2023年招标师串讲

第一部分《项目管理》专题讲解一、项目管理与招标采购相关概念项目项目管理采购

项目是“为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力。”是“由一系列具有开始和结束日期、互相协调和控制的活动组成的、通过实行活动而达成满足时间、费用和资源等约束条件和实现项目目的的独特过程。”项目管理者对项目进行管理的行为。以各种不同的方式，涉及购买、租凭、借贷、互换等，取得货品及服务的所有权或使用权

招标采购与项目管理的互相关系;1)采购管理是项目管理的重要组成部分；２）招标采购工作具有项目的特性和属性。（一)项目项目的属性：1)具有特定目的的唯一性;2)具有临时的一次性；3)具有渐进的不断完善的周期性；4)具有资源需求的多样性；5)具有不拟定性或风险;６)具有业主或也许成为业主的发起人。注:“一发风一周多”分别相应：“唯一性”、“项目发起人”、“风险性”、“一次性”、“周期性”和“多样性”(二）项目管理1．项目管理目的（目的管理应明确和解决的四个问题)１）拟定项目管理目的的范围与重点;2)项目管理目的的约束;（三重约束／四重约束）3)项目管理目的的制定与贯彻;４）项目的绩效管理及考核。１)基于投资人的市场竞争因素是什么？2)投资人决策启动项目的非市场因素是什么?3)各项参数应如何拟定?三重约束:范围与质量、时间和资源。四重约束:范围、质量、时间、资源。1)绩效管理计划。2)绩效沟通。3)绩效考核与评价。按照事前拟定的目的和标准进行考核。4）薪酬管理。２.项目管理任务九大管理任务涉及:1)项目综合管理(又称为“项目整体管理”);２）项目范围管理;3）项目时间管理；4)项目成本管理；5)项目质量管理；6）项目人力资源管理；7)项目沟通管理；8）项目风险管理;9)项目采购管理。注意:九大任务中没有“协议管理”、“信息管理”和“安全管理”。各个任务的具体内容以及三个层面在第三部分具体介绍；项目组织结构在第二部分介绍招标采购与项目管理的关系招标采购与项目管理的关系:(1)采购管理是项目管理的重要组成部分(2）招标采购工作具有项目的特性和属性。(三）项目采购1.项目采购的基本原则:１)择优原则;２)批量原则;(批量原则是产品和服务采购的基本原则。）3）竞争原则；4)时机原则；5)范围原则;6)专业原则；7)方式原则2.采购方式的分类:１）招标采购;2)询价采购；３)竞争性谈判采购；4）议价采购;5)订价采购；6)公开市场采购。招标采购项目计划编制内容:１)招标采购项目背景描述（2)招标采购的组织方式与团队组建招标采购项目经理应有以下基本权限：项目团队组建权、财务决策权、项目实行控制权。(３）编制采购计划应考虑的问题(4）编制招标采购计划（5)制定招标采购的里程碑计划（6)招标采购项目的工作分解(7）招标采购的责任分派矩阵（８)招标采购的人力资源计划编制依据:招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源安排描述。（9)招标采购的费用估计重要依据:工作分解结构、资源需求计划、资源价格、工作连续时间、历史信息。(10)招标采购工作先后关系的拟定（1１）招标采购项目的进度计划制定编制依据:时间规定＋项目采购特点+技术经济条件＋限制和约束招标采购前要了解的项目背景概况＋具体特性+利益相关者分析＋市场范围招标采购团队的特性具有共同明确目的+不同部门/专业员工组成+角色定位与分工+信息沟通顺畅+成员能力互补招标采购项目检查范围：现状、趋势、里程碑事件进展状况招标采购项目计划检查内容:招标采购工作的具体计划、招标文献、招标采购工作进度、人员组成、风险和不拟定性的判别和控制二、项目决策实行过程(一）项目周期／项目阶段项目生命周期的四阶段划分:①开始阶段：提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织②计划阶段：项目规划、制定目的、审核/论证/决策③执行和控制阶段：细节设计、生产④结束阶段：成果交付、总结、解体项目组织（成果保证、改善）项目生命周期的六阶段划分：1)项目启动（2）提出项目概念（3）项目规划、开发(4)作出相应决策（5)项目执行或管理执行(6)结束、终结和收尾阶段项目生命期发展规律／特点①各阶段首尾衔接、以明确成果交付为标准②资源投入强度:低－高-低③风险／外界影响限度减低工程建设项目全过程管理的六个工作阶段:1)初步决策阶段。决定项目“做不做”的问题。2)设计准备阶段。决定项目“怎么做”的问题。3)设计阶段(工程设计与计划阶段)。完毕项目各项预控计划的编拟，拟定项目的预控指标，为项目的目的管理奠定较为牢固的基础。４)施工阶段。业主下达项目开工令开始直至项目竣工验收交付使用全过程的控制。5)动用前准备阶段。6)工程保修责任期。注意区分：(1)“项目生命周期”的四个阶段／六个阶段(2）工程建设项目生命周期的三阶段、四阶段划分(3)工程建设项目全过程管理的六个工作阶段工程建设项目各参与方介入项目的周期:业主－--业主对项目的介入必须是全过程的。管理征询方---业主在决策阶段就委托管理征询方介入项目管理——“项目全过程管理”(PM）；业主在工程设计与编制预控计划阶段才委托管理征询方介入项目管理——“建造全过程管理”(CM）;业主在施工图设计完全完毕后才委托管理征询方介入项目管理——施工监理服务;如业主只委托如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标底等专业性的管理征询工作——阶段性征询服务。设计方---其起始期往往均是在项目方案设计阶段甚至也许更早。施工方---其介入项目的开始期却因项目管理模式的不同而有所不同,并与其前置条件——招标图纸的完备情况互相衔接：1)以施工图纸作为招标图纸,施工方介入的只是项目的施工阶段;2)以扩大初步设计的图纸招标,施工方就已介入了项目的施工图设计阶段;3）以招标用的方案设计图为基础,总承包方所介入的是项目建造的全过程。（二）项目管理组织方式、管理模式、实行方式项目管理组织方式--项目式组织(直线式组织）、职能式组织、矩阵式组织、组合式组织项目管理模式--传统管理模式(DBB)、建造管理模式(CM）、管理承包模式（ＭC）、设计采购建造模式（EＰC)、设计+管理模式（Ｄ+M）、自设管理机构平行发包模式、委托代理式管理模式工程建设项目管理实行方式--主方自设管理机构实行管理的方式、业主委托专业管理征询单位代理管理、业主方与管理征询单位的一体化项目管理、由专业项目管理单位进行管理承包、BOＴ、PPP等特殊的工程建设项目管理实行方式1.项目管理组织方式(１)项目式组织含义：按照项目划分资源、相对独立性特性:上级对下级直接/直线式管理优点：决策快、关系简朴、责权明确等缺陷:依赖个人能力、易资源浪费等合用范围：无专业职能部门；项目简朴,管理团队可胜任的项目(2)职能式组织含义：按照专业划分内部管理部门、项目任务切块负责、项目组界线不明且成员兼职优点:项目具体活动的专业化水平高缺陷:机构复杂、多头管理、专业协调困难合用范围:有专业职能部门支持体系；同期多个专业类似项目；项目运营较规律，协调难度小，周期短;技术/管理构成复杂，管理人员难以独立胜任。(３)矩阵式组织强矩阵:项目经理主导项目管理,行使决策权，职能部门提供征询意见:弱矩阵:项目部/经理参与协调，职能部门主导，项目经理提出支持请求，职能部门提供指导意见/指令。合用范围：有专业职能部门支持体系,但项目实行期长，内部协调困难;强矩阵适合项目规模大、协调困难、项目经理及团队能力强的项目。（４)组合式组织适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别规定,且采用上述单一组织方式均不太合适的项目或项目群的管理。2.工程建设项目管理模式（1)传统管理模式(设计-招标-施工/建造DBＢ）特点:业主一次招标选择施工总包;以线形顺序法为技术基础；工作界面清楚；特别合用于项目各个阶段需要严格逐步审批的情况。（２)建造管理模式CM特点：基于快速途径法进行专业分割、依次设计和发包;CM经理全程参与组织、协调和管理；业主签约;有助缩短建设周期;平行发包,管理协调困难(3）管理承包模式MＣ承担目的责任和管理风险,作为发包和签约主体,业重规定MC提出保证最大工程费用。（代建制的原形)(4）设计采购建造模式EＰC承包人工作范围广/界面少、常采用总价包干协议；方案图招标,投标人负责优化和深化；多用于大型工业与基础设施项目等;派生模式(Turn－Key交钥匙:增长融资责任；ＢOT:融资+特许运营、回收投资；PＰＰ公私合营:部分融资+所有运营收益）(５)设计+管理模式Ｄ＋M管理公司提供征询性服务,与ＣＭ类似，但同时承担设计任务(6)自设管理机构平行发包模式平行发包方式与CM类似，业主签约,但无专业ＣＭ提供征询(７)委托代理式管理模式DＢＢ总包模式下聘用管理公司提供征询（侧重专业分包管理）3.工程建设项目管理实行方式(1）业主方自设管理机构实行管理的方式(２)业主方委托专业管理征询单位代理管理(3）业主方与管理征询单位的一体化项目管理（管理征询单位与业主方的管理机构合并办公，共同管理项目。)(4）由专业项目管理单位进行管理承包这种方式下,所有的设计与施工协议均由承包项目管理目的的管理征询单位与对方签署。（5）BOT、PＰP等特殊的工程建设项目管理实行方式（三）工程建设项目投资决策1.工程建设项目投资的分类按投资主体利益：私人工程建设项目、公共工程建设项目、社会福利工程建设项目、混合性工程建设项目按投资活动的内容:固定资产投资项目、房地产投资项目、新技术、新产品研制与开发等风险投资项目按行业分为工业、农业、城市基础设施工程建设项目2．投资管理参与主体政府部门（行政监督管理,侧重社会公众利益)投资者/投资主体(保证投资效益)投资过程中某类任务的承担者或参与主体（监理、设计、施工，承担履约责任及各自经营目的)目前的投资与建设管理程序重要是政府对项目的行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项管理的格局。投资决策的参与主体－--投资者、贷款者、政府，他们构成了项目战略三角。3．项目决策分析的内容拟定投资目的;议定工程投资的设计与技术方案预测风险投资决策反馈调整决策方案项目投资决策分析的基本规定资料数据的可靠、进一步决策方法科学、合理,通过多方验证设计与技术方案的比较与优化4.