第四章 破产程序中的组织机构

第四章

破产程序中的组织机构第一节概述问题：

为什么要在破产程序中设立组织机构？怎样设立破产组织机构？主要内容：一、设立破产组织机构的必要性二、破产组织机构设置的原理【难点】

一、设立破产组织机构的必要性现象：

设置机构是破产程序中的独有现象？1、当事人数量多2、保障破产程序参与权3、效率、公平二、破产组织机构设置的原理【难点】

主要内容：（一）分权与制衡的治理机制（二）私权利与公权力的博弈（三）不同程序机构的差异性（一）分权与制衡的治理机制主要内容：1、破产机构的设置2、企业治理的产权理论3、股东治理与债权人治理4、债权人的相机治理机制1、破产机构的设置破产机构：债权人会议管理人债权人委员会公司机构：股东会董事会监事会

破产机构与公司机构具有相似性？

企业治理机制2、企业治理（corporationgovernance）（1）概念：是适应公司的产权结构，以出资者与经营者分离、分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会和监事会、经理相互之间权利、利益、责任关系的制度安排。（2）企业产权（propertyright）剩余控制权（residualrightsofcontrol）剩余索取权(residualclaim)（3）产权理论与企业契约论企业契约论（thecontractualtheoryofthefirm）

（1）企业的契约性（thecontractualnatureofthefirm）;（2）契约的不完备性（theincompletenessofthecontracts）;（3）以及由此导致的所有权的重要性（relevanceofownership）。参见张维迎：“所有制、治理结构与委托代理关系”，载《《经济研究》1996年第9期。（4）企业产权--状态依存所有权

（state-contingentownership）公司正常情况下(公司具有偿债能力)------

股东享有企业产权公司特殊情况下（公司丧失偿债能力------

债权人享有企业产权“股东和债权人的区别在于他们各自享有所有权的阶段不同：股东是企业处于正常运行状态下的所有权者，债权人是企业处于破产状态时的所有者。”-------张维迎：“从资本结构看国有企业的重组”，载张维迎：《企业理论与中国企业改革》，北京大学出版社2002年，第163页3、股东治理与债权人治理的区别股东治理债权人治理条件具有偿债能力丧失偿债能力决策机构股东会债权人会议执行、代表机构董事会管理人机构监事会债权人委员会4、结论：

破产机构----债权人的相机治理机制机构性质债权人会议决策机构管理人执行机构、代表机构债权人委员会监督机构（二）私权利与公权力的博弈主要内容1、破产机构与法院之间的关系2、不同程序中破产机构与法院的关系3、政府与破产机构的关系

1、破产机构与法院之间的关系破产机构法院治理司法自治规制私权利公权力Rightpower2不同程序中破产机构与法院的关系债权人会议决议法院强制批准重整计划×√和解协议××清算（变价、分配方案）×√3、破产机构与政府的关系管理人的组成——“二元化”

清算组——政府官员组成

中介机构——律师事务所、会计师事务所等趋势：去行政化（三）不同程序机构的差异性决策机构执行机构监督机构重整关系人会议重整人：（管理人）（债务人）重整监督人（债委会）（管理人）和解债权人会议和解人：（债务人）和解监督人（管理人）清算债权人会管理人破产监督人（债委会）小结：破产机构设置的原理（一）分权与制衡的治理机制（二）私权利与公权力的博弈（三）不同程序机构的差异性第二节债权人会议主要内容：一、债权人会议概念和作用二、债权人会议组成三、债权人会议的职权【重点】四、债权人会议的自治机制【难点】

1、债权人会议的召集召开2、债权人会议的表决规则五、债权人会议决议的效力一、债权人会议概述（一）概念（二）作用（三）性质（一）债权人会议的概念（教材）：在破产程序进行中，为便于全体债权人参与破产程序以实现其破产程序参与权，维护全体债权人的共同利益，由全体登记在册的债权人组成的表达债权人意志和统一债权人行动的议事机构。（二）债权人会议的作用

