第二章国际服务贸易理论与政策

第二章国际服务贸易理论与政策第一节服务的可贸易性一、可贸易与不可贸易的服务概念可贸易的服务服务可在公开市场出售并可被距服务提供者千里之外的服务消费者所购买或服务可在同一组织内部位于不同国家的机构间进行贸易（A地生产，B地消费）2.不可贸易的服务只能在供应的“固定”地点消费或购买.需要直接,面对面的.

（快餐、仓储、运输、旅馆等）赫尔希定义：（同时性要素）凡是服务生产与消费同时进行，且提供者和消费者面对面的进行交流的服务为不可贸易性型服务。与上述相反的情况为可贸易型服务可贸易服务的对象可贸易服务是供给企业和政府组织而非个人的服务。可贸易服务的分类信息处理服务（会计）与货物相关的服务（运输）由个人支撑消费的服务（旅游）二、信息技术和服务的可贸易型信息及其集中与传递增加了服务的可贸易性信息技术延伸了服务的交易空间，使许多不可贸易的服务具有贸易性。这是因为信息的储备功能使得服务变得有货物的功能。信息技术还改变了网络的规模和内容。加强了经济活动的原动力和多样化。信息技术革命的本质特征在于其在一定时限内，在交流地点间传递信息时基本消除了距离的影响，它有效的消除了国家边境作为服务贸易障碍的影响信息加快了知识处理和交流的速度并增加了其数量。国际信息技术网不仅促进了跨国界的信息流动，也为传递服务提供了通道并增加了商品贸易的竞争力2.信息技术创造了一系列新型服务网络技术彻底改变了资本市场，也改变了人们的生活方式，提供了更多的便利信息技术导致不同类型服务的全球化集中如：传递教育使学生不需聚在一起学习，教育可在全国范围甚至全世界范围内传递三、运输技术与服务的可贸易性许多服务是需要人的移动如：复杂的软件安装，需有专业人员介入，可解决工作和测试中的问题。编程序的人员需要去客户所在地服务2.传统运输技术的发展也扩大了服务的可贸易性如：航空运输速度、容量和路线的改进对国际商业旅游十分重要航天飞机和太空旅游更使自然人的流动范围扩大到了地球以外太空游2001年的美国富翁蒂托2002年的南非富翁沙特尔沃思2009年加拿大亿万富翁盖.拉利伯特四、跨国服务公司与服务的可贸易性这里涉及二个问题：服务业跨国公司发展的原因服务业跨国公司竞争优势的源泉服务业跨国公司发展的原因服务型跨国公司，就是从事非物质产品生产，而在贸易、金融、运输、通讯、旅游、房地产、保险、广告、管理、咨询、信息等等行业和领域内从事经营活动，提供各种服务的跨国公司。

到底是什么促使服务型企业跨国界发展，学术界观点不一。在整个工业社会,已建成的市场定位受到威胁,无秩序、技术加速创新和新竞争者的涌现改变了长期的市场界限为维护发展和获得预期利润,有必要开发新市场随着竞争的全球化,服务性公司不得不在国际实行扩展战略波特的竞争战略三大一般性战略成本领先战略:高效

规模化的生产设施,全力降低成本.差异化战略:产品和服务的差异化,全产业中独特的东西.目标集中化战略:主攻某个特殊的顾客群、某产品线的一个细分区段或某一地区市场.2.服务业的竞争优势主要来源于：通过其提供的服务的质量、服务的价格、购买时提供的支持及使用寿命.—特定所有权的建立通过提供专门知识或信息服务的公司能够以规范、易得、易解释的形式和低廉的价格提供服务通过规模经济增加服务公司的竞争优势通过公司形象如:品牌质量信誉通过对信息和市场接近程度不同邓宁的观点跨国公司是在10个或10个以上国家中拥有并控制增值活动的公司,其战略目标是比竞争者更成功地生产和运送服务(或商品),邓宁的描述