可行性研究、决策全过程投资设想—机会研究—初步可行性研究（项目建议书)—具体可行性研究—评价/评估—决策政府投资项目审批决策程序行业或部门规划-项目建议书审批-可行性研究审批-批准建设公司投资项目决策程序投资机会研究－项目建议书（初步可行性研究）-项目方案设计与可行性研究-决定建设公司投资项目核准程序编制项目申请报告－申报－受理-委托评估-行业主管部门审核-征求公众意见和专家评议－核准决定-异议解决(核如期限:2０个工作日)公司投资项目备案程序可行性研究-项目备案申请相关资料申报－政府合规性审查-发放项目备案确认书５.投资体制改革特性:①实行自主决策、自我约束的公司投资制度②市场对投资资源配置起基础性作用③实行灵活有效的投资宏观调控原则：①效益原则。投资体制改革的核心目的就是要提高投资效益，效益原则是拟定我国投资体制改革目的模式的最高原则。（单选)②市场取向原则③适度与国际接轨原则内容与重点:确立投资体制改革新的目的；确立公司投资主体地位；实行公司投资项目“核准制”与“备案制”;鼓励社会投资;改善投资宏观调控手段。管理方式:审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度５.投资体制改革(四）工程建设项目评价评价内容评价报表评价指标指标含义指标应用盈利能力项目投资钞票流量表财务内部收益率（ＦIＲR）项目在计算期内净钞票流量累计等于零时的折现率FＩRR≥财务基准收益率项目财务评价可行财务净现值(FＮPV)按照财务基准收益率计算得出的项目计算期内净钞票流量的现值和FNＰV≥0项目财务评价可行项目投资回收期以项目的净收益回收投资所需要的时间回收期短，说明项目的抗风险能力强利润与利润分派表总投资收益率项目达产年份的息税前利润与项目总投资的比率项目财务评价可行时,总投资收益率一般应高于同行业参考值项目资本金净利润率项目达产年份的年净利润与项目资本金的比率偿债能力资产负债表资产负债率各期末负债总额与资产总额的比率适度的资产负债率说明公司生产经营活动的安全、稳健借款还本付息计划表利息备付率借款偿还期内各年息税前利润与该年应付利息的比值应大于1偿债备付率借款偿还期内各年用于还本付息的资金与改年应还本付息的比值应大于1财务生存能力财务计划钞票流量表计算期各年净钞票流量各年钞票流入与钞票流出的差额足够的净钞票流量是项目财务可连续的基本条件累计盈余资金各年净钞票流量的累计累计盈余资金大于等于零是项目财务生存的必要条件国民经济评价：合用范围：①政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等;②政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目；③运用国际金融组织和外国政府贷款,需要政府主权信用担保的项目;④法律、法规规定的其他政府投资项目；⑤需要政府核准的公司投资项目指标指标名称指标含义指标应用经济净现值（ＥNＰV）按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和ＥNＰV≥0国民经济评价可行经济内部收益率(ＥIＲR)计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率EIＲR≥社会折现率项目具有满意的经济效益经济效益费用比(RBC)计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值ＲＢC≥１项目具有满意的经济效益不拟定性分析（1)盈亏平衡分析。盈亏平衡点越低,标明项目对产出品数量变化的适应能力越强，项目的抗风险能力也就越强。（2）敏感性分析。敏感度系数:敏感度系数越高,说明该因素对项目的影响越大。临界点（又称转换值）:临界点越低，说明影响因素对项目的影响越大。环境影响评价环评文献:3类(报告书、报告表、登记表）环境影响评价文献的报批:①实行审批制的项目，送可行性研究报告之前完毕报批②实行核准制的项目,提交项目申请报告之前完毕报批③实行备案制的项目,项目开工前完毕报批三、项目管理任务及要素（一)招标采购项目管理任务（二)工程建设项目管理任务(三）货品项目管理任务（四）服务项目管理任务（一）招标采购项目管理任务管理任务方法与工具服务要素考核指标质量管理1.责任分派矩阵2.抽样调查记录法3．排列图４.流程图管理方案针对性、完整性、系统性、时效性质量保证符合性(法规、制度、流程）、合理性质量控制有效性质量验收及时性、符合性、规范性技术文献完整性、系统性、严谨性、及时性进度管理1.工作结构分解；2.里程牌计划;3.甘特图或网络图；4．项目管理软件工作分解合理性、逻辑性工作排序合理性、逻辑性进度安排合理性、逻辑性费用管理1.类比估计法；２．自上而下估计法;3.自下而上的估计法;4.费用计划曲线费用预算准确性、合理性费用控制准确性、及时性人力资源管理招标采购人力资源计划组织机构合理性团队建设合理性、及时性、有效性绩效评价合理性、可操作性管理任务管理目的内容方法与措施信息管理旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制,为项目采购提供增值服务。1.信息收集2.信息发布3.采购信息记录方法重要有:了解和掌握采购信息来源并进行分类;运用采购信息管理的手段；建立采购信息管理系统措施:①标准化措施②制度化措施风险管理1.损失前的管理目的是避免或减少损失的发生。2.损失后的管理目的是尽快恢复到损失前的状态。（1）风险辨认:内部风险重要指人为风险和管理风险;外部风险重要指经济风险和政策风险。(2）风险估计：ａ.风险事件发生的也许性大小ｂ.也许的结果范围和危害限度c.预期发生的时间d.发生概率(3)风险评估(4）风险应对风险应对方法:风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险运用等。其中风险规避措施涉及：1）资格预审策略2)招标策略３）评标策略4)协议重要条款的设立策略（应了解每项措施的措施含义)风险转移方法有：履约担保;投标担保；保证担保进度管理项目进度计划体系组成１)项目业主与管理征询方的月/周计划体系２）项目重要参与方共同编制并执行的多级进度计划体系①第一级计划——项目进度总控制计划a.由业主或管理征询单位编制项目进度总控制计划的初始版本；b.项目进度总控制计划的正式版本；c．调改版本②第二级计划——各专业工程进度计划③第三级计划——项目短周期工程综合进度计划,是完全的执行性计划项目进度管理的核心角色业主及其聘用的管理征询单位项目进度计划编制环节①运用工作（工程)分解结构拟定管理任务和子项任务②运用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位③检查任务和子任务之间的逻辑关系④草拟进度计划⑤完善并优化进度计划进度计划控制的技术手段①横道图②关键途径法③PERT图质量管理工程建设项目质量影响因素人的意识和能力、项目决策、勘察过程、规划设计、材料设备、施工方法、施工环境设计质量控制控制内容:执行国家建设法律法规和各项技术标准;保证设计方案满足业主提出的各项功能规定；设计文献中选用的建筑材料、构配件和设备,应当注明规格、型号、性能等技术指标,其质量必须符合国家及行业规定的标准；设计图纸必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的执业印章，并按规定通过有效审图程序。控制方法:1)科学策划项目设计实行方案;2)组织设计招标；３)组织供方采购；4）协调设计过程；５）控制设计深度;６)组织施工图图纸会审；7)控制设计变更质量施工质量控制过程控制过程:涉及施工准备、施工过程、施工验收质量控制（多选）工程保修基础/主体－合理使用年限；防水5年；冷热2季；安装/装修2年质量管理施工质量管理成本防止成本；鉴定成本；不合格成本;内部故障成本；外部故障成本验收程序与组织过程验收+竣工验收、备案质量验收的规定自评、人员资格规定、符合勘察设计文献规定、隐蔽验收和单位工程验收标准、见证取样、功能性抽样检测、外观质量现场检查（参照Ｐ181)检查评估验收内容及方法分部分项工程内容的抽样检查；施工质量保证资料的检查;工程外观质量的检查和确认造价管理工程建设项目投资构成建设投资+建设期利息+流动资金,其中建设投资=工程费用+工程建设其他费+预备费建安工程造价的构成直接费(直接工程费＋措施费)+间接费（公司管理费+规费）＋利润+税金项目各阶段相应的计价成果表现形式决策阶段—投资估算初步设计阶段—设计概算具体／施工图设计阶段—施工图预算施工准备/招投标阶段—承包协议价施工阶段－工程结算价格竣工验收后-竣工结算和财务决算工程计价依据(双轨制）定额计价（编制建设工程造价最基本的过程:工程量计算和工程计价）工程量清单计价造价管理投资估算编制方法项目规划和建议书阶段：粗略匡算,生产能力指数法、单位生产能力法、比例估算法、系数法可行性研究或具体可行性研究阶段：指标估算法设计概算编制方法建筑工程(概算定额法、概算指标法、类似工程预算法）设备及安装工程(预算单价法、扩大单价法、设备价值比例法、综合吨位指标法)施工图预算编制方法工料单价法:分别以直接费、人工+机械费、人工费为计算基础的三种模式综合单价法:全费用综合单价包含直接工程费＋间接费+利+税,但不含措施项目费设计概算审查方法对比分析法、查询核算法、联合会审法施工图预算审查方法全面审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选审查法、重点审查法风险管理风险管理重要内容风险辨认、风险估计、风险评价、风险处置／应对风险辨认的方法：ＰEST分析;工作分解结构法，故障树法,专家调查法;幕景分析方法等风险估计的方法:故障树法；蒙特卡罗法;影响图法风险评价工具:层次分析法、等风险图法、模糊数学法等风险处置工具:风险回避、风险转移、风险自留、风险减轻风险转移方式保护性协议条款、工程担保、工程保险索赔及理赔建筑安装工程保险中，被保险人的索赔时效自损失发生之日起，不超过２年。工程保险工程保险——建筑安装工程保险(建安工程保险+其他保险)其他保险——相关人员保险（雇主责任险／意外伤害险）+施工机具保险+职业责任保险（设计/监理）+其他建筑/安装工程一切险的责任范围——工程建设期间、因自然灾害/意外事故引起的物质损失部分+第三者责任部分协议管理协议的重要类型按计价方式分:总价协议；成本加酬金协议;计量估价协议;单价协议按协议范围大小分类:一体化承包协议;技术服务协议;征询服务协议;分期式协议协议担保方式定金：勘察协议的定金应为勘察费的３0％，设计协议的定金应为设计费的2０%。