2023年重庆省期货从业资格外汇远期考试试卷

２023年重庆省期货从业资格:外汇远期考试试卷一、单项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。ﻭＡ.变更注册资本ﻭB.变更公司形式

C.破产

Ｄ．变更３%以上的股权２、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为０．2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为０.６%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.５%,则4月1日时的无套利区间是__。

A．[1６06,1646］ﻭＢ．[１600,１64０]

C．[1616,1６5６]

D.[162０,16６0]３、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不合法竞争行为,不涉及()。ﻭA．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大ﻭＢ．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

Ｃ.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系4、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3００0点的５月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3０00点的５月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。ﻭＡ.128０0点,132０0点

B．12７00点，1３5０0点ﻭC.12２０0点,13８０0点

D.1２50０点,13300点5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职ﻭＢ.可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理兼职

Ｄ.可以助其以调用的形式进行兼职6、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,情节轻微,且没有导致严重后果的,解决方式为（）

Ａ.予以当面批评ﻭＢ．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C.予以公开谴责

Ｄ．向公安部门举报７、大豆提高套利的做法是__。

A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约

B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约

D．卖出大豆期货合约8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（)。

Ａ．自然人

B.国有公司

C.投机客户

D．期货交易所会员９、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不对的的是______。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格ﻭＢ.会员由期货公司会员组成

Ｃ．期货交易所对会员结算ﻭＤ.会员对其受托的客户结算10、我国期货交易所会员必须是(）。

A．自然人ﻭB．事业单位ﻭC.境内公司法人

D．境外公司法人ﻫ１1、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值,可以__。

Ａ．买日元期货买权ﻭＢ.卖欧洲日元期货ﻭＣ.卖日元期货ﻭＤ.卖日元期货卖权,卖日元期货买权1２、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价)的算术平均。ﻭA.移动平均线

Ｂ.几何平均线ﻭＣ．支撑线ﻭD．压力线13、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指＿＿。

Ａ．双向指令ﻭＢ.止损指令

Ｃ．套利指令

D．市价指令14、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的（）。

A.60%

B．80%ﻭC．2０%

D．4０%１5、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y,则下列说法对的的是(）。

Ａ．公司承担损失Ｙ,期货公司承担费用XﻭＢ．期货公司承担费用X和损失Y

Ｃ．公司承担费用X,期货公司承担损失Ｙ

D.公司承担费用X和损失Y16、2月中旬,豆粕现货价格为２7６０元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂__５月份豆粕期货合约。

A．买入1０0手

B．卖出100手

C.买入2０0手

D．卖出200手17、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存（)年。

A.３

B．5

Ｃ．10ﻭD.20１8、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。ﻭA.身份证复印件并加盖推荐公司公章ﻭB.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．3名推荐人的书面推荐意见ﻭD.资质测试合格证明１9、某投资者以267美分／蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为４7０美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。ﻭA.6.375美分/蒲式耳ﻭB.2０美分/蒲式耳ﻭＣ．0美分／蒲式耳

D．6.8７５美分／蒲式耳20、期货交易所中层管理人员的任免应报（)备案。

A．中国期货业协会

B.本交易所会员大会ﻭC.本交易所理事会

D.中国证监会21、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(）年。

A．２０

B．15

C．10ﻭD.522、下面关于投机说法错误的是_＿。ﻭA．投机者承担了价格风险

Ｂ.投机的目的是获取较大的利润ﻭC.投机者重要获取价差收益

D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作23、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的,由中国期货业协会(）

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

Ｂ．撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请ﻭC.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请ﻭD.公开通报批评24、结算准备金余额的计算公式应为__。ﻭA．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费(等)

B.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费（等)ﻭC．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费（等)

D．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金－当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)25、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构

Ｃ.财政部ﻭD.地方财政局二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与()有利害关系的情形时，应当回避。

A.本人ﻭB．父母

C.配偶

D.子女2、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。ﻭA.债券价格上升

B.债券价格下跌ﻭC.市场利率上升

D.市场利率下跌3、在面对＿_形态时,不用等到突破后再开始行动。ﻭA.V形

B.双重顶（底)

C.三重顶(底)

D.矩形４、下列关于成交量的说法,对的的是_＿。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、１日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数ﻭB.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此,合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数

C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异,中国金融期货交易所采用单边计算,而其他三家期货交易所采用双边计算

D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大,则反映出市场的强烈限度越高5、金融期货的特点涉及_＿。

A.金融期货的交割具有极大的便利性ﻭB．金融期货的交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D.金融期货中逼仓行情难以发生６、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。

Ａ．董事长

B．经理层人员ﻭC．总经理ﻭD.监事会主席7、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。ﻭＡ．训诫

Ｂ.公开谴责

C.暂停从业资格

D.撤消从业资格８、保证金可以以（)方式支付。ﻭA.钞票

Ｂ.标准仓单

Ｃ．可流通国债ﻭD．支票9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用(）进行期货交易。ﻭA．信贷资金

B．财政资金

C.自有资金

D.银行资金10、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经运用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪,对此,期货业协会应当()。ﻭA．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任ﻭC．直接对其进行刑事处罚ﻭD．对其进行行政处罚后再移交司法机关解决

1１、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。ﻭA.品种相同或相关

B．数量相等或相称ﻭC．方向相同

Ｄ.月份相同或相近1２、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构

Ｂ．中国证券业协会ﻭC.中国人民银行

Ｄ．财政部门１3、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所ﻭD．中国证监会14、在平仓阶段,期货投机者应当掌握的原则是__。

A.掌握限制损失和滚动利润ﻭB.金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制订交易的计划1５、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有()。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒ﻭC．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用16、基金托管人的重要职责涉及__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告ﻭD.基金收益的分派和本金的偿还17、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当(）。

A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B.规定其所在机构在指定媒体上发出公告ﻭC．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示ﻭＤ.向中国证监会报告1８、期货从业人员在执业过程中应当（)。ﻭＡ.诚实守信ﻭB.勤勉尽责ﻭC．坚持公开、公平、公正原则

D.对期货交易各方高度负责19、转移外汇风险的手段重要有＿_。

A．分散筹资

Ｂ.外汇期货交易

C.远期外汇交易

D.外汇期权交易20、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述对的的是__。ﻭA．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险ﻭB.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

Ｃ．交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实行

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额21、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及_＿。ﻭA.证券交易委员会ﻭB.全国证券商协会ﻭC.全国期货业协会

D．商品期货交易委员会22、期货交易者是期货市场最基本的主体,涉及__。

A．期货交易所ﻭＢ．套期保值者

Ｃ．期货公司

D．投机者２3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０２3年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘,其中也许被招聘的是(）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年ﻭB．乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业,曾经在某公司担任20２3的会计

Ｄ.丁本科