1、统一债权人意志2、公平3、效率（三）性质

1、债权人团体机关说2、事实上的集合说3、自治团体说二、债权人会议的组成（一）债权人：

依法申报债权的债权人（二）债务人职工或职工代表（三）主席：1人

法院指定：从有表决权的债权人中指定三、债权人会议职权【重点】

（一）立法规定（二）理论评析（一）立法按规定：第61条第六十一条债权人会议行使下列职权：（一）核查债权；（二）申请人民法院更换管理人，审查管理人的费用和报酬；（三）监督管理人；（四）选任和更换债权人委员会成员；（五）决定继续或者停止债务人的营业；（六）通过重整计划；（七）通过和解协议；（八）通过债务人财产的管理方案；（九）通过破产财产的变价方案；（十）通过破产财产的分配方案；（十一）人民法院认为应当由债权人会议行使的其他职权。债权人会议应当对所议事项的决议作成会议记录。（二）理论评析1：进步之处旧法：审查确认债权财产管理、变价、分配方案和解新法：

减去——不必要的权限

增加——重要权限（人、财、物）（二）理论评析2、类型化1、核查债权（一）2、人事权：（二）（三）（四）3、营业继续权（五）4、事务决定权：重整（六）和解（七）清算：管理（八）变价（九）分配（十）5其他（二）理论评析3、“核查债权”？1、债权审查机构：管理人债权人会议2、债权人会议审查方式——会议决议

决议以核查债权为前提

核查债权以决议为前提互为前提？逻辑矛盾？小结：债权人会议职权债权会议职权体现了债权人会议的地位，破产程序中的决策机构四、债权人会议的自治机制（难点）主要内容（一）债权人会议自治与一般自治的区别（二）债权人会议召集召开程序（三）债权人会议的表决规则（一）债权人会议自治与一般自治的区别自然人自治债权人会议自治个体自治团体自治主体自然人团体过程要约承诺开会形式合同会议决议性质法律行为程序债权人会议的自治—会议决议的形成团体意思吸收排斥

个体意思召开程序

表决规则（二）债权人会议的召集、召开

第62条1、第一次债权人会议法院召集。债权申报期满15日内召开2、以后的债权人会议法院、管理人、债权人委员会、1/4以上债权人（三）表决规则标准参照物：人？物？标准的数量：单一标准双重标准多数决的比例：简单多数决：过半？复杂对数决：2／3？3／4？5／6？主要内容：1、一般事项2、特殊事项3、特别规定1一般事项：双重标准，简单多数决：

人数过半，并且财产过半

2特殊事项双重标准，复数多数决：

人数过半，财产2/3重整：84条和解：97条3、管理、变价、分配方案的表决

（1）管理、变价方案的表决一般规则法院裁定申请复议15日，（2）分配方案一般规则二次表决法院裁定1/2以上债权人申请复议五、债权人会议决议的效力1、决议效力64条对全体债权人有效2、决议撤消64条债权人会议：小结债权人会议破产程序中的决策机构实现债权人的团体自治债权人会议自治与法院司法强制之间的博弈第三节管理人主要内容：引言：从“清算组”到“管理人”一、管理人的概念与分类二、管理人的资格【基本知识点】三、管理人的选任方式【重点】四、管理人的地位【难点】五、管理人的权责利【基本知识点】六、管理人的监督从“清算组”到“管理人”

称谓清算组（1986）管理人（2006）组成行政官员专业人员依据政策法律报酬无偿性有偿性性质行政关闭市场化破产一、概念与分类

主要内容：（一）概念（二）分类（一）概念1、狭义：在破产程序中，对破产财产具有管理、变价、分配等职能的机构。[破产管理人]2、广义：在破产程序中，负责债务人财产管理和其他事项的机构或个人。

（二）分类根据在破产不同各阶段的职责划分：受理————临时管理人重整————重整人、重整执行人和解————和解监督人破产宣告——破产管理人

立法上统一称为管理人，其在具体程序中不同阶段的特色难以充分体现，进而有可能会影响其职能的发挥。——王欣新：《新破产法透析》，民商法律网附：其他国家关于在破产不同阶段机构名称的规定国家机构名称美国破产托管人（Trustee）、监督人（Examiner）英国1、个人破产程序：破产托管人Trusteeinbankruptcy2、清算程序：清算人Liquidator3、管理程序与管理接管程序：重整管理人Administrator4、接管程序：接管人AdministrativeReceiver5、公司自愿安排计划：监督人Supervisor法国重整人、清算人我国台湾管理人、重整人二、管理人的资格主要内容：（一）积极资格（二）消极资格（一）积极资格1、机构（1）清算组（2）律师事务所（3）会计师事务所（4）破产清算事务所（5）等社会中介机构评价：清算组是过渡阶段，但是，立法妥协性规定可能会延缓市场化破产的进程

