2023年湖南省期货从业资格股指期货投机与套利交易考试题

湖南省期货从业资格:股指期货投机与套利交易考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是_＿_＿_＿。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

Ｂ．会员由期货公司会员组成ﻭＣ．期货交易所对会员结算ﻭＤ.会员对其受托的客户结算2、期货交易所中层管理人员的任免应报(）备案。ﻭA.中国期货业协会ﻭＢ．本交易所会员大会ﻭC．本交易所理事会

D．中国证监会3、我国的期货交易必须在（）内进行。

Ａ．期货交易所

B.商品交易市场

C．商品产地ﻭＤ．买卖双方约定的场合４、下列关于期货公司的说法，不对的的是(）。ﻭA.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管ﻭD.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了1５万元的损失,客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户(）。

A．10万元

Ｂ．14万元

C.1５万元

D.1２万元6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得(）也许会被期货公司录用。

Ａ.张某专科毕业，从事期货业务10余年ﻭB.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业ﻭC．黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格７、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A.相反

B．一般相同

C．不一定ﻭD．完全相同8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。

Ａ.及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D.了解投资者的投资目的9、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

Ａ．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准ﻭＣ．证监会规定的标准ﻭＤ.期货公司规定的标准１0、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。ﻭA．中国证监会ﻭB．财政部

C.期货投资者保障基金管理机构ﻭD.期货投资者

11、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（)。ﻭＡ．服务周到ﻭB．技能纯熟ﻭC.诚实信用

D.小心谨慎12、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是(）。

A．理事长的任免,由理事会提名，会员大会通过ﻭB．理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

Ｄ.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权1３、某一期权标的物市价是９５.45点，以此价格买进10张9月份到期的３个月欧洲美元利率(EUＢＩBOR)期货合约，6月２０日该投机者以９5.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。ﻭA．１250美元ﻭB．-１250美元ﻭＣ.12500美元

D.-12500美元14、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

Ａ.移动平均线ﻭB.几何平均线

C．支撑线ﻭD．压力线15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元／吨，当天结算价为47７０元/吨,当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4７80元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当天交易保证金为__。ﻭA.763２0元ﻭB.7648０元

C．152６40元

D.１52960元１６、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的,对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额(）。ﻭＡ．不超过损失的50%

B.不超过损失的2０%

C.不超过损失的80%ﻭD.不超过损失的60%17、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:赵某的行为属于不合法竞争行为,违反了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉ﻭB．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或运用与有关组织的有关系进行业务垄断

Ｄ．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为１8、下列关于期货公司业务的说法，对的的是(）。ﻭＡ．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务ﻭＣ.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度

D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度19、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金＋当天盈亏＋入金-出金-手续费(等）

B.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金－出金－手续费(等)

C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费（等)

D.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金＋当天盈亏+入金-出金-手续费(等)20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是（)。

Ａ.自然人

B．国有公司

C.投机客户ﻭD．期货交易所会员2１、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

Ａ．中国期货业协会

B.中国证监会ﻭＣ.中国证券业协会

D.国务院期货监督管理机构22、大豆提高套利的做法是__。

Ａ．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B．购买大豆期货合约ﻭC.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约ﻭD.卖出大豆期货合约２3、会员制期货交易所要在６月25日召开会员大会，则应当在(）前告知所有会员。

A.６月15日

B．6月1８日ﻭC.6月20日

D.6月22日24、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于()人。

A．１

B.2ﻭＣ．3

D．5２5、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为４50美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为４70美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为_＿。ﻭＡ.6.3７5美分／蒲式耳ﻭB.2０美分/蒲式耳ﻭC．0美分／蒲式耳ﻭＤ．6.８7５美分/蒲式耳二、多项选择题(共２5题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)1、套期保值者大多是__。ﻭA．生产商ﻭB.加工商和库存商

C.投机商ﻭD.金融机构2、在我国,任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。ﻭA.信贷资金ﻭB．财政资金ﻭC.自有资金

D.银行资金３、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成１．５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（)。ﻭＡ．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定ﻭB.该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭＣ.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定ﻭD．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定4、股票指数期货交易的特点有_＿。

A．以钞票交收和结算ﻭB.以小博大

Ｃ.套期保值ﻭD.投机5、会员制期货交易所会员享有的权利涉及(）。ﻭA.参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权ﻭC．联名建议召开临时会员大会

Ｄ.按规定转让会员资格６、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。ﻭＡ．成交量

B.成交价ﻭC.持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价7、期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失，(）。

A.客户有权不予认可

B.客户可以予以追认ﻭＣ.非受托人承担补偿责任,期货公司承担一般补偿责任

D.期货公司承担补偿责任,非受托人承担连带责任8、大小，过错和损失之间的因果关系,拟定过错方承担的民事责任。

A．期货协议纠纷

B.期货侵权纠纷ﻭC.期货违约纠纷ﻭＤ.无效的期货交易协议纠纷9、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所ﻭＢ.芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所ﻭD．法国期货交易所1０、在平仓阶段,期货投机者应当掌握的原则是＿_。

Ａ．掌握限制损失和滚动利润

B．金字塔式买入卖出ﻭC.灵活运用止损指令

Ｄ．制订交易的计划

11、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作６年以后,李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的(）职务。

A．董事长

Ｂ．经理层人员

C．总经理ﻭD.监事会主席12、期货从业人员在执业过程中应当()。ﻭA．诚实守信ﻭB.勤勉尽责ﻭC.坚持公开、公平、公正原则ﻭD.对期货交易各方高度负责1３、（)依法对期货市场客户开户实行自律管理。ﻭA.财政部

B．中国期货业协会ﻭC．期货交易所

D．中国证监会14、下列关于基差的说法,对的的有_＿。

A．套期保值的效果重要由基差的变化决定ﻭB．基差=期货价格－现货价格

Ｃ．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中,基差为正值１5、期货交易所会员享有的权利涉及（）。

A.参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权ﻭB．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名建议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格16、期货合约的价格形成方式有__。

Ａ.公开喊价方式ﻭB.配对交易方式

Ｃ.连续竞价方式ﻭD.计算机撮合成交方式17、期货市场风险管理的必要性重要涉及__。

A．期货市场充足发挥功能的前提和基础

Ｂ．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要

C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要ﻭD．保护投资者利益免受损失的需求18、下列选项中,关于股票期货的说法，对的的有__。ﻭA．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约ﻭB.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货ﻭＣ.股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2023年１月29日,美国OnｅChｉcago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易19、在面对＿_形态时,不用等到突破后再开始行动。ﻭA．Ｖ形

B．双重顶(底)ﻭC.三重顶（底）

Ｄ．矩形2０、在我国，期货公司应当保证期货（)资料的完整和安全。ﻭA.交易

Ｂ．结算

C.交割

D.价格2１、期货从业人员应当具有（）。ﻭA．投资经验ﻭB.专业知识ﻭC．职业道德

Ｄ.专业技能22、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(）。

Ａ.财务负责人

B．期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D．除