2023年西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题

2023年西藏期货从业资格：套期保值的种类考试试题一、单项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、我国期货交易所会员必须是（）。ﻭA.自然人

Ｂ．事业单位ﻭC．境内公司法人

D．境外公司法人2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定,甲的任职资格还要通过（）的批准。ﻭA．中国证监会ﻭB.期货业协会ﻭC．中国证监会派出机构ﻭD.期货交易所3、关于开盘价与收盘价,对的的说法是__。

A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生ﻭB.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C.都由集合竞价产生ﻭD.都由连续竞价产生4、会员制期货交易所要在6月２5日召开会员大会，则应当在()前告知所有会员。

A．6月１5日ﻭB．6月18日ﻭC．6月２0日

D.6月22日5、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金２500元，当采用1０％的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。

A.4

B．8ﻭC．10

D.206、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订）》,情节轻微,且没有导致严重后果的,解决方式为（)

A．予以当面批评ﻭB.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出ﻭC.予以公开谴责ﻭD．向公安部门举报7、分立的说法，不对的的是(）。

A.期货交易所采用吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭＢ.期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采用吸取合并的，合并各方的债务免去ﻭD．期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势＿_。

A.相反ﻭB．一般相同ﻭC．不一定ﻭD．完全相同9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公（)负责。ﻭA.董事会

B.股东大会ﻭＣ．监事会

D．风险管理部门10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录用。

Ａ．张某专科毕业，从事期货业务１0余年ﻭB．王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业ﻭC.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格ﻫ11、期货公司的交易保证金局限性,期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的（）。

A．60%ﻭB.８0%ﻭC．2０%

Ｄ.４0%1２、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（）制度。ﻭＡ.配额

B．依法征税

C.许可证

D.审核13、Euro-ＢOＢL债券期货属于＿_。

Ａ.外汇期货ﻭＢ.股指期货ﻭC．利率期货ﻭD．商品期货１４、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A.利息ﻭＢ．基差

Ｃ．现货价格ﻭD.期货价格15、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为４０0美元/盎司的６月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司,则该投资者损失__。

A．45．5美元／盎司

B．５4.５美元/盎司ﻭC．50美元/盎司

D.4.5美元/盎司1６、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是（)。

A．自然人ﻭB.国有公司

C．投机客户ﻭD．期货交易所会员17、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3０00元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3０00元归还。当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。假如丁某要提起诉讼,应当以(）为被告。ﻭA.期货公司

B.期货公司营业部ﻭC．小王

Ｄ．期货公司和小王１８、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。ﻭA.公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C.公正、公开、公信ﻭD．公开、公平、公正19、在我国，有1/３以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时(）。

A．理事会ﻭB．董事会ﻭC.会员大会ﻭＤ.职工代表大会20、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y，则下列说法对的的是(）。ﻭA．公司承担损失Y,期货公司承担费用XﻭB.期货公司承担费用X和损失Y

Ｃ．公司承担费用X,期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Y２1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（)中列示。

A.资产

B.营业成本ﻭＣ．资本金

D．负债２2、某期货交易所会员现有可流通的国债2０0万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（)万元。

Ａ.200

Ｂ．50ﻭC.16０ﻭD.2４023、沪深３00股指期货合约的交易代码是__。

A．CU

Ｂ.AＬ

C.FUﻭD．IＦ24、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3０00元。次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3０00元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货公司主张告知丁某追加保证金,但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张,法官应当()。

A．支持丁某的主张ﻭB．支持期货公司的主张ﻭC.亲自重新调取证据

Ｄ.根据现有材料综合判断25、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为(）个交易日。

A．５ﻭB.10ﻭC.２0ﻭD.30二、多项选择题（共２５题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

Ａ．成交量

B.成交价ﻭC．持仓量

D.最高价与最低价、开盘价与收盘价２、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（)。ﻭA．申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准

Ｂ.具有从事金融期货经纪业务的具体计划ﻭC.控股股东净资产不低于人民币5000万元ﻭD．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定3、下列关于中国证监会的表述中对的的有()。ﻭA．依法对期货公司进行监督管理

B.无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理ﻭD．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理4、下列关于商品供应的说法,对的的是＿_。

A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下,生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量

Ｂ．一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越乐意为市场提供较多的产品数量,即：价格越高,供应量越大;价格越低，供应量越小,这就是“供应法则”

C．在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长。相反,生产成本下降会增长利润,从而使得商品的供应量减少

D．一般而言,生产技术水平的提高可以减少生产成本，增长生产者的利润,生产者会进一步提高产量５、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭA．询问期货公司及其营业部的工作人员,规定其对被检查事项作出解释、说明

Ｂ.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统６、期货从业人员应当具有()。

Ａ．投资经验ﻭB．专业知识ﻭC.职业道德

D．专业技能７、下列关于成交量和持仓量关系的说法，对的的是__。

Ａ．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期

Ｂ．只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增长，同时成交量增长ﻭＣ．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增长

Ｄ.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时,持仓量下降，成交量增长8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。20２3年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（)。

A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达３年

B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C.丙大专毕业，曾经在某公司担任202３的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格9、关于预计负债说法对的的(）

A．期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债ﻭＢ．中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明ﻭC．有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当规定期货公司相应增长负债金额

Ｄ．有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额1０、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。ﻭA.编造并传播有关期货交易的虚假信息

B．欺诈客户ﻭC.内幕交易ﻭD.操纵期货交易价格ﻫ11、关于投资者交易编码制度,下列表述中对的的有（)。

A．期货公司不得混码交易ﻭB．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果ﻭC.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码１２、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳ﻭB.从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳ﻭD．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有（)。

A.甲ﻭB．乙ﻭＣ．丙ﻭD.丁13、期货公司风险监管指标涉及(）。ﻭＡ．净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金规定1４、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金

B．财政资金ﻭC.自有资金

D.银行资金15、期货期权合约中可变的合约要素是__。ﻭA.执行价格ﻭＢ．权利金ﻭC．到期时间

D.期权的价格16、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产500０万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题:甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。ﻭA．净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

Ｄ．净资本按照营业部数量平均结算额１7、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中，刑期在5年以上的有（)。

A.期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

Ｃ．运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格,情节严重的

D.期货公司工作人员运用工作上的便利，非法收受别人财物，为别人谋取利益，数额巨大的１8、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。ﻭA．财务负责人

B．期货公司董事长

C.期货公司监事会主席ﻭD．除期货公司监事会主席以外的监事1９、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记