保证：三方当事人、保证协议为从协议抵押:固定/有形资产作为抵押物，多用于借贷/外贸协议留置：以标的物作为抵押物,法律规定允许质押：动产/权利作为抵押物协议履约担保三种形式：银行保函、履约担保书和保存金支付担保支付担保形式：银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押、质押。担保额度为工程总额的2０%－25%。协议管理协议示范文本勘察、设计协议示范文本:①勘察协议示范文本②设计协议文献示范文本施工协议示范文本：①《协议书》②《通用条款》③《专用条款》④附件委托监理协议示范文本：由“工程建设委托监理协议”、“建设工程委托监理协议标准条件”、“建设工程委托监理协议专用条件”组成FIDＩC协议范本《施工协议条件》(红皮书）《生产设备与设计－建造协议条件》(黄皮书）《设计采购施工(ＥPC)／交钥匙工程协议条件》(银皮书)《简明协议格式》(绿皮书)《施工协议条件-多边开发银行协调版》(粉皮书）《设计、施工运营协议条件》（金皮书)《客户/征询工程师服务协议书范本》(金皮书)协议管理《施工协议条件》（新红皮书）新红皮书的合用条件为：①各类大型复杂工程;②业主负责大部分或所有设计工作;③承包商的重要工作为施工,但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计;④由工程师监理施工和签发支付证书;⑤一般采用单价协议，按工程量表中的单价支付完毕的工程量；⑥业主乐意承担比较大的风险《生产设备与设计—建造协议条件》（新黄皮书）新黄皮书的合用条件为：①该协议条件的支付管理程序与负责划分基于总价协议,因此一般合用于大型项目中的安装工程;②业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能规定,承包商负责所有设计工作和所有施工安装工作；③工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书;④风险分担较均衡,新黄皮书与新红皮书相比,最大区别在于新黄皮书的业主不再将协议的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。协议管理《设计采购施工（EＰC）/交钥匙工程协议条件》(银皮书)合用条件:①私人投资项目，如BＯＴ项目（地下工程太多的工程除外)②基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等)或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目;③业主代表直接管理项目实行过程,采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工实验和竣工后实验，以保证竣工项目的质量;④项目风险大部分由承包商承担，但业主乐意为此多付出一定的费用,由于承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。《简明协议格式》(绿皮书）合用于投资规模相对较小的民用和土木工程。协议的管理项目协议的全过程管理协议订立前的管理-协议订立中的管理-协议履行中的管理－协议发生纠纷时的管理（１)协议订立前的管理1）建立协议管理的制度保证：责任制；管理规章;文档系统2)协议分析合法性分析(主体、条件、内容、前置手续)、完备性分析（协议文献、条款）公平性分析（权利义务对等）整体性分析（条款之间协调)和协议类型选择(责权利分担)条款选用分析（标准条款、便于执行、兼顾制约）协议间协调分析(内容完整+界面清楚、技术经济协调)协议应变性分析文字唯一性和准确性分析协议的管理项目协议的全过程管理协议订立前的管理－协议订立中的管理-协议履行中的管理-协议发生纠纷时的管理（2)协议订立中的管理1)无效协议的认定条件：主体不合法、内容不合法、代理不合法、程序和形式不合法２）可撤消协议:显示公平;对协议内容有重大误解3）无效免责条款:导致对方人身伤害的免责条款；因故意或者重大过失对方财产损失的免责条款；提供格式条款一方免去自身责任、加重对方责任、排除对方重要权利的协议条款4)部分无效协议：须具有条件：协议内容可分；协议无效或被撤消的部分不影响其他部分的效力。协议的管理项目协议的全过程管理协议订立前的管理-协议订立中的管理-协议履行中的管理-协议发生纠纷时的管理（３)协议履行中的管理协议履行：包含实际履行和全面履行两层规定。协议违约责任：①支付违约金;②支付补偿金；③采用补救措施;④继续履行协议;⑤解除协议承担违约责任的原则和条件：①要有不履行协议的行为;②行为人要有过错在关系到补偿金的确认时:①要有损害事实;②违约行为和损害事实之间要有因果关系。协议变更程序:提出协议变更－审查工程变更-编制工程变更文献-协议价格改变的拟定协议转让:协议权利的转让;协议义务的转让；协议权利义务的一并转让协议的管理项目协议的全过程管理协议订立前的管理-协议订立中的管理-协议履行中的管理-协议发生纠纷时的管理(4）协议发生纠纷时的管理产生因素：协议缺陷、不可预见因素、人为因素解决方式：和谐协商、调解、仲裁、诉讼工程索赔索赔特点：双向、依据＋违约事实、实际损害、书面文献、单方行为索赔分类:按索赔目的:工期索赔和费用索赔按索赔依据:协议规定的索赔、非协议规定的索赔按索赔的业务性质分：工程索赔和商务索赔按索赔的解决方式分:单项索赔和总索赔反索赔:工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对指定分包人的付款索赔、发包方合理终止协议或施工承包人不合理放弃工程的索赔职业健康安全与环境管理HSE特点复杂性；多样性;协调性；委托性、连续性；经济性安全管理方针:安全第一，防止为主安全管理的目的：减少或消除人的不安全行为；减少或消除设备、材料的不安全状态;作业现场安全控制安全控制的特点:控制面广；控制的动态性;控制系统的交叉性；控制的严谨性安全管理的程序:危险源辨认-－-风险评价--拟定目的－-编制施工安全措施计划-－－运营实行－-应急准备与响应－--安全检查---事故的分类与解决(三）货品项目管理任务质量管理质量标准货品质量标准分为国家标准、部级标准（行业标准)、公司标准三级。货品质量检查措施安排监理监造;验收后付清款项；质量付款保函质量监督方法和途径建立和完善买方市场机制、建立有效的质量监督体系、法制监督、技术监督、生产许可制度、社会团队监督制度对于货品的强制性质量监督手段为:强制性产品认证（3Ｃ认证）和工业产品生产许可制度。质量认证制度和生产许可制度质量认证依其性质可分为强制性认证和非强制性认证,或者依其对象可以分为产品认证和管理体系认证；认证标志的名称为“中国强制认证”;质量认证制度中，与产品质量认证相应的尚有质量管理体系的第三方认证制度，其核心是证实公司质量管理的基本能力。协议管理出口协议的履行环节１)备货2)催证、审证和改证3)租船、订舱、报关出运和投保4）制单结汇、核销退税5)出口收汇核销和出口退税6)理赔与索赔进口协议的履行环节1）开立信用证２）派船接运货品3）投保货运险4)审单和付汇5)报关、验收和拨交货品6）进口索赔（四）服务项目管理任务投融资服务项目管理重要工作内容投资决策和融资重要贯穿于项目策划和准备阶段。投资服务的重要工作涉及:投资机会研究；项目建议书；项目可行性研究和项目评估及决策等。融资服务重要从项目法人和公司的角度,为项目筹资和公司投资理财服务。范围管理涉及工作范围的定义、确认和变更控制；协议管理征询机构提供的协议管理服务重要在前期管理，涉及:协助业主设计协议体系方案；协助业主与投资人进行协议谈判；协助业主与投资人签订协议质量管理除了质量管理体系自身,其他具体的质量保证措施涉及:一是充足总结应用以往项目中的成功经验；二是派遣高素质的服务团队；三是与客户及投资人密切配合。物流服务项目管理物流服务项目的内容储存服务项目；运送服务项目;配送服务项目（常用的配送方式:定期；定量;定期定量；定期定路线;即时）质量管理涉及①货品质量②物流服务质量③物流工作质量④物流工程质量成本管理具体涉及：1)制定物流服务项目资源计划２）物流服务项目成本估算３)物流服务项目成本预算4）物流服务项目成本控制风险管理重要涉及:物流服务提供商选择失误的风险；物流服务内容不明确带来的风险；物流服务失控的风险；客户关系破坏的风险；商业机密泄露的风险；外部环境因素带来的风险。四、贸易管理与货品运送(一)国际贸易运作（二)贸易支付(三)贸易术语（四)货品运送（一)国际贸易运作根据国际贸易标的物的不同，可以将国际贸易分为三个部分,即国际货品贸易、国际服务贸易、国际技术贸易。１.国际贸易的特点国家干预，限制严格情况复杂、风险很大:政策变化风险、信用风险、汇率风险、价格风险、运送风险、政治风险。强手如林、竞争剧烈地区制约、需求多样２．合用的法律体系当事人所在国法律＋国际公约/条约/协定(协议、运送、支付3个集中领域)3．国际贸易惯例3个特性（自发形成、普遍接受、非法律性约束）使用发生纠纷时的裁定原则:协议与惯例矛盾——协议为准协议与惯例不抵触——惯例为准协议明示采用惯例——惯例具有强制性国际贸易惯例的分类：国际贸易术语方面、交易结算方面、货品保险方面、货品运送方面等四大类。(二）贸易支付国内贸易支付工具:汇票;本票;支票;电汇；即期信用证；银行保函等国际贸易支付工具：汇票；本票;支票;国际贸易支付方式：1)汇付。涉及电汇、信汇、票汇(2)托收。分为跟单托收、光票托收。跟单托收分为付款交单、承兑交单。（３)信用证。根据是否规定受益人提交单据，分为跟单信用证和光票信用证；根据是否有另一家银行为信用证加保，可分为保兑信用证和不保兑信用证;根据付款方式，可分为即期付款信用证/远期付款信用证、承兑信用证、议付信用证三种。(三)贸易术语贸易术语的分类Ｅ组启运EXW(ExWoｒｋｓ）工厂交付F组重要运费未付FCA（ＦrｅeCａrrier）货交承运人FAS（FreeAloｎgsiｄeship）装运港船边交货FＯＢ（ＦrｅｅoｎBoarｄ）装运港船上交货Ｃ组重要运费已付ＣFR（CosｔａndFrｅｉｇht)成本加运费CIF(Cｏst,ＩnsurancｅandFreight）成本加保险费、运费CPＴ（CarrｉaｇePａｉdto)运费付至CIP(CarrｉagｅandIｎｓurancｅPaidto)运费、保险费付至D组到达DAＦ（ＤeｌiveｒedａtFronｔｉer）边境交货DES(DelｉｖeredEｘShip)目的港船上交货ＤEQ(DｅliveredＥxQｕay)目的港码头交货DDU（DelｉveｒｅdDutyUnｐaid）未完税交货ＤDＰ（DelｉveｒｅdDuｔｙＰaｉd)完税后交货E组(工厂)——F组(装货港）C组