邓宁的理论的特色从部分向综合发展.其理论基础来源于企业理论、组织理论、贸易理论、区位理论等多种学科企业进行国际生产必备的三个条件:所有权特定优势(或厂商优势OwnershipSpecificAdvantage)一国企业拥有或能够获得的、国外企业没有或无法获得的资产及所有权.内部化优势(InternalizationSpecificAdvantage)资产的内部使用化效率超过外部化使用效率—节约或消除交易成本区位特定优势(LocationSpecificAdvantage)在海外使用企业资产,会比国内创造更多的利润.邓宁的OLI优势所有权优势(O)内部化优势(I)区位优势(L)技术授权︶出口贸易︶︶直接投资︶︶︶2.服务业跨国公司竞争优势的源泉对于不同的服务业，其竞争优势的源泉也不同。邓宁曾对这方面进行过描述（6个服务部门）以保险业为例：形象和声望以广告也为例：竞争优势来源于协调能力、形象和创造能力、声誉、整套服务可充分利用的能力。邓宁：服务型跨国公司寻求竞争优势，通常是对现有和潜在客户要求的反应。服务的质量、价格，提供的支持可实现竞争优势。因此，跨国公司必须生产廉价的服务或最佳位置的选择。五、零售业国际化、全球化加强了服务可贸易性这里主要指发达国家在本国发展零售业不利的情况下，（人口少、需求少，城市规划不许其增加新店）积极开拓海外市场，那里有相当大的需求（人口多、法律限制少）最后导致海外投资收益很大。使业务继续发展。如：美国沃尔玛，2001年在全球500强中排位第一，销售额达2200多亿美元，在中国开的店也很多。六、政府与服务可贸易性当一国政府采取保护主义的时候，这就会阻碍甚至阻挡重要管理信息的的跨国界流动。从而阻碍国际贸易的发展。服务是人民日常需要和所需基础设施的来源。传统上来说，政府来提供人们所需要的服务，如：电话、公路、铁路、警务和教育。

发展中国家的非关税壁垒是保护本国服务业的一种手段，避免与外国同行竞争非关税壁垒的可选择性使用一些国家在基础设施的建设中，通过优惠政策吸引外资。另外，政府对有关服务标准法规的制定和加强也在很达程度上影响服务的可贸易性。第二节比较优势与服务贸易国际贸易可以分为商品贸易和服务贸易。传统的国际贸易理论是建立在商品贸易基础上的，又因为商品贸易与服务贸易存在很大区别，因此，人们对货物贸易理论的假设条件是否满足服务贸易理论给了很多的关注，其中讨论最多、最关注的就是大卫李嘉图的比较优势理论是否也适用于服务贸易。喝水杯一个，10元；石英表一个，60百元；棉毛裤1条，35元；假皮带1条，8元；…这些商品，任何人都能买得起。若在这些东西每样都要自己发明，自己制造，那么就算绝顶的天才，刻苦耐劳，穷终生之力，也不可能造出其中任何一件。一个天才终身的生产，比不上一个普通工人半小时薪酬所能买到的，不是奇迹是什么？爱迪生死而有知，恐怕也难相信在手表上看电视这回事。是的，这奇迹不是来源于别的，而是专业化，来源于按比较优势的专业化。亚当斯密讲：你有你的优势，我有我的优势，来，咱们分工合作，这样可以增加总产量。产品和服务极大丰富，大家都得益。这就是绝对优势法则。这法则可以解释上述的奇迹，但法则本身并没有什么奇的。相反。如果有人问。。。他列举制针业来说明。“如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那么他们不论是谁，绝对不能一日制造二十枚针，说不定一天连一枚也制造不出来。他们不但不能制出今日由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就连这数量的四千八百分之一，恐怕也制造不出来。”大卫李嘉图回答了上述的提问：两优择其中，两劣取其轻。一、货物贸易比较优势理论亚当斯密大卫李嘉图二、服务贸易比较优势理论格局各国进行贸易的目的是互通有无，降低成本，获得利润。而对服务贸易而言，则是贸易国家和地区从服务贸易中获得利益。由于服务业在产业中的比重越来越高，服务贸易在一国的对外贸易中比重越来越大，提高服务贸易的比较优势有利于国民经济的高速发展。虽然某国或地区在服务贸易中处于绝对劣势，但仍可能在某些服务贸易领域的出口中有比较优势，如建筑服务领域的韩国，软件外包服务的印度，运输业和金融服务领域的新加坡，这主要有服务贸易的生产中所包含的要素及自己的资源禀赋所决定。服务贸易的生产中包含三要素：体力要素（非熟练劳动力）人力资本要素（熟练工人和技术工人）实物资本

三种要素确定了服务贸易价值的大小，从而也决定了某国有无竞争优势。不同的国家都可能在某些服务项目拥有比较优势：

发达国家：人力资本、实物资本丰富，在投资运输、金融技术上

发展中国家：人口多、劳动力丰富、工资低，在劳务输出、建筑项目承包上三、比较优势的实用性对于比较优势理论到底对国际服务贸易适用与否这个问题，在20世纪70年代以前，很少有人研究。直到20世纪70年代末80年代初才引起人们的关注，而且存在较大分歧。产生了三种不同的观点：否定观点肯定观点修正后适用观点1.否定观点代表人物美国经济学家格查•费科特库蒂他是从服务贸易与商品贸易的差别进行分析的。国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换，而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产与消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显现。所以决定比较优势不适用服务贸易。他认为服务贸易产生的四个要素是劳动力移动、信息交流、资本输出和货物商品贸易。劳动力移动作为服务贸易的最基本要素，自然人跨国界移动是实现服务活动的前提；信息交流也是主要前提，信息丰裕度与传递效率成为影响服务贸易强弱的重要因素；

