电气电子产品类强制性认证实施规则

编号：CNCA—01C—022：2001电气电子产品类强制性认证实施规则照明设备2001-12-07发布 2002-05-01实施中国国家认证认可监督管理委员会发布目录TOC\o"1-2"1.适用范围 32.认证模式 33．认证的基本环节 33.1认证的申请 33.2型式试验 33.3初始工厂审查 33.4认证结果评价与批准 33.5获证后的监督 34．认证实施的基本要求 34.1认证申请 34.2型式试验 44.3初始工厂审查 64.4认证结果评价与批准 84.5获证后的监督 95.认证证书 105.1认证证书的保持 105.2认证证书覆盖产品的扩展 115.3认证的暂停、注销和撤消 126.强制性产品认证标志使用 126.1使用的标志样式 126.2变形认证标志的使用 136.3加施方式 136.4加施位置 137．收费 13附件1 14附件2 16附件3 18附件4 20

电气电子产品类强制认证实施规则照明电器1.适用范围本规则适用于电源电压高于36V和不超过1000V的(嵌入式、固定式、可移式)灯具、电源电压不超过1000V的镇流器、管形荧光灯用交流电子镇流器。2.认证模式型式试验+初始工厂审查+获证后监督。3．认证的基本环节3.1认证的申请3.2型式试验3.3初始工厂审查3.4认证结果评价与批准3.5获证后的监督4．认证实施的基本要求4.1认证申请4.1.1申请单元划分原则上同时符合以下条件产品可以作为一个申请单元:适用相同的标准;使用相同光源;使用同类的关键元器件见附件2;防触电保护类别、外壳防护等级和安装方式相同;结构相似;同一生产厂生产。对具体产品认证单元的划分原则详见附件1。4.1.2申请文件申请认证应提交正式申请，并随附以下文件：1）关键元器件和/或主要原材料清单；2）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；3）其他需要的文件。4.2型式试验4.2.1型式试验的送样4.2.1.1型式试验送样的原则从认证申请单元中选取代表性样品进行型式试验。4.2.1.2送样数量型式试验的样品由申请人负责按认证机构的要求选送,并对选送样品负责。送样数量见附件1。4.2.1.3型式试验样品及相关资料的处置型式试验后，应以适当方式处置已经确认合格的样品和/或相关资料。4.2.2型式试验的检测标准、项目及方法4.2.2.1检测标准1)GB7000.1-1996《灯具一般安全要求与试验》2)GB7000.10-1999《固定式灯具安全要求》3)GB7000.11-1999《可移式通用灯具安全要求》4)GB7000.12-1999《嵌入式灯具安全要求》5)GB2313-93《管形荧光灯镇流器一般要求和安全要求》6)GB15143-94《管形荧光灯用交流电子镇流器一般要求和安全要求》7)GB14045-938)GB17743-1999《电气照明和类似设备的无线电骚扰特性的限值和测量方法》9)GB17625.1-1998《低压电气及电子设备发出的谐波电流限值（设备每相输入电流≤16A）》）。4.2.2.2检验项目1)安全检验项目产品检测项目为该产品安全标准规定的全部适用的项目2)电磁兼容检验项目插入损耗骚扰电压辐射电磁骚扰谐波电流4.2.2.3检验方法依据相关产品安全和电磁兼容标准规定的检验方法和/或引用标准和/或检验方法进行检验。4.3初始工厂审查4.3.1审查内容工厂审查的内容为工厂质量保证能力审查和产品一致性检查。4.3.1.1工厂质量保证能力审查由认证机构派审查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》(见附件4)及国家认监委制定的补充审查要求进行工厂质量保证能力的审查。同时，还应按照《照明电器产品强制性认证工厂质量控制检测要求》（见附件3）进行核查。4.3.1.2产品一致性检查工厂审查时，应在生产现场对申请认证的产品进行一致性检查，重点核实以下内容。1)认证产品的标识与型式试验报告上所标明的应一致；2)认证产品的结构（主要为涉及安全与电磁兼容性能的结构）应与型式试验时的样机一致;3)认证产品所用的安全件和对电磁兼容性能有影响的主要元器件应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致。4.3.1.3工厂质量保证能力审查和产品一致性检查应覆盖申请认证的所有产品的所有加工场所。若认证涉及多单元产品，则一致性检查应每一单元产品至少抽取一个规格型号。在工厂审查时，对产品安全性能采取现场见证试验。4.3.2初始工厂审查时间一般情况下,型式试验合格后，再进行初始工厂审查。根据需要,型式试验和工厂审查也可以同时进行。工厂审查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般每个加工场所为1至4个人日。