第一讲政府与政治绪论

政府与政治专题研究（1）主讲：王宏彬政府与政治问题引论希望大家协作的事关掉所有带响的东西

——既来之则安之积极思考大胆发言

——既来之则动之不要希冀从课堂中得到管理的“圣经”但认真的参与和体味会使你有所收获

王宏彬，教授，1964年出生于吉林省延吉市，1987年7月毕业于东北师范大学历史学专业，

法学硕士，现任哈尔滨工程大学经济管理学院教授，硕士生导师。长期从事政治学、行政管

理学的研究，主持省级课题2项；获省部级科研、

教学成果奖4项；出版专和教材5部；在国家

级和省部级刊物上发表论文30多篇。

E-mail:wanghongbin1964@

电话0451-82519180

地址：哈尔滨工程大学基础实验楼544室教材谢庆奎：当代中国政府与政治（第2版）高等教育出版社2010-08黑格：比较政府与政治导论(第5版)人民大学出版社2007-07

朱光磊:当代中国政府过程（第3版）天津人民出版社2008年闾小波:当代中国政府与政治（第1版）高等教育出版社2010-81.(美)阿尔蒙德等著《比较政治学：体系、过程和政策》，曹

沛霖等译，上海译文出版社，1988年。2.(美)艾萨克著《政治学：范围与方法》，郑永年等泽，浙江人

民出版社，1987年。3.蔡定剑著《国家监督制度)，中国法制出版社，1991年。4.储考山等著《中国政治制度史》，上海三联书店，1993年。5.(美)达尔著《现代政治分析》，王沪宁等译，上海译文出版社，1987年。6.(美)拉斯韦尔著《政治学》，杨昌裕译，商务印书馆，1992年。7.李景鹏主编《政治管理学概论》，高等教育出版社，8.朱光磊等《当代中国社会各阶层分析》，天津人民出版社1998年。9.谭融著《美国利益集团政治研究)，中国社会科学出版社．2002年。10.王名等著《中国社团改革：从政府选择到社会选择》，社会科学文献出版社，2001年。主要参考书目1、共32学时，授课24学时，课堂案例讨论8学

时，最后一次开卷考试。2、结合每讲的内容，安排相关案例讨论。3、课后布置适当的自学内容。4、思考题随堂布置，结合教材回答。课程安排第一，政府与政治问题研究第二，政府环境问题研究第三，政府职能问题研究第四，政府领导问题研究第五，政府组织结构研究第六，政府决策机制研究第七，政府执行问题研究第八，政府保障机制研究授课内容第一讲政府与政治问题研究本章主要讲四个问题：第一，政府与政治相关概念第二，政府与政治研究的基本原理第三，政府与政治的发展过程第四，当代中国政府过程研究的基本观点第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论

“在20世纪的发展进程中，政府的活动在规模、范围和形式上都有所扩大。政府已经远远超出了守夜人国家的最小概念界定，成为混合经济的福利国家的核心机构”。

“现代政府已深深卷入到社会生活之中，它象一张巨大的保护网，包揽了人们从摇篮到坟墓的全部生活过程”。——英国政治学家理查德·罗斯《理解大政府》第一讲政府与政治问题引论1、什么是政府？苏东坡诗云“：横看成岭侧成峰，远近高低各不同。”国家说（中国）政府就是国家表示意志、发布命令和处理事务的机关。中间说（法）卢梭：政府就是臣民与主权者之间建立的一个中间体，以使两者得以互相适应。代理说（美国）政府就是一个国家或社会的代理机构。国家的代理机构多指立法、司法、执行机构；社会的代理机构是指管理组织与社会团体。一、政府与政治的相关概念第一讲政府与政治问题引论什么是政府？政府是由现实的少数人员组成的受一定传统、习惯、规范、法令、规章约束公共事务管理行为的制度化了的行使公共权力的组织机构体系。第一，组成特定政府的主体是杰出人物或“精英”，第二，政府及其成员的行为是依法行政。第三，政府成员的任务管理社会公共事务。第四，政府是按照一定原则建立起来的组织机构体系。第一讲政府与政治问题引论政府研究什么？研究政府内部机制（效率）研究社会公共管理（效益）政府有怎样特征：