D组（目的港)-－---目的地对卖方来说,Ｆ组比E组增长了办理出口清关手续的义务，C组比Ｆ组增长了签订运送协议并承担运费的义务,Ｄ组和C组间的区别在于风险转移时间不同,C组和F组同样是在装运港交货后即将风险转移给了买方，而D组是在目的港或目的地交货后转移风险的。１、卖方义务最小的术语——EＸW;买方义务最大的术语——ＤDP。2、原则上，由卖方负责出口，买方负责进口，例外是：卖方负责进口手续的术语——DDP，买方负责出口手续的术语——EXW。3、F组术语后是装运港／地；C组、Ｄ组后是目的港／地。４、仅卖方在CIP、CＩF中有法定保险义务。５、卖方负责运送的:C组、D组。6、在目的港/地转移风险的——Ｄ组。属于实际交货的是:EXW、FAX、DAF、DEQ、DＤＵ、ＤＤＰ属于象征性交货的是:FOB、CFR、CIF、ＦCA、ＣPT、CIP合用于海洋和内河运送的装运港交货的是：FOＢ、ＣFR、CIF,风险的划分是装运港船舷。合用于多种运送工具的货交承运人的贸易术语：ＦCA、ＣPT、CＩP,风险的划分是货交承运人。国际贸易术语选用：１）考虑运送条件2)考虑货源情况3）考虑运费因素4)考虑运送途中的风险5)考虑办理进出口货品结关手续有无困难（四)货品运送１.国内运送方式1)航空——时间短,安全性高、破损率低;费用高,运量有限等（2）公路——覆盖面广,可实现“门到门”服务;载重量小,单位运送成本高,安全性较低（３)水路——五种方式中运送能力最大，成本低；受自然条件限制,运送速度慢。（4）铁路——速度快,运送能力大，成本较低，到发时间准确性好;铁路建设成本高,运送机动性差;受自然条件限制小,能保证全年运营。(5）管道——运量大,能耗小,安全可靠，不受气候变化影响；专用性强,合用面较窄2．国际运送方式1)海洋运送:是运用最广泛的运送方式。班轮运送（又称定期船运送)租船运送（又称不定期运送),涉及定程、定期、光船租船。（2)国际铁路联运（3)航空运送：安全、快速、量小（4)公路运送：灵活、接壤、量小、费高、易损（５)邮包运送（6)集装箱运送、托盘运送、国际多式联运(门到门，一般以集装箱为媒介）3.海运提单根据货品是否已装船，分为已装船提单和备运提单。根据提单上有无对货品外表状况的不良批注分为清洁提单和不清洁提单。根据收货人昂首不同分为记名提单和不记名提单、指示提单。其中记名提单一般只用于运送贵重物品或有特殊用途的货品。指示提单在国际贸易中使用最为广泛。根据运送方式不同分为直达提单、转船提单和联运提单。根据提单内容的繁简分为全式提单和略式提单。4.货品运送保险（1）货品运送保险的特点保险标的的流动性保险责任范围的广泛性保险利益的多变性保险协议的自由转让性保险价值的定值性保险协议的不可解除性(２)海洋运送货品保险基本险(平安险、水渍险、一切险)+附加险（一般附加险、特别附加险、特殊附加险）＋专门险(3)货品运送保险的安排考虑因素：投保人拟定（不同贸易术语规定)、保险险别(协议约定）、保险金额(CIF／CIP价格加1０%）、保险费率和金额、保险公司投标方式：逐笔投保、签订预约保险协议(4)货品运送保险的索赔流程:损失告知、向承运人索赔、采用措施施救、提供索赔资料/进行索赔时效:2年五、服务项目管理（一）特点和方法（二)服务计划（三)服务协议（一)特点和方法服务项目管理特点实行服务项目管理的重要方法1)服务项目管理一方面要遵从一般项目管理的基本原则和方法。2)服务项目管理的方法,一方面是要将每一个客户的特殊智力需求作为一个项目，分析研究客户的需求特点,有针对性地为该客户制定专门的服务方案。3）服务项目管理是指针对特定目的,在一定期间范围内,按照范围、组织结构、质量、费用和时间进度五个要素去建立与实行服务项目,达成传统运营作业方式不能满足的客户特殊需要或预期的目的。1)项目生命周期理论的应用;2）项目过程管理的应用；3)项目管理知识领域的应用;４)项目管理工具的应用。(二）服务计划1.服务计划的编制是征询服务单位最初始也是最重要的管理工作，相称于项目的启动与定义。2．规划是实行项目的首要环节，也是编制服务计划的基础工作。３.征询服务公司在项目中发挥良好的作用，往往离不开与客户保持正常的工作关系，必须请注意如下各点：

