第6章 建设工程合同管理

第6章建设工程合同管理

（6H)6.1合同管理的基本内容6.1.1合同管理的任务与特点1.合同管理概念对合同的编制、签订、履行、变更、转让、解除、终止以及计划、评审、监督、控制、协调等一系列行为的总称。2合同管理的四要素4w（who,what,why,when)3.合同管理的任务根据法律、法规和合同的要求，运用计划、评审、控制、协调等手段，促进当事人依法签订、履行、变更合同和承担违约责任，减少和避免合同纠纷的发生，制止利用合同进行违约行为，保证项目顺利进行，保护自己的正当权益。4.工程建设合同管理的特点（1）管理持续时间长（2）对经济效益影响很大（3）全过程、系统性、动态性（4）影响因素多、风险大PDCA计划执行检查处理确定合同管理目标，制定行动方案。自检、互检、专检实施行动分析原因，采取措施纠正。合同管理的基本工作原理5.合同管理的工作过程计划-实施-检查-处理（PDCA)6.合同管理的主要工作（1）业主对合同的管理—合同策划（2）承包者对合同的管理—合同评审（3）建立合同实施保证体系

（4）实施严格、有效的监督和控制（5）积极进行有效的索赔和凡索赔（6）及时、合理处理合同争议和纠纷6.2工程合同总体策划第一节概述第二节工程合同策划体系第三节工程合同类型和文本选择第四节工程合同中重要条款和管理程序确定第五节工程合同体系的协调6.2.1概述一、合同总体策划的概念含义：合同将项目分解、委托、实施主要内容：承发包模式的策划

合同种类及合同条件选择合同主要条款和合同管理模式策划工程项目各相关合同的协调二、合同总体策划的重要性1、决定项目组织管理体制、划分各方权利义务2、起草招标文件和合同文件依据3、理顺、摆正各方关系，避免重大失误和损失三、合同策划的依据、要求和过程1、依据：工程项目特点业主信息承包商信息项目所处环境2、要求：体现工程项目的实施战略、企业战略体现合同自愿、公平、公正充分发挥各方积极性和创造性，确保提高效率正确处理好业主与承包商之间的合同关系，业主在合同策划时，应充分体现理性原则3、过程：研究企业战略和项目战略确定合同总体原则和目标分层次分对象对合同策划的重大问题进行分析和选择采用科学正确的预测、决策和分析方法评价合同方案合同签定前后的评估6.2.2工程合同体系策划一、项目结构分解二、承发包模式策划1、分专业、分阶段、分散平行承包特点：业主应具备很强的管理能力，控制比较细，承包各方职责清楚，业主工作量大，面对许多承包商，协调工作多且增加困难，会出现职责交叉或盲区，容易导致合同争议和索赔。2、全包特点：业主无须很强的管理能力，宏观控制，承包方职责清楚，协调工作少，但对业主而言承包商资信风险大，支付管理费用高，项目控制能力差。3、其他形式设计－采购总承包DP）设计－施工总承包（DB）设计－管理总承包（DM）项目管理总承包（PMC）采购－施工总承包（PC）

6.2.3工程合同类型和文本选择一、合同类型的选择1、单价合同最普遍的合同，如FIDIC土木工程合同，国内的《建筑工程施工合同示范文本》，普遍推行的工程量清单计价方法。原则：单价优先

特点：业主承担工程量变化的风险，承包商承担单价风险，索赔机会多形式：可调单价合同：即单价可以随市场物价指数的变化进行调整固定单价合同：即合同单价是固定的，不因物价变动而调整2、总价合同

适用于技术简单、图纸内容明确完整、工期短项目原则：总价优先。

特点：承包商承担工程量变化、报价风险；索赔机会少形式：可调总价合同固定总价合同⑴定义及优缺点

固定总价合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变化和工程量增减而变化。所以这类合同中承包商承担了全部的工程量和价格风险。除了业主要求（工程范围和设计）有重大变更，一般不允许调整合同价格。优点：①工程中双方结算方式较为简单，比较省事；②在固定总价合同中，承包商的索赔机会比较少，在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的需上级如董事会甚至股东大会审批的麻烦。缺点：①由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高；同时，承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。②由于业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的目标和要求。固定总价合同⑵应用前提