历史性

权力性

万能性

中间性

广泛性

传统性

责任性

目标性第一讲政府与政治问题引论2、什么是政治？

政治是阶级社会中以经济为基础的上层建筑，是经济的集中表现，是以政治权力为核心展开的各种社会活动和社会关系的总和。——王惠岩在一定的经济基础上，人们围绕着特定利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权利的一种社会关系——王浦劬政治是指有关国家权力的制度化结构和运行以及个人和团体参与国家活动的种种现象——吴志华人们在特定的经济利益基础上，运用公共权力来维护特定阶级和社会利益要求，处理和协调各种社会利益要求的社会关系。—李宗楼政治上层建筑领域中各种权力主体维护自身利益的特定行为以及由此结成的特定关系。——《中国大百科全书》（政治学卷）政治就是人与人之间对于权力和利益的争夺、分配和管理。

——俞可平第一讲政府与政治问题引论政治的含义:

政治是人与人之间对权力与利益的争夺、分

配和管理。什么是政治？什么是政治？社会关系利益关系经济政治社会权力关系个人国家公共权力团体权利关系Interests

PowerRight第一讲政府与政治问题引论第一种政治观：政治是指对特定的价值目标的追求。以礼治国，以德治民。——

孔子道洽政治，泽润生民。——《尚书》怎样的政治观？第一讲政府与政治问题引论怎样的政治观？第二种政治观：政治是天意或神意的体现

天子受命于天，天下受命于天子—董仲舒

没有权柄不出自于神，国王是上帝的仆人。

—阿奎那第一讲政府与政治问题引论第三种政治观：政治是施展谋略玩弄权术的行为

“法”“势“术”，三者合一。

—韩非

“政治是当权者运筹帏幄的活动”—俾斯麦

“政治就是用力量来统治人，用权术来欺骗人”

—马基雅维里

怎样的政治观？第一讲政府与政治问题引论

“政治两字的意思，浅而言之，政就是众人的事，治是管理，管理众人的事，便是政治”。

—孙中山第四种政治观：政治是管理社会公共事务的活动怎样的政治观？第一讲政府与政治问题引论怎样的政治观？马克思主义政治观1.政治的根源是社会经济关系2.政治的实质是阶级关系3.政治的核心是国家政权问题4.政治是一门科学和艺术国家现象

政府及公共政策社会公共事务社会政治关系一切政治现象公共权力政治的研究对象第一讲政府与政治问题引论国家要素说

3、国家社会共同体说

第一讲政府与政治问题引论社会契约论

《contractsocial》自然状态?理性选择?社会性?第一讲政府与政治问题引论国家统治说

第一讲政府与政治问题引论生产力青铜器农、牧分工生产率提高个体经济；剩余产品；手工业分工。私有制；剥削；奴隶。国家阶级；战争。第一讲政府与政治问题引论奴隶制国家国家的历史类型封建制国家资本主义国家奴隶制国家封建制国家资本主义国家经济剥削+政治压迫政治上平等经济私有制经济不平等事实上不平等形式上平等第一讲政府与政治问题引论社会主义国家第一讲政府与政治问题引论“国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。马克思主义关于国家的定义第一讲政府与政治问题引论而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；国家的定义第一讲政府与政治问题引论这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。”国家的定义第一讲政府与政治问题引论从广义的角度，国家是指拥有共同的语言、文化、种族或者历史的社会群体；在社会科学和人文地理范畴，国家是指被人民、文化、语言、地理区别出来的领土；被政治自治权区别出来的一块领地；一个领地或者邦国的人民；跟特定的人有关联的地区。

