2023年新疆证券从业资格考试其他衍生工具简介模拟试题

2023年新疆证券从业资格考试:其他衍生工具简介模拟试题一、单项选择题（共20题,每题3分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（)人。ﻭA.2０

Ｂ.30

C.40

D.５０

2、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反映，投资者的意志并不能主导事态的发展,从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。ﻭA.有效市场理论ﻭＢ．随机漫步理论ﻭC.切线理论

D．现代证券投资组合理论

３、公司型证券投资基金反映的是（)关系。ﻭA.产权

B．委托代理

C.债权债务ﻭD.所有权ﻭ４、我国证券法出台是在（）年终。

A．1992年ﻭB．199３年

C．１995年

D.1998年ﻭ5、引起股价变动的直接因素是（）。ﻭA.公司的经营情况

B.宏观经济发展水平和状况ﻭC.证券市场运营状况

D.供求关系的变化ﻭ6、关于证券发行注册制论述错误的是（)。ﻭＡ.发行人只要充足披露了有关信息,在注册申报后的规定期间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C．规定发行人提供关于证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任ﻭ7、若通货膨胀率为(）,则今天的１00元所代表的购买力比明年的１０0元要大。ﻭA.正数

B．负数

C．０

D.1

8、工业总产值采用“工厂法”计算,即以工业公司作为一个整体,按公司工业生产活动的最终成果来计算，__不允许反复计算。ﻭA．公司内部

B．地区之间ﻭC.行业之间

Ｄ．公司之间

９、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，涉及上市公司类别变更等平常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A.中国证监会ﻭB．地方证券监管部门

C.证券交易所

D．中国人民银行

10、__合用于连续经营的公司计算资产价值。ﻭA.重置成本法

B．市场决定法ﻭＣ．清算价值法ﻭD.公允价值法ﻭﻫ11、一般来说，当其他影响变量保持不变时,无风险利率的增长将导致__。ﻭA．认股权证的价值不变

B．认股权证的价值减少ﻭC.认沽权证的价值增长

D．认沽权证的价值减少ﻭ12、某股份公司因20２3年度出现亏损,董事会建议2023年度暂缓发放优先股票股息,待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于（)。ﻭＡ.可转换优先股ﻭB.参与优先股ﻭＣ．非累积优先股ﻭＤ.累积优先股ﻭ１3、证券市场线方程表白：单个证券的盼望收益率与__存在着线性关系。ﻭＡ.标准差ﻭB．方差ﻭＣ．β

D.相关系数ﻭ１4、关于套利组合，下列说法中，不对的的是__。ﻭA．该组合中各种证券的权数满足x１＋x2+…+xn＝１

Ｂ.该组合因素灵敏度系数为零,即ｘ1b1+x2b2+…+xnbｎ=0ﻭＣ.该组合具有正的盼望收益率，即ｘ１E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞０

D．假如市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会ﻭ１5、运用货币乘数的作用,达成控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。ﻭA.再贴现率

Ｂ．直接信用控制ﻭC.法定存款准备金率ﻭD.公开市场业务ﻭ16、假如市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会(）。

Ａ.大体上接近

Ｂ．不会接近

Ｃ.股票的平均收益率会较高

Ｄ.债券的平均利率较高

17、下列关于机构投资者的说法，不对的的是＿_。ﻭA．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者ﻭB.机构投资者涉及基金公司、证券公司、保险公司、QＦＩI,还涉及投资公司和公司法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性

D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育限度被视为评价市场稳定性的重要指标ﻭ１8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（)。

A．对比关系ﻭB．比例关系

C.量比关系

Ｄ.组成关系

19、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_＿。

A.法定存款准备金

B．超额准备金率ﻭC．再贴现率

D．银行回购利率ﻭ20、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

Ａ．收益相对分散

B．风险相对分散ﻭC.投资收益共享型ﻭD．投资风险共担型

二、多项选择题（共１5题,每题4分,每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得０.5分）２１、会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权涉及＿_。

A．审定总经理提出的工作计划

B．审议和通过理事会、总经理的工作报告

C．制定和修改证券交易所章程ﻭD.选举和罢免会员理事ﻭ22、指数基金的优势是__。

A.可以作为避险套利的工具ﻭB.管理费较低，特别交易费用较低ﻭC．可以完全消除投资组合的非系统风险ﻭＤ.指数基金可获得市场平均收益率,可认为股票投资者提供比较稳定的投资回报ﻭ２３、下列关于债券的叙述，说法错误的是_＿。

A.流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的ﻭB．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权ﻭC．债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本ﻭD．由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

2４、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。ﻭA．天津市公司交易所

B．上海华商证券交易所ﻭＣ．上海众业公所

Ｄ.上海股份公所ﻭ25、货币政策中,通常会导致股价上升的是_＿。

A．中央银行提高法定存款准备金率ﻭＢ．中央银行减少再贴现率

C．政府大幅提高税率ﻭD．中央银行在公开市场上大量买入证券ﻭ26、发放股票股息的目的涉及＿_。ﻭＡ．增长公司资产总额ﻭB．增长公司股东权益总额ﻭC.使公司保存钞票,解决公司发展对钞票的需要

D．使公司股票数量增长、股价下降，有助于股票的流通

27、金融时报证券交易所指数涉及＿_。

Ａ.综合精算股票指数

Ｂ．100种股票交易指数ﻭC．金融时报工业股票指数

D．ＦT-200指数ﻭ28、非系统风险涉及__。

Ａ.信用风险ﻭB.经营风险

C.利率风险ﻭD.财务风险ﻭ29、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段涉及＿_。

A．发行国债ﻭＢ.再贴现政策ﻭＣ.公开市场业务

Ｄ．存款准备金制度ﻭ30、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具重要涉及_＿。ﻭA．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

C．期限在1年以内(含1年）的中央银行票据ﻭD．剩余期限在３97天以内(含397天)的债券ﻭ31、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。

A．6０周岁以内注册会计师不少于20人ﻭB.上年度业务收入不低于８０0万

C．依法成立3年以上ﻭD.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

３2、新《证券法》在保存证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力涉及__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案ﻭB．对证券(涉及股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权

C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权ﻭＤ．公司债券上市交易后,公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权ﻭ33、债券发行方式有__。

A．定向发行ﻭB.承购包销ﻭC．招标发行ﻭ