①工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确而不是估计数字，对此承包商必须认真复核；②工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。③工程量小、工期短，估计在工程过程中环境因素(特别是物价)变化小，工程条件稳定并合理。④工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。⑤工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细的现场调查、复核工作量、分析招标文件、拟定计划。⑥合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。固定总价合同⑶计价形式

①招标文件中有工作量表；②招标文件中没有给出工作量清单，而由承包商编制；合同价款总额由每一分项工程的包干价款(固定总价)构成，承包商必须自己根据信息计算工程量。如果承包商分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为已包括在整个总价中。

固定总价合同⑷固定总价合同与单价合同的区别固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算，通常只有设计变更，或符合合同规定的调价条件(例如法律变化)，才允许调整合同价格。【案例1】某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：

(1)项目在21个月内完成；

(2)采用固定总价合同；

(3)无调价条款。承包商投标报价364000美元，工期24个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。固定总价合同但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：（1）经审核发现投标书中有计算错误，共多算了7730美元。业主要求在合同总价中减去这个差额，将报价改为356270(即364000－7730)美元。（2）同意24个月工期。（3）坚持采用固定价格。承包商答复为：

(1)如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加75000美元。(2)既然为固定总价合同，则总价优先，计算错误7730美元不应从总价中减去。则合同总价应为439000(即364000＋75000)美元。在工程中由于工程变更，使合同工程量又增加了70863美元。工程最终在24个月内完成。最终结算，业主坚持按照改正后的总价356270美元并加上的工程量增加的部分结算，即最终合同总价为427133美元。而承包商坚持总结算价款为509863(即364000＋75000＋70863)美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。

⑸对于总价合同，承包商要承担两个方面的风险①价格风险，包括报价计算错误、漏报项目、以及工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的风险；②工程量风险，包括工程量计算错误、由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成的损失、投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差等。固定总价合同3、其他价格形式合同（成本加酬金、定额计价以及其他其他合同类型）成本加酬金合同

适用于工程复杂、技术无法预先确定，投标依据不明确，工程范围无法界定，工程量无法准确核定，工期紧，希望尽快开工。原则：成本优先。特点：业主承担工程量变化、价格风险；无法提高积极性形式：成本+确定比例酬金改进：事先确定目标成本，实际成本在目标成本内按不同比例支付酬金，超出不再增加；成本+固定酬金。二、合同条件的选择1、选择注意事项（1）合同条件应与双方的管理水平相配套（2）优先选择双方都熟悉的合同条件（3）确定合同条件应与相应报价体系相一致（如国内施工合同与FIDIC合同运用的区别）二、合同条件的选择2、国内外主要标准工程合同条件（1）我国建设工程合同范本

《建设工程施工合同（示范文本）》

《建设工程施工专业分包合同（示范文本）》《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）简称《水利水电工程标准文件》（2010年2月1日起施行）

