发展经济学 马工程课件 5.第五章 公平、分配与贫困

第二篇增长与分配第二篇增长与分配第四章经济增长第五章公平、分配与贫困第五章公平、分配与贫困第一节公平与发展第二节经济增长与收入分配第三节贫困与反贫困第五章公平、分配与贫困第一节公平与发展第二节经济增长与收入分配第三节贫困与反贫困第五章公平、分配与贫困一、公平的含义与实现途径机会公平实质是指起点处每个人在同一条起跑线上过程公平核心是对一切合法经济活动的参与者的财产和其他权利的有效保护结果公平指的是收入和财富的均等化分配实现机会公平有赖于政府提供良好的制度环境保证参加社会活动的公民获得基本权利的机会是平等的。这是人人享有的权利平等。保证参加社会活动的社会成员获得非基本权利的机会是公平的。这是有差别的机会平等。过程公平的核心在于权利保护需要政府通过有效的公共治理，特别是建设以法治为基础的市场经济体制来实现。在机会公平、过程公平的条件下，也会产生结果的不公平，这里主要是指收入分配的不平等在促进结果公平方面，公共政策的关键在于平衡公平与效率之间的关系公平的含义实现途径第一节公平与发展二、马克思的公平观公平是人类社会的崇高境界，是社会主义和共产主义的首要价值之所在马克思、恩格斯在批判资产阶级公平观的基础上，论述了无产阶级的公平观在经济领域，公平表现为按劳分配，并且生产决定分配，判断分配公平与否不能离开生产方式公平源于社会劳动实践，并且公平是具体的、历史的、阶级的，不存在任何超越特定历史条件、超越阶级的抽象的“永恒公平”马克思认为公平是相对的，没有绝对的公平，即使是按劳分配也不是绝对的公平，永恒公平是不存在的公平观是现存经济关系的反映，不同的经济惯性就会产生不同的公平观第一节公平与发展三、中国特色社会主义公平观发展是实现公平的基础公平和效率的相对重要性不是一成不变的，而是随着环境和条件的变化而变化进入21世纪以来，在国家战略和政策取向上，党和政府越来越重视解决社会公平问题。在收入分配政策上，从最初的“效率优先、兼顾公平”向更加注重社会公平的方向转变党的十七大和十八大明确提出“合理的收入分配制度是社会公平正义的重要体现”，强调“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”党的十八届五中全会提出“共享发展”党的十九大更加强调高质量发展和社会公平正义，把公平观的认识上升到一个新高度中国特色社会主义公平观的特征改革开放以后，为促进经济发展和激发社会活力，党和政府允许一部分地区、一部分人先富起来，倡导和坚持“效率优先、兼顾公平”的收入分配原则第一节公平与发展第一节公平与发展第二节经济增长与收入分配第三节贫困与反贫困第五章公平、分配与贫困第二节经济增长与收入分配一、收入分配的概念与度量方法（一）功能分配和规模分配功能分配也称收入的要素分配，它解释的是在总的国民收入中，每一种生产要素所获得的收入份额，其原则是按贡献分配规模分配也称收入的个人分配或家庭分配，它主要涉及个人或家庭所得到的总收入的相对份额情况，它反映一个社会财富和社会收入的分配均等化程度。社会公平正义是其分配原则。功能分配和规模分配是相互联系、相互影响的在短期内，由于个人和家庭的收入来源于生产要素的报酬，规模分配由功能分配和生产要素的分布情况所决定在长期内，规模分配会影响对产品的需求，进而影响对生产要素的需求，引起各种生产要素相对价格的变化，从而改变功能分配发展经济学关注的收入分配通常是规模分配（二）收入分配的度量洛伦兹曲线是用来衡量收入不平等状况的常用工具。洛伦兹曲线即指在一个总体（国家、地区）内，以“最贫穷的人口计算起一直到最富有的人口”的人口百分比对应各个人口百分比的收入百分比的点组成的曲线（图5-1）。一般来讲，它反映了收入分配的不平等程度，其弯曲程度越大，表示收入分配越不平等，反之亦然。