1)客户应派人参与征询服务的工作;ﻫ2)提供征询服务意见不能脱离客户的历史和现实情况;ﻫ3)建议的解决方案与客户领导与团队的能力相协调；

4)解决方案不仅能与客户领导,也要与客户中层意见一致。（三)服务协议征询服务协议具有与其他协议所不具有的对服务人员、服务成果和服务绩效考评及奖惩的特别约定。服务项目协议的采购方式：对多数服务项目的采购,不管项目规模大小、管理费用多少,均可通过涉及招标在内的多种采购方式来选择服务单位。服务项目采购的特点:服务费用往往仅占服务所影响的项目成本的很小比率,可参考FIＤＩC提出的基于质量的选择原则设定采购的评价方法。第二部分相关法律法规概述应重点掌握的法律法规文献相关法律法规概述

《招标投标法》《评标办法》12号令《工程施工》３０号令《工程货品》27号令《政府采购法》《机电国际》13号令合用项目必须进行招标的工程建设项目涉及项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购必须招标项目的评标活动工程施工招标投标活动必须进行招标的工程建设项目货品招标投标活动。货品,指与工程建设项目有关的重要设备、材料等政府采购货品或服务机电产品国际招标投标活动条文组成总则;招标;投标；开标、评标和中标;法律责任；附则总则;评标委员会;评标的准备与初步评审;具体评审;推荐中标候选人与定标；罚则；附则总则；招标;投标;开标、评标和定标;法律责任；附则总则;招标；投标；开标、评标和定标；罚则;附则总则;政府采购当事人;政府采购方式；政府采购程序;政府采购协议；监督检查;法律责任；附则总则；招标范围;评审专家;招标文献；招标投标;评标;公示与质疑;中标;法律责任;附则《招标投标法》、《工程建设项目施工招标投标办法》３0号令、《工程建设项目货品招标投标办法》2７号令条款总体构成基本相同，仅在规定的具体内容上有区别。Ａ、符合性条款:（属于某种情形、符合某种条件)B、文献性条款：（招标文献、投标文献、招标公告、资格预审公告、评标报告、书面报告等）C、时限性、程序性条款D、肯定性条款E、严禁性条款、法律责任条款招标条件

《招标投标法》《工程施工》３0号令《工程货品》27号令招标条件第九条：履行项目审批手续和贯彻资金来源第九条：（一）招标人已经依法成立；(二）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准;（三)招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的,已经核准;(四）有相应资金或资金来源已经贯彻；(五）有招标所需的设计图纸及技术资料。第八条：(一）招标人已经依法成立;