资本输出是服务贸易的基础，由于服务的特点，服务贸易需要在服务消费地直接投资；货物贸易构成服务贸易产生的基础，服务贸易借助于货物贸易，不可分，如维修服务需要零配件。2.肯定观点代表人物理查德•库伯他认为：作为一个简单的思想，比较优势是普遍有效的。即每个团体都关注的共同利益正是自身效益更高的那项活动所带来的。正如存在于商品生产中那样比较优势也存在于服务业中。萨皮尔和卢茨的结论：传统的贸易理论不仅适用于货物贸易，也适用于服务贸易，要素禀赋在二者模式的决定上具有重要作用。他们的回归估计显示，货物、客运、保险等方面比较优势原理对货物和服务贸易同样适用。3.不完全适用但修正后可适用应当承认，服务贸易领域同样存在着比较优势的合理内核，只不过有时因服务贸易自身造成的障碍而不能给出令人满意的答案。所以修正论的观点介于适用于不适用之间，一方面肯定国际贸易理论对服务贸易适用，另一方面也承认在具体解释时存在缺陷，必须对传统理论修正。在理论界，持此观点的人数占多数。迪尔道夫率先成功利用传统的“2*2*2"H-O模型，（两国、两要素、一种商品和一种服务）。迪尔道夫模型被认为是在比较优势原理对服务贸易适用性基础上取得突破进展的理论。迪尔道夫评价了比较优势在服务贸易中的适用性，有三个特征可能会导致比较优势理论失灵：服务贸易是货物贸易的派生需求，不存在贸易前价格许多服务涉及要素流动某些要素服务可有国外提供1和2不影响适用性，但3导致比较优势原则不成立。他通过改变一些约束条件，率先成功解释了国际服务贸易是如何遵循比较优势原则的。他从以下三个方面分析了比较优势的适用性对伴随货物贸易的服务贸易的比较优势分析（1）封闭状态：即无货物与服务贸易发生，用数学公式证明了按闭关自守状态下的价格出口货物和服务，不如进口货物与服务的结果。说明货物贸易和服务贸易与传统比较优势符合。（2）自由贸易：即货物、服务可以自由流动，证明了服务的出口，可以达到利润最大化。（3）半封闭状态：只有货物的自由贸易，服务的不可贸易不会影响传统的比较优势原理的适用性。2.要素移动的服务贸易假设生产要素可跨国移动，一些不可贸易的服务就可以变成可贸易的了。如餐饮业服务，需要技术劳动力（厨师）和非技术劳动力（服务员）两种生产要素，以后者为密集型部门。如法国拥有高级厨师，而非技术劳动力短缺，在不允许要素流动时，该国已较高的价格提供服务。如果允许厨师跨国移动，在非技术劳动力丰富的国家（中国）就可能以较低的价格提供这种服务，他认为这就是比较优势的结果。3.在某种服务要素可有国外提供的情况下，比较优势原理仍可以发挥作用四.20世纪70年代以来的争论希尔：将比较优势说应用到服务贸易中存在着度量问题。桑普森和斯奈普：以服务交易对策矩阵为工具来阐述:服务消费者不移动移动服务提供者不移动

移动

ABCD应放弃”生产要素两国间不能流动”的假设，否则会阻止服务的国际流动，国际服务价格的均等化和生产要素价格的均等化。琼斯和鲁安因：服务产品贸易或特定服务要素贸易涉及贸易收益，但相对收益取决于国家的相对服务要素禀赋和相对技术比较优势；只有在产品和要素贸易同时发生时，才能保证通过完全专门化实现贸易收益最大化，否则，服务产品价格或特定要素报酬将在国家间均等化，其他差异则扩大。4.萨皮尔和卢茨：一个国家的要素配置对其在国际贸易中的地位有重要影响。经验分析表明：有形资本（实物资本）充裕的国家在运输服务业享有比较优势，人力资本丰富的国家在保险和其他私人服务业等方面拥有比较优势。5.辛德利和史密斯：在理论和经验分析中，没有必要在概念上严格区分商品与服务，服务贸易研究的困难不在于理论而在于测试与统计，在于如何利用政策去改变国家所处的比较优势。6.塔克和森德伯格：传统理论对服务贸易的分析主要存在四个方面的局限性：要素禀赋理论主要从供给角度分析国际贸易；商品和服务在R&D投入和广告效用上存在差别；许多服务存在着两个阶段的函数；市场结构和国内管制环境对服务的生产与分配更具影响。第三节国际服务贸易政策由于服务贸易在国际贸易中占的比例越来越大,占整个国际贸易的1/5.各国给予很大的关注,积极对服务贸易制定政策.各国发展水平不同,因此相应地会制定不同的服务贸易政策.一个可以保护本国的市场,另一个是提高本国厂商的竞争力.发达国家,希望别国对其开放;不发达国家,保护本国的服务行业,采取的政策主要有保护和自由贸易政策.一、保护贸易政策是指防止防止外国厂商进入本国竞争.政府制订一些政策对本国行业进行保护,限制措施以防外国进入.(一)保护贸易政策的微观理论基础政府对服务业采取干预措施有以下几个原因:

第一,自然垄断某行业需要高额的原始资本和高技术时,一般企业和个人不可能完成,只能有政府经营.

人们对自然垄断的态度:

自由放任:恶性竞争实行公有制:我国电讯、交通、邮政等实行有管制的私有制:第二非对称信息在买卖的过程当中,经常会出现错误的信息和非对称的信息.买方不能完全获取服务和商品的具体情况.卖方经常只说好的,不说坏的,给买方或消费者带来一种假象.这就是非对称信息.

服务贸易亦然如此.典型案例一条投资11亿多元的公路最后可能收费100多亿元(北京首都机场高速公路11.65亿,银行贷款7.65亿,3年收费后.1997年1月重新批准收费30年.至2005年底,已收费32亿);一个县中学违规设立10多个收费项目;一家医院按每天30多小时向病人收取费用…陈伟清死亡案:云南耿马县县医院给病人开出的病历显示,病人住院5天,医院却按168小时开出重症监护费和订位费.第三.外部经济性外部经济性:一个厂商的行为对其他行业产生的有利的或不利的影响.称为外部经济性.

当产生外部经济性时,双方必然要产生一些纠纷,这是就需要政府的政策干预以协调各经济利益的分配.

在服务贸易中,也存在类似问题.如:学校旁边的小吃店,烧烤店与面馆外部性是指一个人在自己的生产与消费活动中产生了一种对他人的影响.如果是好的影响,就是正的外部性.如果是不好的影响,就是负的外部性.或者称之为外部不经济.

学术化的说法就是:一个人的行为可能成为他人的效用函数的自变量.经典案例大兴人体补钙→补钙产品层出不穷→电视广告铺天盖地→肉骨头畅销→供不应求→价格上涨饭店肉骨头汤、肉骨头煲点击率飙升.

化钱在电视上大做广告的厂商发现,他们的广告费为他人做了嫁妆外部性的存在促使我们在做任何事的时候都不能只考虑自己,也要考虑这可能给他人带来什么影响.对具有外部经济性的好事,我们要设法使其内部化,以使肥水不流外人田.如:店多隆市;电影院自开小卖部等(二）保护贸易政策产生的原因采用保护贸易政策的国家多半是发展中国家或最不发达的国家和地区，这些国家的服务业发展落后，属于新兴的产业，或者是幼稚产业，缺乏国际竞争力。所以为了维护本国的经济利益，加快本国服务业贸易发展，需要在一定时期内加以保护，包括关税与非关税壁垒。具体原因表现在：保护国内幼稚服务业的建立与发展争取本国的经济贸易利益维护本国的安全和政治利益维持国际收支平衡维持国内劳动力的就业水平二、自由贸易政策（一）自由贸易政策的理论基础发达国家或地区，服务贸易起步早，发展完善，具有更多的服务贸易优势，在国际服务贸易中能获得更多的利益。部分发展中国家，为了促进本国服务贸易的发展，引进竞争机制，实行自由贸易政策，最后提高消费者的福利水平。具体原因有：提高国际竞争力，增加社会福利首先看国家竞争力方面：指经济竞争力，服务业竞争力。一般来讲，国家竞争力强，则经济实力强，导致服务业竞争力强。所以，是否自由化取决于一国的国家竞争力。自由贸易化：发达国家（二）服务贸易自由化的措施一国为促进自由贸易的发展，提高比较优势。建立服务的自由贸易区，在区域内减免税收和其他管制。政府鼓励投资，利用外资发展本国落后的服务业。大力发展电信技术设施及信息技术设施，鼓励数据越国界的自由流动；财政支持；提高人力资本的素质；支持和鼓励国际间和区域间服务部门的合作化和一体化，其目标是建立有效的、有竞争力的、富于活力的服务部门。三、服务贸易自由化的基本特点