4.4认证结果评价与批准4.4.1认证结果评价与批准认证机构对型式试验和工厂审查结果进行综合评价，型式试验和工厂审查均符合要求，经认证机构评定后，颁发认证证书(每一个申请单元颁发一个认证证书)。认证证书的使用应符合《强制性产品认证管理规定》的要求。4.4.2认证时限认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时所实际发生的工作日，包括型式试验时间、工厂审查后递交报告时间、认证结论评定和批准时间、证书制作时间。型式试验时间一般为30个工作日,电感镇流器45个工作日，（需扣除因检验项目不合格，工厂进行整改和复试的时间）。当整机的安全件需要进行随机试验时，按安全件最长的试验时间计算（从收到样品和检验费起计算）。工厂审查后递交报告时间为5个工作日，以审核员完成现场审查、收到生产厂递交的符合要求的不合格项纠正措施报告之日起计算。认证结论评定、批准时间以及证书制作时间一般不超过5个工作日。4.5获证后的监督4.5.1监督检查的频次4.5.1.1一般情况下，自获证之日起的第7个月进行第1次监督检查，以后每隔12个月进行一次监督检查。4.5.1.2若发生下述情况之一可增加监督频次：1)获证产品出现严重质量问题或用户提出投诉并经查实为持证人责任的；2)认证机构有足够理由对获证产品与安全和电磁兼容标准要求的符合性提出质疑时；3)有足够信息表明生产者、生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响产品符合性或一致性时。4.5.2监督的内容获证后监督的方式采用工厂产品质量保证能力的复查+认证产品一致性检查，必要时抽取样品送检测机构检验，见4.5.3。由认证机构根据工厂质量保证能力要求，对工厂进行监督复查。同时，还应按照《照明电器产品强制性认证工厂质量控制检测要求》（见附件3）进行核查。《工厂质量保证能力要求》（附件4）规定的第3，4，5，9条是每次监督复查的必查项目。其他项目可以进行选查，每4年内至少覆盖要求中的全部项目。监督复查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般为1至2个人日。4.5.3获证后的抽样检测需要时，对获证产品进行抽样检测。抽样检测由指定的检测机构负责。具体抽样方法和要求按认证机构有关规定执行。认证检测采用的标准所规定项目均可作为监督检测项目。认证机构可针对不同产品的不同情况，以及其对产品安全性能及电磁兼容影响程度进行部分或全部项目的检测。4.5.4获证后监督结果的评价监督复查合格后，可以继续保持认证资格使用认证标志。监督复查时发现的不符合项应在3个月内进行整改。逾期将取消认证资格，停止使用认证标志，并对外公告。5.认证证书5.1认证证书的保持5.1.1 证书的有效性本规则覆盖产品的认证证书不规定截止日期，证书的有效性依赖认证机构定期的监督获得保持。5.1.2认证产品的变更5.1.2.1变更的申请获证后的产品，如果其产品中关键零部件的规格、型号、生产厂或产品的安全、电磁兼容设计、电气结构发生变更时，应向认证机构提出申请。5.1.2.2变更评价和批准认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更或需送样品进行测试，如需送样试验，测试合格后方能进行变更。5.2认证证书覆盖产品的扩展5.2.1扩展程序认证证书持有者需要增加与已经获得认证产品为同一单元内的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，认证机构应核查扩展产品与原认证产品的一致性,确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异做补充检测或检查，并根据认证证书持有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。5.2.2扩展产品样品的要求扩展产品时持证人应先提供技术资料供认证机构审查。需要送样时，应按本规则4.2的要求选送样品供认证机构核查，并进行检测,检测项目由认证机构决定。5.3认证的暂停、注销和撤消按《强制性产品认证管理规定》的要求执行。6.强制性产品认证标志使用证书持有者必须遵守《强制性产品认证标志管理办法》的规定6.1使用的标志样式认证仅涉及安全时,认证标志为认证既涉及安全,又涉及电磁兼容时,认证标志为：6.2变形认证标志的使用本规则覆盖产品允许加施变形认证标志。6.3加施方式可以采用标准规格标志（标签）或模压式两种方式中的任何一种。6.4加施位置应在产品本体上加施认证标志。7．收费认证费由认证机构按国家有关定统一收取。附件1照明电器认证申请单元划分原则序号产品名称单元划分原则安全主送样品的数量1固定式灯具单元覆盖的产品应按1.安装方式2.光源种类3.防触电保护等级4.外壳防护等级5.安装面材料6.