2023年青海省期货从业资格期货套利交易考试题

20２3年青海省期货从业资格:期货套利交易考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（)。

A．只能经营期货经纪业务ﻭＢ.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务ﻭC．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度2、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。ﻭA．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

Ｃ.本交易所理事会ﻭD.中国证监会3、管理和使用的具体办法由()制定。ﻭA.国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会4、Ｅuｒo-ＢＯBL债券期货属于__。

A.外汇期货

B．股指期货ﻭC.利率期货ﻭD．商品期货5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1０00元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的30０0元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金,但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。

Ａ．支持丁某的主张

B．支持期货公司的主张

C．亲自重新调取证据ﻭＤ.根据现有材料综合判断６、期货公司的交易保证金局限性,期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的()。

A．60%

Ｂ.8０%

C.20%

D.4０％7、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。

Ａ.相反

B．一般相同

C.不一定ﻭD.完全相同8、执行价格为1４900点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。ﻭA．１4800点ﻭB．１４90０点ﻭＣ.1５00０点

D．152５０点9、__表白在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C.现价期价偏离率ﻭD．期货价格变动率10、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的,对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额()。

A.不超过损失的50%ﻭB.不超过损失的20％

C.不超过损失的80％ﻭD.不超过损失的60%

11、分立的说法，不对的的是()。ﻭＡ．期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭB．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭC.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去ﻭD.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继12、结算准备金余额的计算公式应为__。

A.当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费(等)ﻭB.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金＋当天盈亏+入金－出金-手续费(等)

C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金-手续费(等）

D.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金－当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金－手续费(等)13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。ﻭA.期货保证金安全存管监控机构

B.国务院期货监督管理机构

C.期货公司

D.非期货公司结算会员1４、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人(）。

A.处５年以下有期徒刑或者拘役

Ｂ.处３年以下有期徒刑或者拘役，并处３万元以上30万元以下罚金ﻭC.处３年以上20２3以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金ﻭＤ.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上２９万元以下罚金１５、下列关于中国期货业协会的说法,不对的的是()。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ﻭB.中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生16、套期保值的基本原理是__。ﻭＡ.建立风险防止机制

B．建立对冲组合

C．转移风险ﻭD.保存潜在的收益的情况下减少损失的风险1７、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

A.移动平均线ﻭB．几何平均线ﻭC．支撑线

D.压力线１8、期货交易和交割的时间顺序是__。ﻭA．同步进行

B．通常交易在前,交割在后

Ｃ．通常交割在前,交易在后ﻭD.无先后顺序19、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。ﻭA．期货交易所ﻭB.中国证监会ﻭＣ．期货投资者保障基金ﻭＤ．风险准备金２0、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（)。

Ａ.非结算会员名单及其变化情况ﻭB.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况ﻭＣ．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

Ｄ.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况２１、__是在图中准时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。ﻭA.闪电图

B．Ｋ线图ﻭC.分时图

D.竹线图２2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不对的的是__＿___。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成ﻭC.期货交易所对会员结算ﻭＤ．会员对其受托的客户结算２３、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。ﻭA．应当按照公司标准计算保证金

B.可以只在报表附注中说明

C.应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭD．应当相应调减净资本24、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的（）条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ﻭＡ．无权代理

B．职务代理

C.越权代理

Ｄ．表见代理25、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由（)决定。

A.中国工商行政管理总局

B．中国证监会ﻭC．中国人民银行ﻭD.中国期货业协会二、多项选择题（共25题，每题２分。每题的备选项中，有多个符合题意)１、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。ﻭＡ.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席ﻭD．除期货公司监事会主席以外的监事2、在我国,任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金ﻭB.财政资金

C．自有资金ﻭD.银行资金３、期货公司应当按照（)的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会ﻭＣ.中国人民银行

D.财政部门4、一个完整的期货交易流程应涉及_＿

A．开户与下单

B．竞价ﻭＣ．结算

D．交割5、关于投资者交易编码制度,下列表述中对的的有（)。ﻭＡ.期货公司不得混码交易ﻭB.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果ﻭC.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。ﻭA.成交量

B.成交价ﻭC．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价7、下列关于期货交易所的说法,对的的有（）。ﻭＡ.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人8、与商品期货相比,金融期货的特点有__。ﻭA．交割便利

Ｂ.所有采用钞票交割方式交割ﻭC．期现套利更容易进行ﻭD.容易发生逼仓行情9、期货从业人员应当具有()。

A.投资经验ﻭB．专业知识

C．职业道德ﻭD.专业技能10、期货公司申请设立营业部，应当具有()条件。ﻭA.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚ﻭB.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行ﻫ１1、在实践中，公司辨认风险的方法有__。ﻭA.风险列举法ﻭB.流程图分析法

C．VaR方法ﻭＤ．ＣVａR方法12、商品投资基金的类型有_＿。ﻭＡ.公募期货基金ﻭB.私募期货基金

C．个人管理期货账户ﻭD．集体管理期货账户13、下列关于商品供应的说法，对的的是__。ﻭＡ.供应是指在一定期期内,在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量

B.一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即:价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”

C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长。相反,生产成本下降会增长利润,从而使得商品的供应量减少ﻭＤ.一般而言,生产技术水平的提高可以减少生产成本，增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量１４、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第７0条处罚。ﻭA．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益ﻭD．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人,或者违反营业部集中统一管理规定１5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列(）职责。

Ａ.研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

B.研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

D.审议并决定风险管理、内部控制制度16、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时,()。

A．以自身利益为首要出发点

Ｂ．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况ﻭC.必须保证所在机构的利益不会受到损害ﻭD.当无法避免时,应当保证投资者的利益得到公平的对待1７、期货从业人员受到(）的纪律惩戒的,应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫

Ｂ.公开谴责ﻭＣ.暂停从业资格

D.撤消从业资格18、保证金可以以（）方式支付。

A．钞票ﻭB．标准仓单ﻭＣ．可流通国债

D.支票1９、期货交易者是期货市场最基本的主体，涉及_＿。

A.期货交易所

Ｂ.套期保值者ﻭC．期货公司ﻭD.投机者20、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司ﻭB.国有控股公司ﻭC.金融机构

D．事业单位21、在我国,期货公司应当保证期货(）资料的完整和安全。

A.交易ﻭB．结算

C．交割ﻭＤ．价格22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是()。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试ﻭC.丙大专毕业，曾经在某公司担任2０23的会计

Ｄ．丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格23、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品