(二）按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的,已经审批、核准或者备案;

（三)有相应资金或者资金来源已经贯彻；ﻫ（四)可以提出货品的使用与技术规定。投标条件

《工程施工》３0号令《工程货品》27号令《政府采购法》投标条件二十条:（一)具有独立订立协议的权利；(二）具有履行协议的能力,涉及专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况,管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（三)没有处在被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；(四)在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（五)法律、行政法规规定的其他资格条件。1.具有独立订立供货协议的权利;2.具有履行协议供货能力,涉及货品生产制造许可、生产制造、出产检查、运送、交验等；3．产品信誉和售后服务等;4．没有处在被责令停业,投标资格被取消,财产被接管、冻结、破产状态;5.在最近三年内没有骗取中标、严重违约及重大产品质量问题;6.法律、行政法规规定的其他资格条件。二十二条：(一）具有独立承担民事责任的能力;（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度;(三)具有履行协议所必需的设备和专业技术能力;(四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;(五）参与政府采购活动前三年内,在经营活动中没有重大违法记录；(六)法律、行政法规规定的其他条件。招标公告或投标邀请书内容《工程施工》30号令《工程货品》27号令《招标投标法》第二条十四条:（一）招标人的名称和地址;（二)招标项目的内容、规模、资金来源;(三）招标项目的实行地点和工期;（四）获取招标文献或者资格预审文献的地点和时间;（五）对招标文献或者资格预审文献收取的费用；（六)对投标人的资质等级的规定。十三条：（一)招标人的名称和地址;ﻫ(二）招标货品的名称、数量、技术规格、资金来源;ﻫ(三）交货的地点和时间;ﻫ(四）获取招标文献或者资格预审文献的地点和时间；

（五)对招标文献或者资格预审文献收取的费用；ﻫ（六）提交资格预审申请书或者投标文献的地点和截止日期;

（七)对投标人的资格规定。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实行地点和时间以及获取招标文献的办法等事项。招标文献内容《招标投标法》《工程施工》3０号令《工程货品》２７号令《机电国际》13号令第十九条招标文献应当涉及招标项目的技术规定、对投标人资格审查的标准、投标报价规定和评标标准等所有实质性规定和条件以及拟签订协议的重要条款。二十四条：（一)投标邀请书;(二）投标人须知;(三）协议重要条款;(四）投标文献格式;(五）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单;(六）技术条款；(七）设计图纸；（八)评标标准和方法；（九)投标辅助材料。第二十一条:

(一）投标邀请书；ﻫ（二)投标人须知;ﻫ(三）投标文献格式；

（四)技术规格、参数及其他规定；

(五）评标标准和方法；ﻫ（六)协议重要条款。第二十条:（一)投标邀请书；（二)投标人须知；(三)招标产品的名称、数量、技术规格;（四)协议条款；（五)协议格式;(六)附件：投标文献内容《招标投标法》《工程施工》30号令《工程货品》27号令财政部令１8号第二十七条投标文献应当对招标文献提出的实质性规定和条件作出响应。招标项目属于建设施工的，投标文献的内容应当涉及拟派出的项目负责人与重要技术人员的简历、业绩和拟用于完毕招标项目的机械设备等。第三十六条(一)投标函；(二)投标报价；（三)施工组织设计；（四）商务和技术偏差表。第三十三条(一）投标函;ﻫ（二)投标一览表;

（三)技术性能参数的具体描述;ﻫ（四）商务和技术偏差表;ﻫ（五）投标保证金;ﻫ(六)有关资格证明文献;

(七)招标文献规定的其他内容。第３0条投标文献由商务部分、技术部分、价格部分和其他部分组成。评标报告内容12号令(评标办法)财政部令18号《机电国际》13号令(一)基本情况和数据表；(二)评标委员会成员名单；（三)开标记录；（四）符合规定的投标一览表；(五）废标情况说明;（六)评标标准、评标方法或者评标因素一览表；(七)经评审的价格或者评分比较一览表；（八)经评审的投标人排序（九)推荐的中标候选人名单与签订协议前要解决的事宜;(十）澄清、说明、补正事项纪要。1、招标公告刊登的媒体名称、开标日期和地点；ﻫ2、购买招标文献的投标人名单和评标委员会成员名单；

３、评标方法和标准；

4、开标记录和评标情况及说明，涉及投标无效投标人名单及因素；

5、评标结果和中标候选供应商排序表；ﻫ6、评标委员会的授标建议。1.项目简介2.招标过程简介3．评标过程4．评标结果5.开标一览表６.符合性检查表7．商务评议表８.技术参数比较表9.评标价格比较表１0.授标建议书面报告内容(与评标报告区别）《工程施工》30号令《工程货品》27号令第65条（一)招标范围；（二)招标方式和发布招标公告的媒介；（三）招标文献中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、协议重要条款等内容；(四）评标委员会的组成和评标报告;（五)中标结果。（一)招标货品基本情况；

（二)招标方式和发布招标公告或者资格预审公告的媒介；

（三）招标文献中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、协议重要条款等内容；

(四）评标委员会的组成和评标报告;

（五)中标结果。(和30号令基本相同)评标方法12号令(评标办法)《工程施工》30号令《工程货品》27号令《机电国际》13号令第二十九条：评标方法涉及经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。第三十条：经评审的最低投标价法一般合用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊规定的招标项目。第五十四条对于投标人提交的优越于招标文献中技术标准的备选投标方案所产生的附加收益,不得考虑进评标价中。第五十五条招标人设有标底的,标底在评标中应当作为参考，但不得作为评标的唯一依据。第四十四条技术简朴或技术规格、性能、制作工艺规定统一的货品，一般采用经评审的最低投标价法进行评标。技术复杂或技术规格、性能、制作工艺规定难以统一的货品,一般采用综合评估法进行评标。

最低投标价不得低于成本。一般采用最低评标价法进行评标。因特殊因素,需要使用综合评价法(即打分法）进行评标的招标项目，其招标文献必须具体规定各项商务规定和技术参数的评分方法和标准，并通过招标网向商务部备案。废标(重大偏差)

《工程施工》30号令《工程货品》２7号令国家计委等7部委12号令（评标办法）废标(重大偏差）第五十条（一）无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的;（二)未按规定的格式填写,内容不全或关键笔迹模糊、无法辨认的;(三）投标人递交两份或多份内容不同的投标文献,或在一份投标文献中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效,按招标文献规定提交备选投标方案的除外(四）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；（五）未按招标文献规定提交投标保证金的;(六）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。第四十一条基本与30号令相同，不同的有：(二）无法定代表人出具的授权委托书的；(六）投标有效期不满足招标文献规定的；第二十五条下列情况属于重大偏差：(一)没有按照招标文献规定提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；(二)投标文献没有投标人授权代表签字和加盖公章;（三)投标文献载明的招标项目完毕期限超过招标文献规定的期限；(四）明显不符合技术规格、技术标准的规定;（五)投标文献载明的货品包装方式、检查标准和方法等不符合招标文献的规定;(六）投标文献附有招标人不能接受的条件；(七）不符合招标文献中规定的其它实质性规定。

商务部13号令(机电进口）财政部令1８号废标(重大偏差）第三十六条在商务评标过程中，有下列情况之一者，应予废标，不再进行技术评标:ﻫ（一）投标人未提交投标保证金或保证金金额局限性、保函有效期局限性、投标保证金形式或出具投标保函的银行不符合招标文献规定的；

(二）投标文献未按照规定逐页签字的;

（三）投标人及其制造商与招标人、招标机构有利害关系的;ﻫ(四）投标人的投标书、资格证明未提供或不符合招标文献规定的；ﻫ(五）投标文献无法定代表人签字,或签字人无法定代表人有效授权书的；ﻫ(六）投标人业绩不满足招标文献规定的；