《水利水电土建工程施工合同条件》

（GF-2000-0208第2版〔2000版〕）

（2）FIDIC合同条件

FIDIC含义—国际咨询工程师联合会

（FEDERATIONINTERNATIONALEDESINGENIEURSCONSEILS）

特点：①科学反映了国际工程的一些普遍做法

②条款齐全，内容完整

③确定的工作程序和方法十分严密和科学

④适用范围广

⑤公正、合理地反映了合同双方的经济责权利关系

（3）ICE合同文本

ICE含义—英国土木工程师学会

（TheInstitutionofCivilEnglish）

特点：适用于大型复杂工程，是FIDIC编制的依据

合同条件：工程量表咨询工程师的作用

承包商不承担主要设计投标价格固定

（4）NEC合同文本—由英国土木工程师学会颁布的新型合同

特点：适用性广组合性强

形式内容：核心条款主要选项次要选项

（5）JCT合同条件—英国联合仲裁委员会

（JointContractsTribunal）

适用于房屋建筑工程

（6）AIA合同条件—美国建筑师学会

（TheAmericanInstituteofArchitects）

适用于美国及美洲地区通用工程6.3合同评审合同评审的主要内容：（1）招标内容和合同合法性审查；（2）招标文件和合同条款的合法性和完备性审查；（3）合同双方责任、权益和项目范围认定；（4）与产品或过程有关要求的评审；（5）合同风险评估。6.4项目合同实施计划与控制1、合同实施策略2、合同实施保证体系3、项目合同实施控制的内涵4、合同控制的方法5、合同交底工作6、合同实施监督7、合同跟踪与诊断8、合同变更与转让合同的变更和转让合同变更广义的合同变更：合同主体的变更与合同内容的变更。狭义的合同变更：合同内容的变更。合同法规定，当事人双方协商一致，可以变更合同。合同变更的效力（1）变更的部分，当事人应当按照变更后的合同履行。（2）合同的变更只对合同未履行部分有效。（3）合同的变更不影响当事人请求损害赔偿的权利合同转让合同转让是指合同的当事人依法将合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人。但如下情况除外：（1）根据合同的性质不得转让；（2）按照当事人的约定不得转让；（3）按照法律规定不得转让。例如我国建设工程施工合同不允许转让。（转让与分包）债权人转让权利应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。合同当事人一方经对方同意，可以将自己的权利和义务转让给第三人。如果当事人一方发生合并或分立，则应由合并或分立后的当事人承担或分别承担履行合同的义务，并享有相应的权利。合同的变更和转让6.5合同索赔管理6.5.1工程索赔的基本理论6.5.2工程项目的工期延误及其索赔6.5.3工程项目的费用索赔6.5.4反索赔6.5.1工程索赔基本理论一、工程索赔的基本概念1.工程索赔的含义工程索赔是指在合同履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而受到损失后，向对方提出的赔偿要求。2.工程索赔的特征索赔是双向的实际发生了经济损失或权利损害索赔是一种未经确认的单方行为3.索赔与违约责任的几点区别1.是否必须在合同文件中约定2.是否必须存在行为人行为3.是否必须与合同当事人有关4.是否必须存在损失5.损失与行为是否必须存在因果关系*与工程签证的区别

签证：承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据。索赔：单方行为，对对方尚未形成约束力，能否实现必须经过确认才能实现。

二、索赔的起因工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂性和多变性参与工程建设主体的多元性工程合同的复杂性及易出错性投标的竞争性三、索赔管理的特点索赔工作贯穿工程项目始终索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术影响索赔成功的相关因素多合同管理进度管理成本管理信息管理四、索赔管理的原则

合法合理客观1423756业主开工前工作征地、拆迁清除地上、地下障碍施工用水、电、通讯等施工必须的证件、手续其他协调手续按合同时间完成？按合同内容完成？否否业主违约承包商索赔机会业主开工前工作违约可能影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔

索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路

最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。业主负责供应材料、设备符合合同规定价格？承包商索赔机会业主供应材料、设备违约可能符合货到合同约定场地？符合到合同约定时间？否否业主违约否否按合同规定的数量、质量、品种？业主支付工程款承包商索赔机会业主支付工程款违约可能有支付能力？按合同约定支付时间？否业主违约否否按合同规定的数额？五、我国工程索赔的现状和作用现状索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔专门人才缺乏索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段索赔是合同实施的保证索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用六、索赔的分类按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔

承包商与供货商间的索赔承包商与保险公司的索赔施工索赔商务索赔按索赔的依据分类合同内索赔(ContractualClaim)合同外索赔(Non-ContractualClaim)道义索赔(Ex-GratiaPayment)按索赔目标分类工期索赔(ClaimforExtensionofTime)费用索赔(CostClaim)

按索赔处理方式分类单项索赔综合索赔按索赔事件的性质分类工程延误索赔工程变更索赔工程终止索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔七、索赔事件在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1.业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加2.业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划3.业主指令提高设计、施工、材料的质量标准4.业主或工程师指令增加额外工程5.业主指令工程加速6.业主未及时支付工程款7.设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。8.工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同9.工程实际地质条件与合同规定不一致10.不可抗力因素11.合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议12.物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨13.国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等14.货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等*不可抗力事件（不可预知因素）

不可抗力事件主要指自然灾害、社会动乱、物价上涨、通货膨胀等因导致，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在好多情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。不可抗力风险承担责任的原则1、工程本身的损坏由业主承担。2、人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用。3、造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担。4、所需清理、修复工作的费用，由建设单位承担。5、工期给予顺延。索赔事件的发生率种类/事件比例分布设计错误是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工