1.洛伦兹曲线第二节经济增长与收入分配2.基尼系数基尼系数可以通过计算洛伦兹曲线与对角线之间的面积除以对角线与90°线所围的面积得出（图5-2）。现实生活中，基尼系数一般介于0.2—0.7之间，分配较为平等的国家基尼系数在0.2—0.35之间，而分配高度不平等的国家的基尼系数通常处于0.5—0.7之间。目前公认的收入分配不平等警戒线是0.4，基尼系数高于这个水平表明收入分配不均已经超出正常范围，可能会危及社会稳定。第二节经济增长与收入分配二、经济增长对收入分配的影响关于经济增长对收入分配的影响，最具影响力的研究是库兹涅茨倒U形曲线假说。库兹涅茨假说是由库兹涅茨在1955年提出来的。其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配不平等呈先扩大后缩小的趋势，即长期变动轨迹呈倒U形曲线，如图5-3所示。第二节经济增长与收入分配（一）倒U形曲线轨迹形成的原因1.部门发展的不平衡在发展初期，一国存在规模巨大的传统部门（通常以农业部门为代表）和规模较小的现代部门（通常以工业部门为代表），现代部门生产率和工资水平高，传统部门生产率和工资低，因此造成了传统部门和现代部门的居民收入差距大，而且随着工业化加速，这种差距会扩大。当现代部门变大，而传统部门缩小时，各个部门的生产率和工资水平差距就逐渐缩小，收入不平等下降。第二节经济增长与收入分配2.要素禀赋结构的变化在发展初期，一国资本稀缺而劳动力丰富，因此资本收益高，而劳动工资相对较低，导致资本所有者在国民收入分配中的份额上升，而劳动份额下降，使得收入分配不平等扩大。随着经济的发展，资本越来越丰富，资本收益率就会下降，劳动收入相应提高，而且劳动者受教育程度不断提高，劳动生产率和工资收入上升更快，从而导致资本在国民收入分配中的份额下降，相应地，劳动的份额上升，从而使收入分配不平等下降。第二节经济增长与收入分配3.政府调节收入分配能力的变化当经济发展水平很低时，政府为了刺激经济活力，也不能对企业和居民征收很高的税收，因此收入转移的能力有限，无法对收入分配进行有效的调节。当一国经济发展到较高阶段时，政府征税的税基提高了，征税的对象也增加了，税率也可以适当提高，这时调节收入的能力大大提高，如通过累进税对高收入者多征税，然后政府将一部分收入向贫困家庭和低收入者转移，还可以建立全覆盖的社会保障体系，完善公平的教育和保健体系，以此缓解收入分配不平等程度。第二节经济增长与收入分配（二）对倒U形理论的实证分析支持阿德尔曼和莫里斯（1973）《发展中国家的经济增长与社会平等》鲍克特（1973）质疑托马斯·皮凯蒂《21世纪资本论》奈特和宋利娜（1993）王检贵（2000）王小鲁、樊纲（2005）第二节经济增长与收入分配三、收入分配对经济增长的影响投资机制——收入不平等导致比较贫困者面临信贷约束，无法进行投资高税收机制——在民主社会，收入差距扩大会使更多中位数选民拥护高税收，以促进收入再分配社会稳定机制——分配不平等会导致社会阶层矛盾扩大，造成投资环境恶化库兹涅茨曲线所讨论的是经济增长对收入分配的影响，但另一方面，收入分配对经济增长也有影响。这种影响是正面的还是负面的，在学术界还存在着争论。一派观点认为，不平等能起到优胜劣汰作用，具有激励功能，从而促进增长另一派观点认为，分配不平等不利于经济增长，其论点有三：投资机制；高税收机制；社会稳定机制。第二节经济增长与收入分配（一）影响机制（二）实证分析关于收入分配与经济增长之间关系的实证研究，但结论存在较大差异。但多数学者倾向于认为收入分配不平等对经济增长是不利的，但对一问题研究尚无定论。第二节经济增长与收入分配克拉克（1995）、佩罗蒂（1996）认为收入分配不平等与经济增长呈负相关关系，也就是不平等不利于经济增长德宁格（1998）、福布斯（2000）、李宏毅和邹恒甫（1998）认为收入分配不平等与经济增长呈正相关关系巴罗（2000）认为收入不平等与经济增长的关系存在非线性关系，得出的结论是，更高的不平等抑制了穷国的增长，但财经了富国的增长四、中国高速增长下收入分配变化趋势年限基尼系数1978年以前低于0.219870.2820000.420080.49120120.47420130.47320140.46920150.46220160.46520170.467第二节经济增长与收入分配改革开放前，中国基尼系数一直低于0.2，属于低度不平等。