从狭义的角度，国家是一定范围内的人群所形成的共同体形式。一般国家行政管理当局是国家的象征，它是一种拥有治理一个社会的权利的国家机构，在一定的领土内拥有外部和内部的主权。国家的定义第一讲政府与政治问题引论国家的特征国家是实行阶级统治的产物。国家的表象是全社会的共同体。国家是特殊的社会公共权力机器。第一讲政府与政治问题引论国家的职能作用安全；秩序；民生。香港回归视频第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论所谓政府与政治，就是指政府履行自身职能、实现国家意志的行为过程。所谓政府与政治，就是指政府履行自身职能、实现国家意志的行为过程。4、什么是政府与政治人们利益性政党主导性管理动态性民族文化性政府与政治的特征第一讲政府与政治问题引论二、政府与政治研究的基本原理1.系统原理2.人本原理3.动态原理4.效益原理5.优选原理6.法治原理7.分协原理8.权变原理9.适度原理第一讲政府与政治问题引论关于在政府与政治中的人本原理问题

人本原理认为人是历史的创造者和推动社会发展的原动力，在政府与政治活动中以开发人的智力、提高人的素质、调动人的积极性为根本，这就是人本原理。在政府与政治中，人本原理体现出能级原则、激励原则和参与原则等原则。第一讲政府与政治问题引论“你可以接管我的工厂，烧掉我的厂房，但只要留下我的那些人，我就可以重建IBM。”

——IBM公司创始人汤姆斯•J•沃特森“每一家公司都可以说企业是由人组成的，但要想一贯的做到把人放在第一位却不是一件容易的事。再说，要做到在每一次行动中，每一次计划过程中，每一次业务决策中都能将人放在第一位，还要求……将人本理念转化为实际，这就意味着我们必须找到大量的方法来把语言变为行动。”

——联邦捷运公司前董事局主席弗里德·史密斯第一讲政府与政治问题引论人本原理在政府与政治中存在的障碍有：距离障碍；刚性障碍；需要冲突障碍等。第一讲政府与政治问题引论如何解决政府与政治活动中的障碍：第一，要尽力解决自己下属人员的正当、合理的物质和精神方面的客观需要：第二，务必使每个人拥有确定的、可以考核的具体责任。第三，一定要对每个人所负的责任履行得如何进行认真的检查。第一讲政府与政治问题引论关于在政府与政治中的动态原理问题：

动态原理是指根据国家行政管理系统所处的内外环境的变化，因势利导，随机制宜，适时调整行政对策和行政方法。动态原理在政府与政治中体现出的是反馈原则和弹性原则。第一讲政府与政治问题引论如何认识动态原理的障碍①“消极弹性”障碍。②无刚性障碍。③反馈失真障碍。第一讲政府与政治问题引论政府与政治研究的方法1、辩证唯物主义和历史唯物主义分析2、跨学科研究第一，逻辑分析方法，又称哲学研究法第二，历史分析方法，又称史学研究法第三，法学分析方法第四，经济分析方法第五，心理分析方法3、技术分析第一，规范分析方法，又称理论分析方法，第二，实证分析方法，又称事实研究法、行政调查法第三，案例分析方法，又称个案研究法第四，比较分析方法第五，量化分析方法第六，环境分析方法，又称系统研究法，生态研究法。任何实际运行中的政府，都不仅是一种体制，一个体系，而且是一个过程。因此，关于政府问题的研究，必然要在方法论上突破传统的体制研究和要素分析的范围，而走向一个重要的领域——过程研究。——朱光磊

三、政府与政治发展过程第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论政府过程：政府过程是现代政治、行政学的一个重要概念，是分析政府问题的一个重要角度。其特征是对政治特别是政府活动的行为、运转、程序以及各构成要素，特别是各社会利益团体之间，以及它们与政府之间的交互关系进行实证性的分析、研究和阐述。

