2023年江西省下半年证券从业资格考试证券市场的行政监管模拟试题

江西省202３年下半年证券从业资格考试:证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题(共20题，每题3分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）１、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,初次公开发行股票以（)方式拟定股票发行价格。ﻭＡ．累计投标询价ﻭB.询价

Ｃ．上网竞价

D．协商定价

２、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(）。ﻭA．20％

B．３0%

Ｃ．40%

D.50％

３、下列因素中,与久期之间呈相同关系的是＿_。

A．票面利率ﻭＢ．到期期限

C．市场利率ﻭD.到期收益率ﻭ４、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增长将导致＿_。

A．认股权证的价值不变ﻭB.认股权证的价值减少ﻭC．认沽权证的价值增长ﻭD．认沽权证的价值减少

5、通过对证券基本财务要素的计算和解决得出该证券的绝对金额的方法称为＿_。ﻭA.绝对估值

Ｂ．资产价值

C．相对估值

D.风险中性定价ﻭ6、远期利率协议的参考利率应为经（)授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。ﻭA．中国人民银行

B.国家开发银行ﻭC．交通银行ﻭＤ．建设银行ﻭ７、下列对证券投资基金的产生发展的结识,对的的是(）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的ﻭＢ.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益

C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金ﻭ8、上市公司要设立（),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。ﻭＡ.监事会

B.董事会

C．监事会秘书

D.董事会秘书ﻭ９、关于证券发行注册制论述错误的是()。

A．发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行,无须再通过批准ﻭB．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当ﻭＣ．规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

１0、股息的来源是公司的(）。ﻭA．税前利润ﻭB.税后利润ﻭC．所有利润ﻭD．公积金转增收益

１1、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为＿_。

A．政府证券

B.金融证券ﻭC.公司证券ﻭD．个人证券ﻭ12、垄断竞争型市场特点不涉及_＿。ﻭA．生产者众多,各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C.产品之间存在着差异

Ｄ．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

13、可以反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值ﻭB.证券市场指数ﻭC.证券化率（证券市值/GDP）ﻭD．股票市值占ＧDP的比率

1４、关于套利组合，下列说法中，不对的的是_＿。

Ａ．该组合中各种证券的权数满足x1＋x2+…+xｎ=1ﻭB．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x２b2+…+xｎｂn=０ﻭC．该组合具有正的盼望收益率，即ｘ1Ｅ(r１)+ｘ２E(r２）+…xnE(rn)>０

D.假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会ﻭ15、所谓“小QFII”是指_＿。ﻭA.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度

B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度

C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场ﻭD.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

16、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不对的的是＿_。ﻭA.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况ﻭＢ.可变增长模型涉及二元增长模型和多元增长模型ﻭC．可变增长模型的计算较为复杂

Ｄ．可变增长模型考虑了购买力风险ﻭ17、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，涉及上市公司类别变更等平常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A.中国证监会ﻭB．地方证券监管部门

C.证券交易所ﻭD.中国人民银行

18、__又被称为“跨期套利”。ﻭA．市场内价差套利

B．市场间价差套利

C．期现套利ﻭD.跨品种价差套利ﻭ19、引起股价变动的直接因素是（）。ﻭA.公司的经营情况ﻭＢ．宏观经济发展水平和状况

C.证券市场运营状况

Ｄ．供求关系的变化ﻭ２0、某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议2023年度暂缓发放优先股票股息,待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。ﻭA．可转换优先股

B．参与优先股ﻭC.非累积优先股ﻭD．累积优先股ﻭ二、多项选择题(共１5题，每题4分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有１个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得0.５分）21、债券的票面要素涉及_＿。

A．债券的票面价值ﻭＢ.债券的到期期限

Ｃ．债券的票面利率

D.债券发行者名称

2２、发放股票股息的目的涉及_＿。

A.增长公司资产总额

B.增长公司股东权益总额

C.使公司保存钞票,解决公司发展对钞票的需要ﻭＤ．使公司股票数量增长、股价下降，有助于股票的流通

２３、上证综合指数__。ﻭA．以1９90年1２月１9日为基期

Ｂ．以所有上市股票为样本

C.以股票成交量为权数ﻭD．以股票发行量为权数ﻭ24、ＥTＦ(证券交易所交易基金)的优势涉及__。

A.日内交易与二级市场的高流动性

B．价格与净值偏离较小

C．税收高效性ﻭD.成本分派公平性，保护继续持有者利益ﻭ25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段涉及__。ﻭA.发行国债

B．再贴现政策

Ｃ.公开市场业务ﻭD．存款准备金制度

２６、下面关于股利政策的阐述对的的是__。

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策ﻭB.分红派息是股票投资者经常性收入的重要来源ﻭC.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看，送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化ﻭD．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％ﻭ２7、我国《公司法》规定，采用发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下＿_规定。ﻭA.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

Ｂ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

C.发起人初次出资额不得低于注册资本的20％

D.发起人初次出资额不得低于注册资本的３5％ﻭ28、股息的分派可以采用__。ﻭA．钞票的形式

B．股票的形式ﻭＣ．钞票以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

29、货币政策中,通常会导致股价上升的是__。

A.中央银行提高法定存款准备金率ﻭB.中央银行减少再贴现率ﻭC．政府大幅提高税率

D．中央银行在公开市场上大量买入证券ﻭ30、非累积优先股票的特点是__。ﻭA.股息分派以年度为界

B．股息分派以固定股息率为上限ﻭC.股东收入的稳定性高ﻭＤ．公司股息分红的承担轻ﻭ31、债券发行方式有__。

A.定向发行

Ｂ．承购包销ﻭC.招标发行

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式ﻭ32、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产ﻭB.小生产方式ﻭC．股份公司ﻭD.信用制度ﻭ33、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的__。ﻭＡ．商品ﻭB.货币

C．利息收入ﻭ