2023年证券从业资格考试模拟试题投资分析单选题

2０23年证券从业资格考试模拟试题——投资分析(四)单选题

一、单项选择题(本类题共60小题，每题０.5分，共３0分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的对的答案。多选、错选、不选均不得分)1．证券投资分析的抱负结果是()。A．证券风险最小化B．证券投资净效用最大化C.证券投资预期收益与风险固定化Ｄ．证券流动性最大化２.只有当证券处在(）时，投资该证券才有利可图，否则也许会导致投资失败。A．

被低估B.市场低位C.不稳定状态Ｄ．投资价值区域3.每一证券都有自己的（)特性,而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。Ａ.风险一收益B.固定性Ｃ.

随机性D.流动性4.下列选项中,提出著名的有效市场假说理论的是（)。A.巴菲特B．本杰明•格雷厄姆Ｃ．尤金•法玛D.凯恩斯5．个体心理分析基于（)三大心理分析理论进行分析,旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。A.人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望B.人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望Ｃ．人的发明欲望、人的发展欲望、人的权力欲望Ｄ.人的发明欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望６．

根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好拟定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（)。A.证券组合分析法B.技术分析法Ｃ.

基本分析法Ｄ．行为分析法7．作为信息发布主体，()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。Ａ.证券交易所B.银行C．上市公司D．证券结算机构８．资本钞票流模型以(）为指标,以无杠杆权益成本为贴现系数。A.权益钞票流Ｂ.

自由钞票流C.资本钞票流D.经济利润９．根据公司资产负债表的编制原理,公司的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是（)。Ａ.权益价值＝资产价值+负债价值B．权益价值=资产价值－负债价值C负债价值＝权益价值＋资产价值D.负债价值=权益价值-资产价值１0．某投资者的一项投资预计两年后价值１00000元,假设必要收益率是2０%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是()。A.40０00元B．５0０00元C．

69000元Ｄ.７900０元1１．下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是（)。A．在一般情况下,股利水平越高，股价越高;股利水平越低，股价越低B.股份分割往往比增长股利分派对股价上涨的刺激作用更大C．从理论上讲，公司净资产增长，股价上涨；净资产减少，股价下跌Ｄ．公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌１2．下列选项中，属于金融期货的标的物的是（)。A.外汇B．

股票Ｃ.利率Ｄ．以上都是13.某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元,则该认股权证的溢价为（）。.A．-２元Ｂ．2元C．－16元D．1６元14.可转换证券的转换贴水的计算公式是(）。A．可转换证券的转换价值＋可转换证券的市场价格B.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格Ｃ．可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格D.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值15．关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法对的的是（）。Ａ.GDＰ＝GNP-本国居民在国外的收入＋外国居民在本国的收入B.

GDP=GNP+本国居民在国外的收入－外国居民在本国的收入C．

ＧNＰ=GDP－本国居民在国外的收入＋外国居民在本国的收入Ｄ．GNP=C+I+Ｇ+（X-M)16.居民储蓄存款是居民()扣除消费支出以后形成的。A.税前收入B．工资收入Ｃ．可支配收入D．总收入17.在下列哪种情况下,证券市场行情将呈现下跌走势(）。Ａ.连续、稳定、高速的ＧDP增长B.

高通货膨胀下的GDP增长C.宏观调整下的GＤP减速增长D.转折性的GDP变动1８．一个完整的经济周期的变动过程是()。A．繁荣——萧条——衰退——复苏B.复苏——上升——繁荣——萧条C.上升——繁荣——下降——萧条D.繁荣——衰退——萧条——复苏19.货币政策工具中，（）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。A.再贴现率Ｂ.间接信用指导C．公开市场业务D．直接信用指导2０.收入政策的总量目的着眼于近期的()。A.经济与社会协调发展B.

产业结构优化C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分派２1.债券产品的重要供应方是（)。A．公司(公司)B.政府与政府机构C．投资者D.金融机构22.在道琼斯指数中，商业属于（)。Ａ.运送业股票B．

工业股票C．公用事业股票Ｄ．农业股票23．下列选项中,属于完全竞争型市场的行业是()。Ａ.初级产品Ｂ．制成品C．石油Ｄ.自来水公司24.下列行业类型中，()行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。A．周期型B．

增长型C．

防守型D．初创型2５．公司的利润虽然增长不久，但所面临的竞争风险也非常大,破产率与被兼并率相称高此时期是公司的（)。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期２6．所谓“吉尔德定律”,是指在未来2５年,主干网的带宽将(）增长1倍。A.每6个月B．每8个月Ｃ.每10个月D．每1２个月27.在进行行业分析时,(）重要是运用行业的历史数据，分析过去的增长情况,并据ｊ预测行业的未来发展趋势。Ａ.横向比较Ｂ.纵向比较C.调查研究法D.历史资料研究法2８.假如产品的销售价格下降将导致销量上升,那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是（）。A.不相关关系B.共变关系Ｃ.因果关系Ｄ．递进关系２9.相关系数ｒ的数值范围是（)。Ａ．|r|<1B．｜r｜≤１C.｜r|≥1D.|r|>1３0.中国证券监督管理委员会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要：上市公司在（）之前建立独立董事制度。A．２02３年6月３0日B．２02３年７月１日Ｃ．