（七)投标有效期局限性的；

(八）投标文献符合招标文献中规定废标的其他商务条款的。ﻫ除本办法另有规定外，前款所列文献应当提供原件,并且在开标后不得澄清、后补，否则将导致废标。

第三十七条技术评标过程中,有下列情况之一者，应予废标:ﻫ(一)投标文献不满足招标文献技术规格中加注星号（"＊＂)的重要参数规定或加注星号（"＊＂)的重要参数无技术资料支持的；ﻫ（二）投标文献技术规格中一般参数超过允许偏离的最大范围或最高项数的;

(三)投标文献技术规格中的响应与事实情况不符或虚假投标的；ﻫ（四）投标人复制招标文献的技术规格相关部分内容作为其投标文献中一部分的。属于废标即无效投标的情形：(1）应交未交投标保证金的(2）未按照招标文献规定规定密封、签署、盖章的(3）不具有招标文献中规定资格规定的(４)其他国家有关法规关于招标无效、评标无效、中标无效的规定汇总表招标无效（3０号令、27号令)评标无效（30号令、27号令）中标无效(招标投标法)招标人或者招标代理机构有下列情形之一情节严重的,招标无效。(１)未在指定的媒介发布招标公告的。(2)邀请招标不依法发出投标邀请书的。（3)自招标文献或资格预审文献出售之日起至停止出售之日止,少于五个工作日的。(4)依法必须招标的项目,自招标文献开始发出之日起至提交投标文献截止之日止，少于二十日的。(5）应当公开招标而不公开招标的。（6）不具有招标条件而进行招标的。（7)应当履行核准手续而未履行的。（８)不按项目审批部门核准内容进行招标的。(９)在提交投标文献截止时间后接受投标文献的。(10)投标人数量不符合法定规定不重新招标的。（1)使用招标文献没有拟定的评标标准和方法的。（2)评标标准和方法具有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争,且影响评标结果的。(３）应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的。（4)评标委员会的组建及人员组成不符合法定规定的。(5)评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为的，且影响评标结果的。有下列情况之一者,中标无效．(１)招标代理机构违法泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的,或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者其别人合法权益等行为影响中标结果,并且中标人为上述所列行为的受益人的。(2)依法必须进行招标项目的招标人向别人透露已获取招标文献的潜在投标人的名称、数量或者也许影响公平竞争的有关招标的其他情况的,或者泄露标底等行为影响中标结果,并且中标人为上述所列行为的受益人的。（３）投标人互相串通投标或者与招标人串通投标的,投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的。(4)投标人以别人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的。（5)依法必须进行招标的项目，招标人违法与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判影响中标结果的。（6）招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外拟定中标的,依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行拟定中标人的。各法规中的特殊规定《评标委员会和评标方法暂行规定》第十八条：以多种货币报价的,应当按照中国银行在开标日公布的汇率中间价换算成人民币。第二十四条、第二十六条：将投标偏差分为重大偏差和细微偏差。评标委员会应当书面规定存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的,在具体评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化。采用经评审的最低投标价法的，无需对技术部分进行价格折算。采用综合评估法的,需对技术部分和商务部分进行量化。第五十五条招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外拟定中标人的,依法必须进行招标项目在所有投标被评标委员会否决后自行拟定中标人的,中标无效。《工程建设项目施工招标投标办法》30号令第三十二条潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。第六十二条招标人规定中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的,招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人不得擅自提高履约保证金，不得强制规定中标人垫付中标项目建设资金。第六十六条招标人不得直接指定分包人。第六十七条对于不具有分包条件或者不符合分包规定的，招标人有权在签订协议或者中标人提出分包规定期予以拒绝。第七十二条招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文献或资格预审文献后终止招标的,除有合法理由外，有关行政监督部门给予警告,根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人导致损失的，并应当补偿损失。第七十三条规定了也许导致招标无效的情形第七十九条规定了评标无效,依法重新评标或重新招标的情形。第八十五条招标人不履行与中标人订立的协议的，应当双倍返还中标人的履约保证金；没有提交履约保证金的，应当对中标人的损失承担补偿责任。第八十六条中标无效的,应当依照法律规定的中标条件从其余投标人中重新拟定中标人或者依法重新进行招标。《工程建设项目货品招标投标办法》2７号令第十四条招标人发出的招标文献或者资格预审文献应当加盖印章。因不可抗力因素导致招标终止的,投标人有权规定退回招标文献并收回购买招标文献的费用。第二十三条除招标文献规定不得改变标准货品的供应商外,中标人经招标人批准改变标准货品的供应商的，不应视为转包和违法分包。第二十七条投标保证金有效期应当与投标有效期一致。第三十一条对无法精确拟定其技术规格的货品，招标人可以采用两阶段招标程序。第三十四条招标人不得接受以电报、电传、传真以及电子邮件方式提交的投标文献及投标文献的修改文献。第五十条中标告知书由招标人发出，也可以委托其招标代理机构发出。《机电产品国际招标投标实行办法》（商务部令13号)1.机电产品国际招标规定在《中国国际招标网》完毕招标项目建档、招标文献备案、招标公告发布、评审专家抽取、评标结果公示、质疑解决等程序。2.第十条、第十一条商务部在招标网建立国家、地方2级专家库；抽取专家次数超过3次的,应当报相应主管部门备案后,重新随机抽取专家。3．第十四条随机抽取专家人数为实际所需专家人数。1次委托招标金额在500万美元及以上的国际招标项目,所需专家的１/2以上应从国家级专家库中抽取。对于同一招标项目编号下同一包，每位专家只能参与其招标文献审核和评标2项工作中的1项。４．第三十八条在进行价格评标时，应当以开标当天中国银行公布的卖出价统一转换成美元。5.第三十九条投标人应当提供在开标日前3个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件。6.第四十条按规定必须进行资格预审的项目，对已通过资格预审的投标人不能在资格后审时以资格不合格将其废标。不需进行资格预审的项目，对符合性检查、商务评标合格的投标人不能再因其资格不合格将其商务废标。《中华人民共和国政府采购法》(主席令)1.《政府采购法》将否决所有投标称之为“废标”。第三十六条在招标采购中，出现下列情形之一的，应予废标:(一）符合专业条件的供应商或者对招标文献作实质响应的供应商局限性三家的;（二)出现影响采购公正的违法、违规行为的；（三）投标人的报价均超过了采购预算,采购人不能支付的；（四)因重大变故，采购任务取消的。2.采购文献的保存期限为从采购结束之日起至少保存十五年。3.第四十九条政府采购协议履行中,采购人需追加与协议标的相同的货品、工程或者服务的,在不改变协议其他条款的前提下,可以与供应商协商签订补充协议，但所有补充协议的采购金额不得超过原协议采购金额的百分之十。4．第五十二条供应商认为采购文献、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的,可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。时限性条款

招标投标法12号令（评标办法）27号令（工程货品）３0号令(工程施工）商务部1３号令(机电国际）投标文献规定的投标有效期

适当的投标有效期适当的投标有效期

2、资格预审文献发放、出售的时限

不少于5个工作日不少于5个工作日

３、招标文献开始发出起至投标文献截止期限：(招标文献公告期)不得少于20日

不得少于２0日不得少于20日不得少于20日，大型或成套设备不得少于50日４、招标文献发放出售的时限

不少于5个工作日不少于５个工作日同公告期5、招标人对已售招标文献澄清修改或者补充的时限开标日1５日前

开标日15日前6、投标人对招标文献质疑或修改

投标截止前投标截止前开标日５日前7、开标记录网上备案时间

开标后２日8、评标委员会的组成时限

一般应于开标前拟定

9、评标公示期

评标结束后７日１0、开标和定标期

应在投标有效期结束日３0个工作日前完毕,如须延长应征得投标人批准

11、拟定中标人的时限

一般提出评标报告后15日,最迟投标有效期结束前30个工作日一般提出评标报告后15日,最迟投标有效期结束前30个工作日

12、招标人向主管部门报告时限自拟定中标人起１5日内

自拟定中标人起15日内自中标告知书15日内

13、发出中标告知书的时限（同时告知未中标人）

如无质疑,公告后3日14、招标人与中标人订立书面协议的时限中标告知书发出之日起３０日内中标告知书发出30个工作日内中标告知书发出３0日内中标告知书发出30日内中标告知书发出3０日内１5、返还投标保证金的时限