随着改革开放的深入和经济快速增长，我国基尼系数一路飙升。上个世纪末达到0.4国际警戒线。进入21世纪以来，一直保持在接近0.5的高位。近几年有所趋缓，但到2017年为0.467。见右表。原因分析：中国收入分配差距扩大与实施的发展战略和发展政策有些关系，但在很大程度上是由改革开放后经济结构转变导致的快速经济增长引起的二元经济中农村劳动力转移对收入分配有着显著影响，导致城乡收入差别的扩大部门和行业发展的不平衡导致收入差距拉大地区经济发展不平衡导致地区间的收入差别扩大行政体制改革相对滞后所致机会不平等，垄断、寻租等导致的非法收入或灰色收入造成的不平等转型期社会保障体系不健全所导致的不平等扩大第二节经济增长与收入分配第一节公平与发展第二节经济增长与收入分配第三节贫困与反贫困第五章公平、分配与贫困第三节贫困与反贫困一、贫困概念及其演变（一）收入贫困按照家庭和个人的经济状况来定义贫困，就叫作收入贫困（incomepoverty），有时也称为物质贫困，它通常是从生物学上人对消费品的最低生存需要来定义和度量的。绝对贫困绝对贫困标准就是维持生存的最低的必需品，如果低于这个最低水平，生存就会受到威胁。相对贫困如果一个人的收入大幅度低于社会中的平均值或中间值收入，那么，他就可以被定义为穷人。（二）能力贫困能力贫困是指人的能力被剥夺而产生的贫困。能力贫困由阿玛蒂亚·森首先提出。阿玛蒂亚·森所说的能力是指“一个人可以获得的各种功能性活动的不同选择组合。因此能力是一种自由，是获得各种功能性活动的选择组合的实质自由”。UNDP构建了一套反映能力贫困的指数。人类贫困指数HPI-1健康的剥夺、接受教育的剥夺和体面生活的剥夺人类贫困指数HPI-2HPI-1+社会参与多维贫困指数MPI健康、教育与生活水准的加权第三节贫困与反贫困（三）权利贫困权利贫困（entitlementpoverty）是指一批特定的群体和个人应享有的政治、经济、文化权利和基本人权的缺乏导致的贫困。贫困可以归结为两种形式的剥夺：生理形式的剥夺，包括营养、健康、教育、住所等物质或生理上的基本需要无法得到满足社会形式的剥夺，包括脆弱性、无发言权、社会排斥等这两种剥夺概括了贫困概念的基本内涵，它们并不是相互替代的，而是相互补充、相互影响、相互作用的总结第三节贫困与反贫困二、发展中国家的贫困状况及其产生的原因（一）发展中国家的贫困状况第三节贫困与反贫困大范围的绝对贫困低下的人均收入水平巨大的收入差距恶劣的卫生保健状况低下的教育水平1.大范围的绝对贫困在发展中国家，有14亿人口生活于极端贫困之中。如果使用较宽松的贫困尺度，即每天2美元（2005年价格）的上限标准，发展中国家的贫困人口则多达26亿。2014年的《人类发展报告》指出，在104个发展中国家中，有12亿人口的日平均收入不超过1.25美元。但如果按照多维贫困指数（MPI）来衡量的话，估计在发展中国家有15亿多维贫困人口。第三节贫困与反贫困2.低下的人均收入水平按世界银行的统计数据，2014年，发达国家人均GNI的平均值约为发展中国家的9倍，是低收入国家的60倍。其中，人均GNI最高的国家挪威是人均GNI最低的国家马拉维的412倍。第三节贫困与反贫困3.巨大的收入差距在发达国家，20％的高收入人口一般占收入或消费的40％左右，最穷的40％人口约占收入或消费的20％；而在一些发展中国家，最穷的40％人口占收入或消费的份额甚至低于10％，20%的富人的收入往往是40%的穷人的5~10倍。第三节贫困与反贫困4.恶劣的卫生保健状况在发展中国家，有许多人营养不良、患病、健康不佳。2013年，高收入国家人口出生时预期寿命平均为76.3岁（男性）和82.1岁（女性），中等收入国家为68.2岁和72.1岁，低收入国家为57.9岁和60.8岁。