这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元所占百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100

注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。

2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。

3、其他原因引起的次数较少。

鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表1、各种工程合同文件——招标文件、合同文本及附件、投标文件和中标通知书、施工合同协议书及附件2、来往信件、电话记录；3、会谈纪要；4、工程进度计划；5、施工现场工程文件；6、工程照片及声像资料；7、各种检查验收报告和技术鉴定报告；8、工程结算资料和有关财务报告；9、工程备忘录及各种签证；10、气象报告和资料；11、市场行情资料；12、政策法规文件；13、案例和国际惯例等八、索赔的证据在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：九、索赔文件（报告）——单项索赔文件的一般格式

序号索赔文件构成一般内容1题目如关于╳╳╳事件的索赔。2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。九、索赔文件（报告）—一揽子索赔文件的主要组成部分1、索赔致函和要点；2、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；3、索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）；4、上述事件详述；5、上述事件结论；6、合同细节和事实情况；7、分包商索赔；8、工期延长的计算和损失费用的估算；9、各种证据材料等。十、索赔文件编写要求符合实际说服力强计算准确简明扼要

十一、索赔工作程序提出说服力强的索赔意向准备索赔资料提交索赔文件工程师（业主）审核索赔文件处理与解决结果索赔程序

索赔事件发生承包商提出索赔意向通知

承包商准备索赔文件

监理工程师审核索赔文件承包商提交索赔文件

是否需要补充材料

承包商提交补充材料监理工程师提出初审意见否是监理工程师与承包商谈判双方达成最终处理意见

报请业主批准

是否达成一致

签发变更指令

否是监理工程师单方面提出最终处理意见

终审金额是否超出监理工程师的批准权限

业主是否审批

是否是转入争议的解决

否索赔纳入付款证书或修改竣工日期

索赔结束

承包商是否接受

是否转入争议的解决

关于工程变更的索赔通知尊敬的XXX先生/女士：根据合同规定，在工程施工期间，我方于XX年XX月XX日接到监理工程师关于工程变更的指令：

指令内容：工程位置：我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我方根据FIDIC/GF-99-0201的XX条规定，向你们提出今后要求工期延长和经济补偿的意向通知。我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证实额外的工程成本发生数值并符合合同条款的XX条的延长工期要求。我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到合同条款中所要求的定期索赔账单中。特此通知。承包商：XXX

日期：一、工期延误的合同一般规定

1.工期延误：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期延长。2.合同条款一般规定：在FIDIC合同条件第44条规定：“如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商……”。6.5.2工期索赔我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：（1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；

(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；

(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；

(4)设计变更和工程量增加；（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。承包人在以上情况发生后14天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。

二、

三、工程延误的一般处理原则

合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等处理原则：根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失由于业主或工程师原因造成的延误

处理原则：假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。

共同和交叉延误的处理原则初始延误是由承包商原因造成处理原则：随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用处理原则：承包商可以对超出部分的时间进行索赔。

初始延误是由于业主或工程师原因引起处理原则：其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。

初始延误是由双方不可控制因素引起处理原则：在该延误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用。四、工期索赔的依据

（1）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。

五、工期索赔的分析流程六、工期索赔方法1．网络分析法2．比例类推法按工程量进行比例类推按造价进行比例类推3．直接法某工程施工中，业主推迟工程室外楼梯设计图纸的批准手续，使该楼梯的施工延期20周，该室外楼梯工程合同造价为45万元，合同总价为500万元。确定延误工期索赔值。1、网络图分析法利用进度计划的网络图，分析其关键线路1)延误工作为关键工作：索赔工期=延误时间2)延误工作非关键工作:索赔工期=延误时间—时差

2、对比分析法适用于索赔事件仅影响单位工程或分部分项工程，需由此而计算对总工期的影响。计算公式为：

对于已知部分工程的延期的时间：

工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价X该受干扰部分工期拖延时间

对于已知额外增加工程量的价格：

工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价X原合同总工期

案例4.某工程主要活动的原工期实施计划网络图如下：L11L23L34L46L52L64L76L125L84L96L103L1166.5.3费用索赔一、费用索赔的含义及特点1.费用索赔的含义：承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求，属于合同价款外的费用。2.与工期索赔相比，费用索赔特点：费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开

