2023年海南省上半年期货从业资格外汇期权试题

海南省2０23年上半年期货从业资格:外汇期权试题一、单项选择题（共25题,每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、分立的说法,不对的的是(）。ﻭA．期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭＢ.期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭC.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去

D．期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继２、下列关于中国期货业协会的说法,不对的的是()。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ﻭB.中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生３、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料，请回答以下问题。]ﻭ甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是_＿。

A.净资产不低于人民币100万元ﻭB.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5０万元ﻭＣ.不存在不良诚信记录ﻭD．具有累计10个交易日、2０笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录4、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额（）。

A．不超过损失的50%ﻭＢ．不超过损失的20%

C．不超过损失的8０%

D.不超过损失的60％５、在我国，有１/3以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时()。

Ａ.理事会

Ｂ.董事会

C.会员大会

D.职工代表大会6、关于开盘价与收盘价,对的的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生

B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生ﻭD．都由连续竞价产生7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２０2３年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成１.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，２023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（)。ﻭA.予以批准

B．不予批准

C．给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD.予以批准,但应当限制其结算业务范围8、下面关于投机说法错误的是__。ﻭA．投机者承担了价格风险ﻭB.投机的目的是获取较大的利润

C．投机者重要获取价差收益ﻭD.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件,你觉得（)也许会被期货公司录用。ﻭA．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业ﻭＣ．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达５年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格１0、沪深３００股指数的基期指数定为_＿。

A.100点ﻭB．1000点ﻭC.20２３点ﻭＤ．3０0０点

1１、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题：题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要通过()的批准。ﻭA．中国证监会ﻭB．期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所12、执行价格为１3０00点的股票指数看涨期权,同时他又以１０0点的权利金买入一张９月份到期、执行价格为１250０点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为__。ﻭＡ．8０点ﻭB.1００点ﻭC.180点

D.280点1３、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。ﻭA．中国证监会

B.财政部ﻭＣ.期货投资者保障基金管理机构ﻭＤ.期货投资者14、管理及撤消期货从业人员从业资格的（）ﻭA．中国证监会

B．中国证券业协会

Ｃ.中国期货业协会ﻭD．各期货公司1５、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为４790元／吨，当天结算价为47７0元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当天交易保证金为__。ﻭA．７６32０元

B．76480元

C.１52640元

D.152960元16、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（)收取手续费。

A.交易所规定标准ﻭＢ．经营成本或行业自律标准ﻭC．证监会规定的标准ﻭD.期货公司规定的标准１７、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行(）制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证ﻭＤ．审核１8、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。ﻭA．移动平均线

B．几何平均线

C.支撑线

D．压力线1９、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。ﻭA.价差

Ｂ.基差ﻭC.差价

D.套价20、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l３0０0点的5月恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3０0０点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨_＿时该投资者可以赢利。ﻭＡ．12800点，13２00点

Ｂ．１2700点,13500点ﻭＣ．1２200点,1３800点ﻭＤ.1250０点,13３00点２1、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后

C.通常交割在前，交易在后

Ｄ．无先后顺序2２、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为（)个交易日。ﻭA．5ﻭＢ．10ﻭC.２０ﻭD．３0２3、下列可以从事期货交易的是（）。ﻭA．国家机关和事业单位

Ｂ.某集团下属公司ﻭＣ.期货交易所的工作人员ﻭD．中国期货业协会的工作人员2４、我国期货交易所会员必须是（)。

A.自然人ﻭB.事业单位ﻭC.境内公司法人

D．境外公司法人25、某投资者共拥有２０万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金25０0元,当采用10％的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。ﻭA．4

Ｂ.8ﻭC．1０ﻭD.2０二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手１０００元价格卖出白糖合约１０手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金３0００元。次日,该白糖合约价格下跌至６０0元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采用下列()监管措施。

A.给予警告ﻭB．没收违法所得,并处违法所得ｌ倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款ﻭＤ．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。202３年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假如期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘,其中也许被招聘的是（)。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达３年ﻭＢ．乙取得博士学位，曾经在银行工作５年,准备参见期货从业人员资格考试ﻭＣ．丙大专毕业，曾经在某公司担任２0２3的会计ﻭD．丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格３、期货合约的价格形成方式有__。ﻭA.公开喊价方式ﻭB.配对交易方式

C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式４、期货交易所的职责涉及(）。

A．提供交易的场合

B.设计期货合约ﻭC.监督期货交易ﻭD．按照章程和交易规则对会员进行监督管理5、期货公司超过客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户规定期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。ﻭA.高于客户指令价格卖出ﻭＢ．高于客户指令价格买入

C.低于客户指令价格卖出

D．低于客户指令价格买入6、下列机构中,属于期货自律机构的有_＿。

A．中国证监会ﻭＢ.中国期货业协会

Ｃ.期货交易所

D．期货公司７、在下列国家中，_＿有玉米期货交易。ﻭA.日本ﻭＢ.阿根廷

Ｃ.法国

D．南非8、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当（)。ﻭA.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B.规定其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

Ｄ．向中国证监会报告9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。ﻭA.代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易ﻭC.收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户的期货保证金10、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列（)行为，情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的,处5年以上2０２３以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上５倍以下罚金。

A．散布虚假信息ﻭＢ.买入或者卖出该证券ﻭC．从事与该内幕信息有关的期货交易ﻭD．泄露该信息ﻫ1１、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（)。

Ａ．参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权ﻭC．联名建议召开临时会员大会

D.按规定转让会员资格1２、期货公司有（）行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满１０万元的,并处1０万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。ﻭA.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

Ｂ．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

Ｃ．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的13、当履行期货期权合约后,__。

A．看涨期权的买方持有多头期货头寸

Ｂ.看涨期权的卖方持有空头期货头寸ﻭC.看跌期权的买方持有空头期货头寸

D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸14、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时,（)。ﻭA.以自身利益为首要出发点ﻭＢ．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况

Ｃ．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时,应当保证投资者的利益得到公平的对待15、在平仓阶段,期货投机者应当掌握的原则是_＿。ﻭA．掌握限制损失和滚动利润ﻭB．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制订交易的计划16、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。ﻭA.风险隔离ﻭB．合规检查ﻭC．内部控制

D．业务规则17、金融期货的特点涉及＿_。ﻭA．金融期货的交割具有极大的便利性

B.金融期货的交割价格盲区大大缩小ﻭC.金融期货中期现套利交易更容易进行

Ｄ.金融期货中逼仓行情难以发生1８、暂停期货从业人员从业资格6个月至1２个月的情形涉及()。ﻭA.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

Ｂ.期货从业人员获取不合法利益ﻭC.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

Ｄ.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递别人未公开的重要信息19、在我国，(）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有公司

B．国有控股公司

C．金融机构

D．事业单位2０、《期货