2013年，高收入国家5岁以下儿童死亡率为6.3‰；在中等收入国家，这一指标为43.4‰；在低收入国家，这一指标高达76.3‰。在发达国家，获得医疗保健、安全饮用水和卫生设施服务的人口都接近100%，在低收入国家，许多国家低于50%。第三节贫困与反贫困5.低下的教育水平2013年，在所有国家，小学入学率都很高。但适龄人口的中学净入学率，在发达国家为89.9%，中等收入国家为66.8%，低收入国家为37.1%。高等教育入学率在发达国家为73.5%，中等收入国家为29%，在许多低收入国家这一比率则为9%。2013年，所有发达国家成人文盲率不足5%，低收入国家男性文盲率却高达32%，女性文盲率则更高，为46%。虽然各发展中国家对基础教育的普及极为重视，但是到2014年，全球仍有7.81亿成年人和1.26亿青少年缺乏基本的读写能力，其中60%以上为女性。第三节贫困与反贫困（二）贫困产生的原因经济发展水平政治因素政策因素文化及制度因素自然环境因素国际环境因素个人能力因素贫困是一个综合问题，产生贫困的原因也涉及个人、经济、社会、自然、历史等多方面因素，并且有许多深层次的间接原因。概括地说，产生贫困的直接原因主要有以下几个方面：第三节贫困与反贫困三、缓解贫困状况的各种途径第三节贫困与反贫困第一，提高贫困人口收入，消灭极端贫困第二，强化贫困人口能力建设，扩大贫困人口的经济机会第三，赋予贫困人口权利，提高贫困人口的政治与社会参与度，降低贫困人口被边缘化程度第四，加强贫困人口安全保障，降低贫困人口的脆弱性，提高他们的抗风险能力第五，缓解贫困的国际行动四、中国减贫取得的成就、经验与未来任务（一）中国减贫取得的巨大成就第一，绝对贫困基本消除。贫困发生率从1978年的97.5%下降到2017年的3.1%年份当年价贫困标准（元/年·人）贫困发生率(%)贫困人口规模(万人)197836697.577039198040396.276542198548278.366101199080773.5658491995151160.5554632000152849.8462242005174230.2286622010230017.2165672011253612.7122382012262510.29899201327368.58249201428007.27017201528555.75575201629524.54335201729523.13046数据来源:国家统计局农村住户调查和居民收支与生活状况调查。其中，2010年以前数据是根据历年全国农村住户调查数据、农村物价和人口变化，按现行贫困标准测算取得。表5-1按现行农村贫困标准衡量的农村贫困状况第三节贫困与反贫困第二

贫困地区居民生活水平显著提升一是贫困地区农村居民人均收入保持快速增长二是贫困地区农村居民居住条件得到了不断改善三是贫困地区农村居民家庭耐用消费品升级换代第三节贫困与反贫困第三贫困地区农村基础设施和公共服务改善明显基础设施条件不断完善截至2017年年末，贫困地区通电的自然村接近全覆盖；通电话的自然村比重达到98.5%，比2012年提高5.2个百分点；通有线电视信号的自然村比重为86.5%，比2012年提高17.5个百分点；通宽带的自然村比重为71.0%，比2012年提高32.7个百分点。2017年贫困地区村内主干道路面经过硬化处理的自然村比重为81.1%，比2013年提高21.2个百分点教育文化状况明显改善2017年，贫困地区农村居民16岁以上家庭成员均未完成初中教育的农户比重为15.2%，比2012年下降3.0个百分点；84.7%的农户所在自然村上幼儿园便利，88.0%的农户所在自然村上小学便利，分别比2013年提高17.1和10.0个百分点医疗卫生环境改善显著2017年，贫困地区农村拥有合法行医证的医生或卫生员的行政村比重为92.0%，比2012年提高8.6个百分点；所在自然村有卫生站的农户比重为92.2%，比2013年提高7.8个百分点；所在自然村垃圾能集中处理的农户比重为61.4%，比