2022年证券从业之金融市场基础知识自学自考试题

2022年证券从业之金融市场基础知识自学自考试题单选题（共100题）1、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D2、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A3、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B4、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】A5、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D7、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门【答案】B8、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C9、下列不属于国际债券的主要投资者的是()A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B10、若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A11、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C13、2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D14、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A15、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】A16、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】A19、基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万B.1亿C.2亿D.3亿【答案】B20、地方债分销价格的确立方式（）。A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】A21、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A22、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户B.B股账户C.资金账户D.基金账户【答案】C24、（2021年真题）关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（??）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C25、下列属于股票性质的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A26、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B27、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B28、区域性股票市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D29、下列属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A31、证券金融公司可以委托（）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。A.证券业协会B.证监会C.证券登记清算结构D.证券登记结算机构【答案】D32、中国证券业协会的职责包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A34、银行业金融机构包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B36、（2021年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B38、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资【答案】A39、信用违约互换交易的危险来自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D42、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A43、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】C44、金融市场的最基本功能是（）。A.融资功能B.风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】A45、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D47、（2021年真题）风险度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A49、证券投资基金所应支付的费用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】B51、（2018年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D53、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】B55、我国《公司法》规定，股票发行价格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、下列关于股票的流动性说法错误的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D57、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】A58、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D60、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B61、多层次资本市场的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D62、弥补赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D64、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A65、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C67、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】D69、下面对机构投资者描述正确的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】D70、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B71、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C72、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A73、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A74、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C75、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。[2014年3月真题]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、1949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C77、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行【答案】C78、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A79、金融自由化的主要内容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A80、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A81、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B82、（2021年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B83、目前我国普通国债发行的方式不包括()A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】B84、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.2B.3C.5D.8【答案】B85、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D86、借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B87、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D88、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B89、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B90、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期