什么是政府与政治过程“政府过程”学说的形成和发展一、政府过程思想和方法的萌芽阶段二、“政府过程”概念的提出和政府过程学说的

形成及发展阶段三、政府过程理论的稳定发展和普及阶段第一讲政府与政治问题引论1、政府过程思想和方法的萌芽阶段

这一阶段主要由三位著名学者的学术活动构成。1867年白哥合特《英国宪法》一书的出版，1885年威尔逊《国会政府》一书的出版，1886年布赖斯《美利坚共和政体》和1921年《现代民主国家》的出版。其基本特点是开始自觉地引进社会学、经济学和某些自然科学的方法研究政府活动过程，但尚未提出“过程”的概念。第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论1908亚瑟·本特利《政府的过程：社会压力研究》，正式提出了“政府的过程”。观点是：a.反对传统政治学对政治机构作表面的、形式的研究，反对各种玄学和正统的公式，应以“可观察的事实”和“可观察的对象”作为研究对象b.以“集团”的概念作为研究工作和理论表述的基准概念

c.“政府的原始材料”是人的行为和集团

d.基本命题是“任何政治过程都是数量与数量的平衡过程”，是集团之间相互作用的结果2、“政府过程”概念的提出和政府过程学说形成发展阶段

梅里亚姆：美国著名的政治学家，芝加哥大学政治学系主任。他在推动政府过程理论研究的学术运动中所起的作用，主要在于方法论方面。1925年，他出版了《政治学的新视角》。主张：1、政治学要广泛吸收和利用自然科学和其它社会科

学学科中的有用方法。2、提出政治学应当侧重研究政治行为，研究政治在

社会生活、社会变迁中的作用。3、心理学也是政治学中的一个重要的新视角。第一讲政府与政治问题引论拉斯韦尔：美国著名的政治学家，耶鲁大学教授，1956年为美国政治学会会长，曾来过我国燕京大学。1930年，发表《精神病理学与政治学》，以实际行动来推进心理学和政治学的密切联系。1948年，发表《权力与个性》，强调要注重分析政治行为者的个人动机和思想感情，并将心理分析方法和数量分析方法应用于政治宣传。第一讲政府与政治问题引论具体研究包括：（1）将政府活动放到社会环境中去考察。（2）动态分析与静态分析相结合。（3）重视数量分析与数据运用，重视调查研究工作。（4）重视对政府活动中人的行为做社会心理分析。第一讲政府与政治问题引论政府过程理论的稳定发展，突出地表现为它的基本方法论——行为主义在50－60年代地位的不断升高和巩固。这一时期，在西方诸国，特别是在美国，人们比以往更重视制度、政府结构、政府程序和控制等问题，还很重视对压力团体和院外集团，对公开统治幕后的“看不见的政府”，对官僚政治过程、行政程序和政党活动，对选举行为中种族因素的影响等问题的研究。3、政府过程理论的稳定发展和普及阶段第一讲政府与政治问题引论1951年，美国哥伦比亚大学政府学教授戴维·杜鲁门出版了《政府过程：政治利益和公众舆论》政府过程学说在这一阶段所获得的最显赫的地位，是在阿尔蒙德的比较政治学，运用结构——功能主义的体系方法去分析政治体系的实际运动过程，分析政治体系及其存在于其中的社会环境之间的关系，在具体研究方法上注重了与经济学、社会学以及自然科学方法的渗透。推动和丰富了政治过程学说的发展。第一讲政府与政治问题引论过程研究的学说与方法稳定发展的原因

战后，一批学者进入了政界。政治实践使他们切身感到纯理论的制度研究法在决策中的作用很有限，从而促进了政治学理论与政府实践的结合；移民到美国的欧洲学者中，不少人有社会学或经济学、心理学的知识背景，他们促进了政治学与相关学科在研究方法上融合；芝加哥学派和其它赞同行为主义的学者持续不断推荐、宣传也是过程研究得以普及和发展重要原因。

第一讲政府与政治问题引论四、中国政府过程理论与实践的发展第一讲政府与政治问题引论

中国古代建立了一整套严密的封建行政管理思想和体制，孔子的《论语》、司马光《资治通鉴》杰出代表。第一讲政府与政治问题引论《尚书·盘庚》记载:“重我民”、“施实得于民”；孔子主张:富民、教民(见《论语·子路》),重视“民、食、丧、祭”,“民”位列第一；孟子坚持“民为贵,社稷次之,君为轻”(《孟子·尽心下》)。（1）人本观：即“民为邦本”的价值观齐国的晏婴：“相济”、“相成”的思想孟子：“天时不如地利,地利不如人和”。《中庸》：“允中而通变”的行政决策观;“人和”的行政资源观;“政者,正也”、克己奉公、出仕为天下的从政价值观。（2）协和观：即“理气调和、对立取中”“贵和持中”的协调观第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论一是要求“执经达权”即要根据事物运动的客观规律和管理的普遍原理,来选择和确定适宜的管理策略和方法;