签定协议后5个工作日签定协议后5个工作日签定协议后5个工作日

相关法规介绍---协议法基本条款内容基本原则平等、公平、自愿、诚实信用、合法性协议的效力协议的生效承诺生效时协议成立。协议的成立协议自成立时生效，同时,协议生效需满足法定的生效要件和约定的生效条件。无效协议①欺诈/胁迫损害国家利益；②恶意串通,损害国家集体第三人利益；③以合法形式掩盖非法目的；④损害社会公共利益;⑤违反法律/行政法规强制性的规定。可撤消协议①重大误解②订立协议时显失公平③以欺诈、胁迫的手段或者④乘人之危订立协议的,协议当事人一方也有权申请撤消协议效力待定协议效力待定的要素重要为当事人主体资格欠缺，无权代理人、无处分权人订立的协议等协议的终止法定终止:《协议法》第９1条，如因①履行、②解除、③抵销、④标的物提存等方面因素,协议可以终止。约定终止:当事人约定协议的解除法定解除《协议法》第94条:①不可抗力②预期违约③迟延履行④其他违约行为约定解除由双方协议约定建设工程施工协议的解除在承包人有过错的情况下，发包人请求解除建设工程施工协议的情形。在发包人有违约行为或违法行为时，即发包人如未按约定支付工程价款的,或者提供的重要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准,或者不履行协议约定的协助义务的，致使承包人无法施工,且在催告的合理期限内仍未履行相应义务，承包人即有权向法院或者仲裁机构请求解除建设工程施工协议。协议的履行全面履行原则、协作原则、经济合理原则协议的变更、转让协议的变更协议关系的局部变化,如标的数量的增减、价款的变化、履行时间、地点、方式的变化等协议的权利转让也称为债权转让,是指债权人通过协议将协议的权利所有或者部分的转让给第三人。协议的义务转让债务转让的构成应当征得债权人的批准后方为生效。协议权利义务的概括转让即协议主体的变化。前提是:①须以合法有效的协议存在为前提。②必须经对方批准。③涉及协议一切权利义务的转移。④原协议当事人一方与第三人必须就协议权利义务的概括转让达成协议,且该协议应符合民事法律行为有效要件。⑤权利义务的概括转移应当符合法律规定。违约责任的承担方式《协议法》第107条规定，在协议履行过程中，一方构成违约,相对方可以请求继续履行协议债务、停止违约行为、补偿损失、支付违约金、执行定金罚则及其他补救措施。●协议争议解决１、协商：成本低2、调解：三种：机构调解、仲裁中调解、法院调解两类：机构调解和人民调解3、仲裁:4、诉讼：相关法规介绍---民法通则自然人的民事行为能力自然人主体完全民事行为能力人限制民事行为能力人无民事行为能力人自然人范围１、１8周岁以上的自然人；2、16周岁以上不满1８周岁的自然人，以自己的劳动收入为重要生活来源的，视为完全民事行为能力人。1、１0周岁以上的未成年人;2、不能完全辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人。1、不满10周岁的未成年人以及，2、不能辨认自己行为的精神病人。特点18周岁以上的自然人是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动。可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动;可以进行与他的精神健康状况相适应的民事活动；其他由法定代理人代理。无民事行为能力人、不能辨认自己行为的精神病人由他的法定代理人代理民事活动。法人的民事行为能力法人具有的基本特性:A)法人是一种社会组织。Ｂ)法人是依法成立的社会组织。C)法人是具有民事权利能力和民事行为能力的社会组织。Ｄ)法人是可以独立承担民事责任的社会组织。法人的分类：我国民法通则根据法人设立的宗旨和所从事的活动的性质将法人分为两类：一是公司法人;二是机关事业单位和社会团队法人,后者又称为非公司法人。承担民事责任的方式重要有:13种停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、补偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉。❖单独合用，或合并合用。❖人民法院审理民事案件,还可以予以训诫、责令具结悔过、收缴进行非法活动的财物和非法所得，并可以依照法律规定处以罚款、拘留。相关法规介绍－--建筑法施工许可的主体系工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门。◆申请领取施工许可证，应当具有下列条件：①已经办理该建筑工程用地批准手续;②在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；③需要拆迁的,其拆迁进度符合施工规定;④已经拟定建筑施工公司;⑤有满足施工需要的施工图纸及技术资料;⑥有保证工程质量和安全的具体措施;⑦建设资金已经贯彻;⑧法律、行政法规规定的其他条件。条款分类内容有关发包的严禁性规定严禁限定发包第23条规定,政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将建筑工程发包给指定的承包单位。严禁肢解发包第２4条规定，“提倡对建设工程实行总承包,严禁将建设工程肢解发包。”所谓肢解发包是指,将应当由一个承包单位完毕的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。严禁干预建筑材料采购第2５条规定，依协议约定建筑材料、建筑构配件和设备应由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。有关承包的严禁性规定严禁非法转包所谓转包,是指承包单位承包建设工程后,将建设项目转包或肢解后分包给其他单位承包,只收取一定形式的费用或提取管理费用比例,没有实行符合法律规定的总承包项目管理的行为。严禁违法分包严禁主体结构分包第２9条规定：“施工总承包的,建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完毕。”严禁未经建设单位批准分包专业工程。第２９条规定：“除总承包协议中约定的分包外,总包单位分包部分工程需征得建设单位的批准。”严禁分包单位再分包第29条规定:“严禁分包单位将其承包的工程再分包。”严禁分包给不具有相应资质条件的单位第2９条规定：“严禁总承包单位将工程分包给不具有相应资质条件的单位。”第三部分专业实务串讲一、招标采购制度(一)招标师职业资格制度招标师的职业定位，即职业范围和职业水平职业范围

(1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文献，组织投标资格审查；(2）编制招标文献和协议文本、组织现场勘查、开标和评标活动;（3）主持或协助协议谈判并参与签订协议;(４）采用其他方式组织采购活动;(5）参与招标采购协议结算和验收；(6）解决招标采购活动及其协议履行中的争议纠纷。(注意动词的运用）职业水平职业权利(１）自主选择从业单位的权利（2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利（3）维护招标投标秩序的权利（３大权利）职业义务（１)遵纪守法（2)诚信履约（3）保密(4)接受后续教育（5）接受行业监管和自律管理(5大义务)职业责任违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。职业道德1)遵守法律法规和政策。2)坚持诚信、公正、敬业和进取。３）勤奋工作,独立、客观、公正地出具招标采购成果文献。4）尊重同行。不得采用不合法手段损害同行利益。5）廉洁自律。6)招标师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权规定其回避。７）对技术和商业秘密有保护和保密的义务。8）接受国家和自律性组织的监督和检查。业务素质（1)法律、政策的掌握和运用能力（2)招标采购专业知识和操作能力（３）组织管理和协调能力工作规范(1）行使权利的行为规范(2）履行义务的行为规范（二)采购和招标投标概述1、采购概述采购的目的物美价廉采购的原则竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业采购的分类按照选择交易主体的方式划分:招标、