灯的控制装置，相同者为同一单元，其中任意一项不同，则不能划分为同一单元。GB7000.10-1999GB7000.1-19962只2可移式灯具单元覆盖的产品应按1.安装方式2.光源种类3.防触电保护等级4.外壳防护等级5.灯的控制装置，相同者为同一单元，其中任意一项不同，则不能划分为同一单元。GB7000.11-1996GB7000.1-19962只3嵌入式灯具单元覆盖的产品应按1.隔热材料覆盖2.光源种类3.防触电保护等级4.外壳防护等级5.安装面材料6.灯的控制装置，相同者为同一单元，其中任意一项不同，则不能划分为同一单元。GB7000.12-1999GB7000.1-19962只注：另送未单独认证的零部件起防触电保护作用的绝缘外壳及支承带电体的绝缘材料样品各三件。照明电器附件产品认证划分原则附件1（续）序号附件1（续）产品名称单元划分原则安全应提供的工作参数主送样品的数量1电感镇流器单元覆盖产品应按1.安装方式2.tw值相同3.有无过热保护4.结构，相同者为同一单元，其中任意一项不同，则不能划分为同一单元。GB2313-93灯的种类、漆包线型号、外形尺寸、矽钢片牌号9只2气体放电灯镇流器单元覆盖的产品应按1.安装方式2.光源种类3.tw值相同4.有无过热保护5.结构，相同者为同一单元，其中任意一项不同，则不能划分为同一单元。GB14045-93灯的种类、漆包线型号、外形尺寸、矽钢片牌号15只（另加配套触发器、电容各15只）3电子镇流器单元覆盖产品应按1.安装方式2.谐波等级3.线路与结构，相同者为同一单元，其中任意一项不同，则不能划分为同一单元。GB15143-94灯的种类、线路图、印刷线路板图6只附件2关键元器件和零部件1关键安全元器件清单1.1灯的控制装置（电感镇流器、电子镇流器、变压器、启动器、触发器等）1.2管形荧光灯和其它放电灯用的电容器、无线电干扰抑制电容器。1.3接线端子、电线、插头、耦合器、灯座、热保护装置、开关、电机。2.关键安全零部件检验依据的标准零部件国家标准号对应IEC标准标准名称螺纹接线端子GB13140.2-1998GB13140.1-1997IEC998-2-1：1990IEC998-1：1990家用和类似用途低压电路用的连接器件第2部分：作为独立单元的带螺纹型夹紧件的连接器的特殊要求。无螺纹接线端子GB13140.3-1998GB13140.1-1997IEC998-2-2：1990IEC998-1：1990家用和类似用途低压电路用的连接器件第2部分：作为独立单元的带无螺纹型夹紧件的连接器的特殊要求。家用和类似用途低压电路用的连接器件第1部分：通用要求插头GB1002-1998GB2099.1-1996IEC884-1：1994IEC884-1：1994家用和类似用途单相插头插座型式，基本参数和尺寸。家用和类似用途插头插座橡皮电线GB5013-1997IEC245额定电压450/750V及以下橡皮绝缘电缆塑料电线GB5023-1997IEC227额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆温控器等控制装置GB14536-1998IEC730开关GB15092-94IEC61058器具开关电感镇流器GB2313-93IEC60920：1990管形荧光灯镇流器一般要求和安全要求电子镇流器GB15143-94IEC60928管形荧光灯用电子镇流器一般要求和安全要求放电灯（管形荧光灯除外）用镇流器GB14045-93IEC60922螺口灯座GB17935-1999IEC60238螺口灯座管形荧光灯座和启动器座GB1312-91IEC60400：1987荧光灯座和启动器座荧光灯用启动器QB2276-1996IEC60155：1993荧光灯用启动器插口式灯座GB17936-1999IEC61184插口灯座触发器QB1115-1991高压钠灯泡用电子触发器安全隔离变压器GB13028-1991IEC60742隔离变压器和安全隔离变压器技术条件3.检验的原则整机中使用的关键元器件若未取得安全认证证书，可以随整机一起进行型式检验。4.对电磁兼容性能有影响的主要元器件产品名称主要元器件电子镇流器及电子变换器抑制滤波器件、功率开关管脉冲变压器电感镇流器电感镇流器荧光灯灯具启动器、镇流器附件3照明电器产品强制性认证工厂质量控制检测要求产品名称认证依据标准试验要求（标准条款编号）频次操作方法例行检验确认检验灯具GB7000.1-1996GB7000.10-1999GB7000.11-1999GB7000.12-1999常态电气强度或绝缘电阻功能测试/电路连续性全检见IEC60598-1:1999附录Q√接地连续性全检√√电气强度或绝缘电阻抽检按标准要求进行测试√外型尺寸、标志及外观检查（3）抽检对照型式试验样板√拉力试验（对装有固线装置的灯具）（5.2.10.1）同上用拉力计拉电源线√镇流器与安装表面的