的供应商相关产业之间存在着相互提携作用。因此，有竞争力的本国产业，通常也会带动相关产业的竞争力，因为它们之间的产业价值相近，可以合作、分享信息。这种关系也形成相关产业在技术、流程、销售、市场或服务上的竞争力。

相关产业与国家竞争优势相关产业对某一产业的促进表现在：促进有关产业的创新（相关产业一旦进入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争方法往往会促进有关产业的创新和升级，如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机行业的促进）相关产业的国际成功还可带动有关产业的国际成功(共享营销渠道和服务，使有关产业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、软件、数据服务等产业也在国外获得了很大市场。)支撑产业与国家竞争优势支撑产业对下游产业的作用表现在：

以最有效的方式及早地为国内公司提供低成本投入，降低下游产品的生产成本；不断与下游产业合作，促进下游产业的创新世界一流供应商可能帮助下游公司看到利用新技术的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的新创产品；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的创新速度加快。波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生（如美国的电子检测设备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦的奶制品、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的）。一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。

举例——意大利的金银首饰业意大利是黄金首饰制造和加工的重要国家，在欧洲属第一位，在世界上占第三位。在黄金镶嵌珠宝首饰生产领域，意大利占据了世界第一的位置。意大利每年黄金首饰的销售额在60亿到70亿欧元之间，其中70％的产品用于出口。意大利具有领导世界的金银首饰业，主要原因就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械60%的市场，而且意大利回收有价金属的机械也领先全球。2009年9月21日至25日，16家意大利珠宝机械科技生产商在香港珠宝首饰展上组成工具及设备馆，在亚洲国际博览馆中展出最新的珠宝机器与科技，充分展示了意大利珠宝机械在意大利工业及世界珠宝机械市场上的领先地位。企业的战略、结构和竞争对手企业战略、组织结构合理与国内竞争激烈有利于提升一个国家的竞争力。不同国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同，国家优势来自于对它们的选择和搭配。

波特认为，强大的本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激。他反对“国内竞争是一种浪费”的传统观念，认为国内企业的竞争在短时期内可能会损失一些资源，但从长远来看，利大于弊。国内竞争对手的存在，会直接削弱国内企业可能享有的一些优势，从而迫使它们苦练内功，努力提高竞争力。

举例——我国的家电业中国家电业最早进入完全的市场竞争，30年来它发展最快、国产品牌最活跃、规模最大。根据中国家用电器协会的统计数据，2009年格力、美的空调产销量均超过1000万台，分别占全球产量的20%和17%;格兰仕、美的微波炉的产销量均超过1000万台，分别占全球总量的25%;海尔集团冰箱产销量超过1000万台、洗衣机产销量达到900万台，均占到全球总量的10%。我国国内第一台冰箱——雪花冰箱第一台彩色电视机——北京牌机会形成影响产业竞争的机会情形大致有以下几个方面：

①基础科技的发明创新；②传统技术出现断层（如：生物科技、微电子技术等）；③生产成本突然提高，例如能源危机；（新能源）④全球金融市场或汇率重大变化；（中小企业）⑤全球或地区市场需求剧增；（婴儿奶粉）⑥外国政府的重大决策；（新疆牛肉、土豆）⑦战争等。（中建，纺织业）政府对国家竞争优势的作用主要体现在对四种决定因素的引导和促进上。政府行为可以促进企业竞争力的提高，增加企业获得竞争优势的机会，政府行为只是创造国家竞争优势的一个辅助因素，其作用是为企业提供一个有利的竞争环境。政府政策3.国家竞争优势的发展阶段波特将一国优势产业参与国际竞争的过程分为以下四个依次递进的阶段。（1）要素驱动阶段在要素驱动阶段，基本要素的优势是竞争优势的主要源泉。产业竞争主要依赖于国内自然资源和劳动力资源的拥有状况。具有竞争优势的产业一般是那些资源密集型产业。（2）投资驱动阶段在投资驱动阶段，竞争优势的获得主要来源于资本要素。产业竞争依赖于国家和企业的技术创新愿望和技术创新能力，具有竞争优势的一般是资本密集型产业。（3）创新驱动阶段在创新驱动阶段，竞争优势主要来源于企业的创新。产品竞争依赖于国家和企业的技术创新愿望和技术创新能力，具有竞争优势的产业一般是技术密集型产业。（4）财富驱动阶段在财富驱动阶段，产业竞争依赖于已获得的财富，产业竞争能力逐渐衰弱。这一阶段产业的创新、竞争意识和竞争能力都会出现明显下降的现象，经济缺乏强有力的推动，企业更注重保持地位而不是进一步增强竞争力。波特通过研究德国、美国、意大利和日本等过的经济状况，从实证角度对其理论予以说明：波特认为：

日本经济在20世纪七八十年代正处于创新阶段，经济发展后劲强；

美国经济20世纪80年代处于财富阶段，许多工业正在衰退。问题：按照波特的四阶段说，现阶段中国处于哪个发展阶段？中国出口贸易的国际竞争力1、什么是国际竞争力？指一个国家在世界经济的大环境下，各国的竞争力相比较，其创造增加值和国民财富持续增长的能力。各国同类产业或同类企业之间相互比较的生产率。Xij——i地区j类商品的出口额，Xi——代表i地区所有商品的出口总额；Xwj——代表世界j类产品的出口总额，Xw——代表世界所有商品的出口总额。衡量出口贸易国际竞争力的几个指标1）显示性比较优势指数一个国家出口的某种产品占其出口总值的份额与世界该种产品占世界出口总额的比率。

如果RCA值大于1（意味着商品i在国家j中的出口比重大于在世界的出口比重），表示该国家在此种产品上具有显性比较优势。反之，若该指数小于1则表示该产品没有显性比较优势，或有显性比较劣势。

计算公式

RCA≥2.5,说明i国第j种商品具有强的竞争力;1.25≤RCA<2.5,具有较强的竞争力;0.8≤RCA<1.25,具有一般的竞争力;RCA<0.8,具有弱的竞争力

一般认为:中国产品的国际竞争力产品名称2002200320042005矿物燃料和产品0.36530.36930.33930.4762塑料机塑料制品0.75220.68990.63950.6331皮制品、鞍具等6.15385.4254.64863.1703棉织品3.06122.51782.17632.1555衣物及衣物辅助部件3.85823.48883.44443.2142其它制成纺织品、套装等4.78573.53083.36553.0197鞋类4.53334.04103.93843.2467钢铁0.37030.35640.69420.8534机器设备及零件1.04061.28421.32281.2305电机设备和零件1.40081.46071.49961.4615光学仪器、医疗器械及零部件0.69110.73170.79360.8978家具2.23702.19402.27342.2366玩具、游戏、体育用品4.62334.32853.96873.1252）贸易竞争指数一个国家某类产品的进出口贸易差额与该国该类产品的进出口贸易总额之比

计算公式：TSC=（出口额-进口额）/（出口额+进口额）当TSC=1表示只有出口，没有进口；TSC=-1表示只有进口，没有出口当TSC<0表示该产业处于竞争劣势TSC>0表示该产业处竞争优势介于0-0.5之间，该产业有较强竞争力，TSC>0.5具有强竞争力3）国际市场占有率

指一国某类产品出口额占全世界该类产品出口总额的比重

Xij——i地区j类商品的出口额Xwj——代表世界j类产品的出口总额，计算公式课堂思