二、费用索赔的原因业主违约索赔工程变更业主拖延支付工程款或预付款工程加速业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误工程中断或终止工程量增加（不含业主失误）业主指定分包商违约合同缺陷国家政策及法律、法令变更等。三、可索赔费用的分类

按可索赔费用的性质划分

额外工作索赔损失索赔按可索赔费用的构成划分直接费间接费

按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。四、常见索赔事件的费用构成索赔事件可能的费用项目说明工程延误1.人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等4.现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加6.相应保险费、保函费增加7.分包商索赔8.总部管理费分摊9.推迟支付引起的兑换率损失索赔事件可能的费用项目说明工程加速1.人工费增加因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等2.材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加3.机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械4.因加速增加现场管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费5.资金成本增加费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息索赔事件可能费用项目说明工程量增加费用构成与合同报价相同合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%～20%）可调整单价，否则合同单价不变索赔事件工程中断可能的费用项目1.人工费增加2.机械使用费3.保函、保险费、银行手续费4.贷款利息5.总部管理费6.其他额外费用说明如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用五.利润

在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：因设计变更等变更引起的工程量增加；施工条件变化、施工范围变更导致的索赔；合同延期导致机会利润损失；合同终止带来预期利润损失等。六.综合费用索赔计算方法总费用法基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包商的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法。分项法分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。1、总费用法和修正的总费用法总费用法又称总成本法，计算公式如下：索赔费用=工程结算造价一工程预算造价（或合同价）总费用法并不十分科学，但被经常采用，原因是对于某些索赔事件，难于准确的确定它们导致的各项费用增加额。一般认为在以下具体条件时采用总费用法是合理的：1、已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的；2、承包商的原始报价是比较合理的；3、费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任；4、由于该项索赔事件的性质和现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法。2、分项法就是将索赔的损失费用分项进行计算。即：索赔费用＝每个或每类索赔事件的索赔费用之和＝∑索赔费用a、b、c…

6.5.4反索赔一、反索赔的概述（一）反索赔的意义1、减少和防止损失的发生；2、避免被动挨打的局面3、不能进行有效的反索赔，同样也不能进行有效的索赔。（二）反索赔的原则

以事实为根据，以合同和法律为准绳，实事求是地认可合理的索赔要求，反驳、拒绝不合理的索赔要求，公平合理的解决问题。（三）反索赔的特点1、索赔与反索赔的同时性；2、技巧性强，处理不当将会引起诉讼；3、在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得到补偿。（四）反索赔的内容1、工程质量缺陷反索赔；2、拖延工期反索赔；3、保留金反索赔；4、发包人其他损失的反索赔。二、索赔防范（一）防止对方提出索赔积极防御通常表现在:防止自己违约,使自己完全按合同办事.（二）反击对方的索赔要求最常见的反击对方索赔要求的措施有:1、用我方提出的索赔对抗（平衡）对方的索赔要求，最终双方都作让步，互不支付。2、反驳对方的索赔报告，找出理由和依据，证明对方的索赔报告不符合事实，不符合合同规定，计算不准确等，推卸或减轻责任。三、索赔反驳（一）索赔事件的真实性（二）索赔理由分析（三）干扰事件责任分析即干扰事件责任不在我方。通常有：1、责任在于索赔者自己；2、干扰事件是其他原因引起的，不应由我方赔偿；3、合同双方都有责任，则应按各自的责任分担损失。（四）干扰事件的影响分析分析索赔事件和影响之间是否存在因果关系，可通过网络计划分析和施工状态分析两方面得到其影响范围。（五）证据分析1、证据不足2、证据不当。3、片面证据4、尽管对某一具体问题双方有过书面协商，但未达成一致，或未最终确定。（六）索赔值审核

反索赔方在事态调查和收集、整理工程资料的基础上进行合同状态、可能状态、实际状态分析即可对对方的索赔值计算进行对比、审查与分析，双方不一致的地方也一目了然。对比分析的重点在于：1、各数据的准确性；2、计算方法的合情合理合法性。练习题1、下列不属于建设工程反索赔特点的是（）。