距离(4.16.1)按标准要求√耐热、耐火（12章）同上按标准要求进行√电感镇流器GB2313-93常态电气强度全检带电体与壳体之间施加1800V，1s不击穿√GB14045-93电气强度抽检按标准要求进行√通电试验全检输入额定电压，镇流器的电流值应在允差范围内√外观和标志抽检√发热极限同上按标准要求进行√耐热、耐火性同上按标准要求√电子镇流器GB15143-94电气强度全检带电体与壳体之间施加1800V，1s不击穿√√通电试验全检输入规定电压，试验光源应能正常燃点√√耐热和耐火性能抽检按标准要求√标志抽检按标准要求√注：(1)例行检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行；(2)确认检验应按标准规定的参数和方法，在规定的周围环境条件下进行；确认检验的抽检频次可按生产批进行，也可按一定时间间隔进行，但最长时间间隔不应超过一年。(3)试验项目适用于那种试验（指例行检验和确认检验），就在相应试验栏中打“√”；附件4强制性产品认证工厂质量保证能力要求为保证批量生产的认证产品与已获型式试验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规定的产品质量保证能力要求。1.职责和资源1.1职责工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a)负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持；b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。1.2资源工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。2.文件和记录2.1工厂应建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件，以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件。质量计划应包括产品设计目标、实现过程、检测及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。产品设计标准或规范应是质量计划的一个内容,其要求应不低于有关该产品的国家标准要求。2.2工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。这些控制应确保：a)文件发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；b)文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件的非预期使用；c)确保在使用处可获得相应文件的有效版本。2.3工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。质量记录应有适当的的保存期限。3.采购和进货检验3.1供应商的控制工厂应制定对关键元器件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的程序，以确保供应商具有保证生产关键元器件和材料满足要求的能力。工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理记录。3.2关键元器件和材料的检验/验证工厂应建立并保持对供应商提供的关键元器件和材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序，以确保关键元器件和材料满足认证所规定的要求。关键元器件和材料的检验可由工厂进行，也可以由供应商完成。当由供应商检验时,工厂应对供应商提出明确的检验要求。工厂应保存关键件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等。4.生产过程控制和过程检验4.1工厂应对关键生产工序进行识别，关键工序操作人员应具备相应的能力，如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。4.2产品生产过程中如对环境条件有要求,工厂应保证工作环境满足规定的要求。4.3可行时,工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。4.4工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。4.5工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保产品及零部件与认证样品一致。5.例行检验和确认检验工厂应制定并保持文件化的例行检验和确认