2、个人中介机构+专业知识+执业资格+执业责任保险适用范围：个人管理人适用于简单的破产案件（二）消极资格1、因故意犯罪受过刑事处罚；2、曾因被吊销相关专业执业证书；3、与本案有利害关系；4、人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。

三、管理人的选任方式主要内容：（一）选任模式（二）选任程序（一）选任模式——谁来选任？A、立法体例1、债权人会议选任：英、美、加2、法院指定：法国、日本3、以法院选定为原则，债权人会议补充B我国立法：[22条]法院指定，债权人会议可以申请更换。评价：我国管理人的选任属于“法院指定”模式（二）选任办法（程序）主要内容1、制定管理人名册2、确定选任方法1、制订管理人名册

[司法解释22条第3款]

主体：高级人民法院制定

程序：申报、审核、公示

种类：社会中介机构管理人、个人管理人2、确定选任方法（1）招标：竞争[《规定》21条]金融机构、有重大影响的（2）一般轮流抽签摇号随机方式四、管理人的法律地位【难点】1、代理说2、职务说3、破产财团代表说1、代理说本人是谁？债务人债权人债权人和债务人

评价：不能解释管理人的

中立性2、职务说公务员评价：

管理人不同于公务员管理人私法属性3、破产财团代表说（1）破产财产的性质：客观说主观说（2）评价优点：有利于解释管理人的权责利不足：违反“法人的法定性”

日本“暗星法人”

五、管理人的权责利（一）管理人的职权（二）管理人的义务（三）管理人的报酬（一）管理人的职责：[25条]1、接管、保管、清理、管理、处分债务人财产2、代表债务人参加诉讼、仲裁3、提议召开债权人会议4、其他（二）管理人的义务[27条]1、勤勉义务2、忠实义务（三）管理人的报酬主要内容：1、标准2、程序3、支付1、标准同业标准：时间？清算——可分配财产的多少确定比例重整——劳务和解——劳务

清算——可分配财产的多少确定比例

第二条人民法院应根据债务人最终清偿的财产价值总额，在以下比例限制范围内分段确定管理人报酬：（一）不超过一百万元（含本数，下同）的，在12%以下确定；（二）超过一百万元至五百万元的部分，在10%以下确定；（三）超过五百万元至一千万元的部分，在8%以下确定；（四）超过一千万元至五千万元的部分，在6%以下确定:（五）超过五千万元至一亿元的部分，在3%以下确定；（六）超过一亿元至五亿元的部分，在1%以下确定；（七）超过五亿元的部分，在0.5%以下确定。担保权人优先受偿的担保物价值，不计入前款规定的财产价值总额。高级人民法院认为有必要的，可以参照上述比例在30%的浮动范围内制定符合当地实际情况的管理人报酬比例限制范围，并通过当地有影响的媒体公告，同时报最高人民法院备案。和解、重整——实际贡献第九条人民法院确定或者调整管理人报酬方案时，应当考虑以下因素：（一）破产案件的复杂性；（二）管理人的勤勉程度；

（三）管理人为重整、和解工作做出的实际贡献；

（四）管理人承担的风险和责任；（五）债务人住所地居民可支配收入及物价水平；（六）其他影响管理人报酬的情况。2、程序法院确定债权人会议有权提出异议3、支付（1）原则：从债务人财产中支付优先、足额支付（2）财产不足支付时的处理：垫付无人垫付，程序终结（3）处理建议；破产保障基金？

六、管理人的监督法院监督债权人监督债权人会议监督债权人委员会监督专业监督机构监督第四节债权人委员会与破产监督人主要内容：一、债权人委员会的概念二、债权人委员会的构成三、债权人委员会的职责四、债权人委员会的性质五、破产监督人一、债权人委员会概念债权人会议选举产生的债权人会议常设机构。二