A．索赔与反索赔同时性

B．技巧性强，处理不当将会引起诉讼

C．在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿

D．工程质量缺陷反索赔★承包商预防和减少业主反索赔的措施：①严肃认真地对待投标报价②注意签订合同时的协商与谈判③加强施工质量管理④加强施工进度计划与控制⑤承包商应注意业主不能随意扩大工程范围⑥加强工程成本的核算与控制一、单项选择题

1.承包人在索赔事项发生后的（）d以内，应向工程师正式提出索赔意向通知。

A.14

B.7

C.28

D.212.下列关于建设工程索赔的说法，正确的是（）。

A.承包人可以向发包人索赔，发包人不可以向承包人索赔

B.索赔按处理方式的不同分为工期索赔和费用索赔

C.工程师在收到承包人送交的索赔报告的有关资料后28d未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可

D.索赔意向通知发出后的14d内，承包人必须向工程师提交索赔报告及有关资料3.索赔是指在合同的实施过程中，（）因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。

A.业主方B.第三方

C.承包商D.合同中的一方4.在施工过程中，由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序，造成工期延长和费用损失，承包商可提出索赔。这种索赔属于（）引起的索赔。

A.地质条件的变化B.不可抗力

C.工程变更D.业主风险5.索赔可以从不同角度分类，如按索赔事件的影响分类，可分为（）。

A.单项索赔和综合索赔

B.工期拖延索赔和工程变更索赔

C.工期索赔和费用索赔

D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔6.（）是索赔处理的最主要依据。

A.合同文件B.工程变更

C.结算资料D.市场价格7.下列关于索赔和反索赔的说法，正确的是（）。

A.索赔实际上是一种经济惩罚行为

B.索赔和反索赔具有同时性

C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔

D.索赔单指承包人向发包人的索赔二、多项选择题1.建设工程索赔按所依据的理由不同可分为（）。

A.合同内索赔B.工期索赔

C.费用索赔D.合同外索赔

E.道义索赔2.承包商向业主索赔成立的条件包括有（）。

A.由于业主原因造成费用增加和工期损失

B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失

C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失

D.按合同规定的程序提交了索赔意向

E.提交了索赔报告3.承包商可以就下列（）事件的发生向业主提出索赔。

A.施工中遇到地下文物被迫停工

B.施工机械大修，误工3d

C.材料供应商延期交货

D.业主要求提前竣工，导致工程成本增加

E.设计图纸错误，造成返工案例分析一某汽车厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期延期1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行，按一般公认标准推算，有影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。问题：

1、该项施工索赔能否成立？为什么？

2、在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面？

3、在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？

4、承包商应提供的索赔文件有哪些？请协助承包商拟定一份索赔通知？案例分析一答案：

1、该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到了更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。

2、本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此应包括费用索赔和工期索赔。

3、可以提供的索赔证据：招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等工程各项有关设计交底记录，变更图纸、变更施工指令等工程各项经业主或监理工程师签认的签证工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等工程各项会议纪要施工计划及现场实施情况等施工日记集工长工作日志、备忘录工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录案例分析一答案：

4、承包商应提供的索赔文件有：索赔信索赔报告索赔证据与详细计算书等附件索赔通知的参考形式如下：索赔通知致甲方代表（或监理工程师）：我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视：在合同文本未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石，致使我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。承包商：。。。。。。。年。。月。。日索赔报告编写实例

某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业停工14天(该项作业的总时差为0)。10月7日到10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天)。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。

索赔报告书题目：××项目临时停工索赔事件:业主供应材料未到．以及现场停水停电影响:

造成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工；机械造成停工。要求:延长工期14天，费用索赔7875元。其中:

人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费和利润.证据:相应的合同条款，施工现场情况记录,工人工资单等

证据资料附在索赔报告之后。责任明确用词婉转事件真实简洁清楚工期索赔业主供应钢材未到，停工14天，是属于关键工作，故要求延长工期14天，现场停电追成停工,因有4天的总时差，故不提出工期索赔要求，总计要求延长工期14天.索赔费用分类单位:元人工费绑扎钢筋停工35×10×14=4900砌砖停工30×10×3=900人工费合计5800机械费塔吊一台14×50=700混凝土搅拌机一台14×30=420钢筋弯曲