二是要“通权达变”,即根据不断变化的环境条件和情势,而随时调整管理的方式和方法。（3）经权观：即“顺道”思想第一讲政府与政治问题引论《易传》：“天行健,君子以自强不息”,“天地之大德曰生”；孔子：“发愤忘食,乐以忘忧,不知老之将至”(《论语·述而》)。（4）激励观：即“自强不息”第一，就目前而言，中国政府过程中最主要问题，不是“利益群体”的问题，也不是“接近”的问题，而是如何规范中国共产党和中国政府的关系问题。第二，中国是单一制国家，但人口众多、土地辽阔、区域间差别悬殊。第三，由于自然的、历史的原因，使得中国政府过程异乎寻常的复杂。第四，相对于西方国家而言，当代中国政府过程增加了一个特殊的环节——“单位”。第五，建国50余年来，中国政府始终处于显著的变动之中。第一讲政府与政治问题引论中国政府过程现状中国政府过程方法建立当代中国的政府过程理论，肯定要吸收西方学者的某些概念、命题和研究方法。在基本方法论上，研究中国政府过程除了要从中国的实际政情出发以外，一定要以历史唯物主义作为分析的指导方法。关于政府过程研究通常运用的方法，如强调“体系”、“系统”、“过程”、“运动”、“活动”、“相互作用”、“关系”等，与辩证唯物主义和历史唯物主义都是不矛盾的。关于在政府过程研究中应用心理学问题，要采取慎重态度。政府过程的研究方法会是崇实的和多样性的，但“实事求是”，“一切从实际出发”，应当成为当代中国政府过程研究的根本方法。第一讲政府与政治问题引论第一讲政府与政治问题引论中国政府过程建设内容服务行政民主行政依法行政责任行政高效行政公正行政第一讲政府与政治问题引论服务行政一是全心全意为人民服务是我国行政管理的根本宗旨。二是当代我国行政管理的价值取向正在从“管制型政府”转向“服务型政府”。三是服务型政府的内容创新服务、社会评议、减少管制等。第一讲政府与政治问题引论民主行政一是我国政府管理活动必须遵循和体现社会主

义民主原则和民主精神。二是民主的价值取向贯穿于当代政府管理的宗旨、

职能、机制和过程。三是民主行政不仅体现在政府与公众的关系中，而

且也体现在政府内部。第一讲政府与政治问题引论依法行政

首先，依法行政是我国政府行使行政权力必须遵守的基本准则，是我国现代行政管理的基本特征之一，也是现代行政精神的精髓。其次，政府行为必须以法律形式予以规范，加强法制建设，做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。最后，政府必须在法律的框架内行使其行政管理的职能，不得违背或凌驾于法律之上。第一讲政府与政治问题引论责任行政

首先，政府及其行政权力产生于人民的直接或间接授权，行政权力来之于人民主权的让渡，政府的一切行为都要代表人民的利益，向人民负责是我国行政管理的基本价值取向。其次，政府具有社会公共权威，拥有公共权力，履行行政职能，因而它必须承担无可替代的社会责任，向社会和公众负责。第一讲政府与政治问题引论高效行政一是转变政府职能，提高行政管理的质量；二是引入竞争机制，提供高质量和高效率的服务；三是优化行政组织结构和权力结构，简政放权；四是加强政府绩效评估，注重评价行政结果；五是降低政府管理成本，加强财政、预算管理；六是加强行政管理培训，培养高素质行政人员；七是加快电子政务和政府上网工程的建设。公正行政

公正行政主要包括程序公正、分配公正、奖惩公正和用人公正等。第一讲政府与政治问题引论中国政府过程意义第一，这一研究在中