2023年6月3０日D．

2023年7月１日3１．反映公司在一定期期内生产经营成果的财务报表是()。A.所有者权益变动表B．资产负债表C．利润表D．钞票流量表32.下列指标中,不能反映公司偿付长期债务能力的是（)。Ａ．已获利息倍数B.速动比率C．有形资产净值债务率Ｄ．资产负债率33.公司综合评价方法中，成长能力、赚钱能力、偿债能力之间的比重分派方式为（）。A．3:2：5B.2：5：3C.5:3:2D．３：５：23４.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是(）。Ａ．收购股份B．收购公司C.公司合并Ｄ.购买资产35.某公司年初净资产为80０万元,年末净资产为1００0万元，息税前利润为200万元,利息费用为40万元，公司所得税率为２5%，则公司的净资产收益率为（)。A.8％Ｂ.１2%Ｃ．１6％D．２0%36．在进行证券投资技术分析的假设中,最主线、最核心的条件是（)。A．投资者都是理性的B．证券价格沿趋势移动Ｃ．历史会重演Ｄ.市场行为涵盖一切信息３7．下列关于道氏理论的说法错误的是（)。A．道氏理论对证券市场的重大奉献是市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为Ｂ.道氏理论是技术分析的理论基础,许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论C．道氏理论对大形势的判断有较大的作用D．道氏理论的优点是它的可操作性较强38．在上升趋势中,假如下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线,通常这意味着（)。A．上升趋势保持B．上升趋势开始C．上升趋势已经结束Ｄ．

没有含义39．最著名和最可靠的反转突破形态是（)。A.头肩形态B.圆弧顶形态C．双重顶(底)D.喇叭形40.下列股价移动的形态类型中，属于反突破形态的是（）。A.喇叭形B．

三角形C.旗形D.楔形41．

下列关于ＭACD的应用法则说法不对的的是(）。A假如DIＦ的走向与股价走向相背离，则此时是采用行动的信号Ｂ．

DIF和ＤＥA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号C．

DIＦ和DＥA均为正值时，DIＦ向上突破DEA是买入信号D．当DIF向上突破0轴线时,此时为卖出信号42．以一定期期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向,并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是(）。Ａ．MＡＣDB.RSIＣ．ＷMSD．ＫDJ4３．假如碰到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法对的的是（）。Ａ．对于综合指数25％为抛出时机B．对于个股30%为抛出时机C．对于综合指数，BIAS(10)%<２0%为买人时机D.对于个股,BIＡS（10)%＜-1５%为买入时机44．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数,但（）只能用于大盘指数。A.ADRB．BIAＳC.PSYD．WMS4５.某一证券组合的目的是追求基本收益的最大化,可以判断这种证券组合属于（）。A．防御型证券组合B．增长型证券组合C.收入型证券组合D．平衡型证券组合46．哈里•马柯威茨的《证券组合选择》发表于(）。A．１947年Ｂ.１951年C.19５2年D.195６年47.投资风险的大小由未来也许收益率与盼望收益率的偏离限度来反映。在数学上,这种偏离限度由（)来度量。A．盼望收益率B.未来也许收益率C．收益率的方差Ｄ.收益率的标准差48.资本资产定价模型中有关资本市场没有摩擦的假设说法错误的是（)。A市场只有一个无风险借贷利率Ｂ．任何证券的交易单位都是无限可分的C．信息在市场中自由流动D.在借贷和卖空上有限制49.业绩评估指数中，（)是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A.詹森指数Ｂ.夏普指数Ｃ.贝塔指数Ｄ.特雷诺指数５０.(）描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。A．凹性B．

凸性Ｃ.弹性D．曲率51．关于MM定理,以下说法不对的的是（)。A．也称套利定价技术Ｂ．假设存在一个完善的资本市场，使公司实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消C.认为公司的市场价值与公司的资本结构有关D.MM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母52.套利活动是对（)的具体运用。A.对冲原则B.

复制原则C.避险原则D．定价原则５３.在股指期货中,由于（）,因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。Ａ．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数Ｂ．

实行现货交割且以期货指数为交割结算指数C．实行钞票交割且以现货指数为交割结算指数D．实行钞票交割且以期货指数为交割结算指数54.关于套利,下列说法对的的是()。A.套利和期货投机是截然不同的交易方式B．

套利获得利润的关键是差价的变动C．套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化D．套利对于单向投机，有很高的风险5５.德尔塔一正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数，即()。A.持有期和标准差B.持有期和置信度C．标准差和置信度D.标准差和盼望收益率56．通过CIＩA考试的人员,假如拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。A．１年B．

3年Ｃ.

5年D.2０２３57．CＩIA考试中,国际通用知识考试涉及基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为(）。A．1年B.3年C．5年D．７年５8.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不涉及（)。A.制定证券分析师执业行为准则Ｂ．

制定证券投资征询行业自律性公约C．制定证券分析师行业法规Ｄ.制定证券分析师职业道德规范５9